[摘要] 埃莉諾·奧斯特羅姆“在經(jīng)濟(jì)治理，尤其是公共資源自理方面”有著卓越的貢獻(xiàn)拴竹。她在理論上給出了解決“集體行動(dòng)困境”、“ 公地悲劇”問題在國家理論和企業(yè)理論之外可能有的另外選擇，給出了運(yùn)用于研究的制度分析的方法娶吞。作為總的組織工具，制度分析與發(fā)展框架致是一個(gè)關(guān)于應(yīng)用規(guī)則械姻、自然和物質(zhì)條件以及群體屬性如何影響行動(dòng)舞臺(tái)的結(jié)構(gòu)妒蛇、個(gè)體面對(duì)的激勵(lì)以及結(jié)果產(chǎn)生，它為公共池塘資源問題開展長期研究提供了方便楷拳。本文則從理論的角度介紹制度分析與發(fā)展框架的發(fā)展绣夺。

關(guān)鍵詞：制度分析與發(fā)展框架? 行動(dòng)情景 行動(dòng)者 運(yùn)行規(guī)則

一、 制度分析與發(fā)展框架總述

（一） 問題意識(shí)

埃莉諾·奧斯特羅姆在對(duì)大都市區(qū)的警察服務(wù)進(jìn)行研究后欢揖，提出了“多中心政治體制的概念”陶耍，其基本的思想就是集體中的個(gè)人在面臨集體選擇問題時(shí)應(yīng)該能夠以他們認(rèn)為合適的方式來解決這些問題。這啟發(fā)了埃莉諾將多中心理論作為市場理論和國家理論之外的替代選擇她混，用于分析和判斷與現(xiàn)實(shí)中大量集體物品相適應(yīng)的各種制度安排烈钞。埃莉諾便將研究的中心放到公共池塘資源上，致力于研究和開發(fā)一種理解復(fù)雜的人類社會(huì)互動(dòng)的過程的分析框架坤按。（樊曉嬌毯欣，2012）這即是其建立并逐步完善的制度分析與發(fā)展框架。

總之臭脓，埃莉諾力求提供一個(gè)能夠貫穿于政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)于“制度”的定義酗钞，發(fā)展一個(gè)共同的框架來研究包括立法機(jī)構(gòu)、公共部門来累、市場和其他組織在內(nèi)的復(fù)雜的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)砚作，以助于把政治學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家嘹锁、人類學(xué)家葫录、社會(huì)學(xué)家、社會(huì)心理學(xué)家和其他學(xué)者就“制度如何影響個(gè)人面臨的諸多激勵(lì)以及個(gè)人選擇這”一課題所研究結(jié)合為一體领猾。

（二）理論根基

埃莉諾·奧斯特羅姆認(rèn)為米同，制度分析與可持續(xù)發(fā)展有多重歷史根基骇扇，在古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)窍霞、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)匠题、公共選擇理論、交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)以及非合作博弈論都可可以找到它的理論根基但金。（埃莉諾韭山，1994）幾十年來，這框架影響不同問題和區(qū)域的相關(guān)問題的研究冷溃。它可以診斷與分析問題钱磅，對(duì)靜態(tài)和動(dòng)態(tài)制度安排進(jìn)行研究。分析者可以根據(jù)決策環(huán)境的具體背景似枕，利用這個(gè)框架來考察行動(dòng)情景內(nèi)的行為與結(jié)果盖淡。

（三）框架邏輯

制度分析與可持續(xù)發(fā)展框架主要是首先劃分制度的層次結(jié)構(gòu)；其次凿歼，是確認(rèn)行動(dòng)場景中行動(dòng)情景和行動(dòng)者各自所包含的變量褪迟，根據(jù)一定的評(píng)估規(guī)則來評(píng)價(jià)這些變量之間相互作用的模式和結(jié)果。最后通過在行動(dòng)場景上的行動(dòng)情景和行動(dòng)者的相互作用的結(jié)果產(chǎn)生的結(jié)果來分析結(jié)果與行場景答憔、行動(dòng)情景味赃、行動(dòng)者各變量之間的關(guān)系和三大變量即物的世界、社群以及應(yīng)用規(guī)則如何影響行動(dòng)場景的特征的虐拓。

二心俗、 行動(dòng)情景

在利用制度分析與可持續(xù)發(fā)展框架時(shí)，無論從何種方法或何種分析層次入手蓉驹，都必須首先明確一個(gè)概念單位城榛，即所謂的行動(dòng)場景√耍“它是特定約束條件下分析狠持、預(yù)測并解釋人類行為與結(jié)果的關(guān)鍵。它能夠分析一種制度對(duì)人的行為及結(jié)果的影響诗茎，并區(qū)別和限定一種制度與其他制度的不同點(diǎn)工坊。”（埃莉諾敢订，1994）行動(dòng)場景由行動(dòng)情景和行動(dòng)者構(gòu)成。行動(dòng)情景是人們進(jìn)行互動(dòng)罢吃、交換與服務(wù)楚午、解決問題或斗爭等可能采取諸多行為選擇的社會(huì)空間，包括參與者在自己的位置上必須按照其擁有的信息在各種行動(dòng)之間做出選擇尿招，而且這些行動(dòng)連接著潛在的結(jié)果以及與行動(dòng)和結(jié)果相關(guān)的成本收益矾柜。行動(dòng)者即情景中的參與者阱驾。

在埃莉諾·奧斯特羅姆的諾貝爾講座中，她省略了框架中的行動(dòng)者和行動(dòng)場景怪蔑，只保留了行動(dòng)情景里覆。這種簡化表明，行動(dòng)情景是矗立于行動(dòng)舞臺(tái)空間中的立體結(jié)構(gòu)缆瓣，行動(dòng)者是行動(dòng)情景的一部分喧枷。（王群，2010）本文則按照這個(gè)思路弓坞，把行動(dòng)者放入到行動(dòng)情景中進(jìn)行分析隧甚。

社會(huì)理論的核心是分析系統(tǒng)的活動(dòng)。而對(duì)系統(tǒng)這個(gè)宏觀水平進(jìn)行分析時(shí)渡冻，有兩種模式戚扳，一是檢驗(yàn)不同系統(tǒng)的同一行動(dòng)進(jìn)行分析或?qū)σ幌到y(tǒng)在特定時(shí)期的不同進(jìn)行分析。二是檢驗(yàn)系統(tǒng)內(nèi)部的變化過程族吻。（科爾曼帽借，1989）對(duì)行動(dòng)情景的分析則就是采用第二種模式。從宏觀的水平超歌，下降到微觀的水平砍艾，對(duì)系統(tǒng)內(nèi)部的要素進(jìn)行分析。

我們首先可以建立一個(gè)簡化的函數(shù)表達(dá)式y(tǒng)=f(X1握础，X2,X3,X4,X5,X6)來表示行動(dòng)情境辐董。這里X1，X2,X3,X4,X5,X6分別表示行動(dòng)者禀综、位置简烘、行動(dòng)、潛在結(jié)果定枷、信息和收益關(guān)系孤澎，對(duì)應(yīng)法則f表示轉(zhuǎn)換函數(shù)。這樣就建立一個(gè)行動(dòng)情景的模型欠窒，通過對(duì)內(nèi)生變量Xn進(jìn)行取值分析覆旭，就可以得到不同的情景類型。這6個(gè)變量與1個(gè)對(duì)應(yīng)法則就構(gòu)成了行動(dòng)情景的7個(gè)要素岖妄，這些要素共同作用影響著行動(dòng)情景的類型型将。

1.行動(dòng)者

行動(dòng)者是情景中的參與者。參與者具有三個(gè)重要的屬性：（1）參與者的數(shù)量荐虐。在最簡單的行動(dòng)情景中只有一個(gè)參與者七兜。但是如果構(gòu)成系統(tǒng)時(shí)，則至少需要兩個(gè)參與者福扬。因?yàn)橹挥写嬖趦蓚€(gè)及以上的參與者的時(shí)候腕铸，其中一參與者獲利所需要的資源才能部分或全部地被其他參與者控制惜犀，或者通過交換二者所擁有的資源才能增進(jìn)各自的利益，一方的行動(dòng)才可能由于外在性而影響到其余的參與者狠裹，也就是說情境中的參與者是相互依賴的虽界。（2）個(gè)體或集體的形式。行動(dòng)者可以是單個(gè)人涛菠，可以是作為共同行動(dòng)發(fā)揮作用的集體莉御。例如，國家碗暗、公司颈将、非營利組織。（3）其他個(gè)別屬性言疗，如性別晴圾、年齡、受教育程度等噪奄。

對(duì)參與者進(jìn)行分析除了屬性以外需要涉及四個(gè)具體的技術(shù)指標(biāo)：（1）行動(dòng)者對(duì)潛在行動(dòng)與結(jié)果的偏好評(píng)估死姚；（2）行動(dòng)者獲得、處理勤篮、保持與運(yùn)用知識(shí)與信息的方式與應(yīng)變能力都毒；（3）行動(dòng)者用來決定特定階段行動(dòng)的選擇標(biāo)準(zhǔn)；（4）行動(dòng)者帶給情景的資源碰缔。這些具體的指標(biāo)取值的變化账劲，直接影響著采取的行動(dòng)。也就是說金抡，為了預(yù)測行動(dòng)者在特定的情景中可能做出的行為選擇瀑焦，我們必須對(duì)此四個(gè)指標(biāo)進(jìn)行假設(shè)。

（1） 個(gè)人偏好

根據(jù)理性人的行為假定梗肝，人們能夠根據(jù)結(jié)果的收益關(guān)系來對(duì)偏好進(jìn)行排序榛瓮，并根據(jù)排序選擇最優(yōu)的偏好采取行動(dòng)。盡管偏好本身就是一個(gè)復(fù)雜的主題巫击，但根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的中已經(jīng)經(jīng)過豐富發(fā)展的效用理論禀晓，人們能夠通過效用來衡量行動(dòng)的成本與結(jié)果。

（2） 個(gè)人信息的處理能力

為了解釋人們?nèi)绾螞Q策坝锰，我們需要確定行動(dòng)者信息處理的水平粹懒。在完全理性理論假設(shè)中，人們擁有完全信息顷级。假定參與者擁有完全信息就意味著他們知道：（1）每個(gè)參與者在決策過程的每個(gè)階段可能采取的行動(dòng)以及非由人力所決定的偶然因素崎淳；（2）所有參與者的行動(dòng)與相關(guān)的偶然因素共同產(chǎn)生作用的中間與最終結(jié)果；（3）每個(gè)參與者對(duì)所有結(jié)果的偏好程度的排序情況愕把。（埃莉諾拣凹，1994）這就意味著參與者廣泛地了解全部信息的所有方面，除此之外恨豁，參與者所采取的每一步行動(dòng)都要被他人知道嚣镜。以完全信息為前提假設(shè)有利于精確預(yù)測情景中人的行為結(jié)果，但也可能導(dǎo)致脫離現(xiàn)實(shí)的結(jié)果橘蜜。

而在有限理性理論假設(shè)中：情境中所產(chǎn)生的信息數(shù)量大于人們能夠收集和記錄量菊匿；人們不可能使用所有可獲得的信息，而且在他們處理信息的過程中可能出現(xiàn)錯(cuò)誤计福；有限理性的人們有各種各樣的經(jīng)驗(yàn)方法去處理自己所面對(duì)的有關(guān)信息的復(fù)雜度跌捆。

（3） 個(gè)人的選擇標(biāo)準(zhǔn)

不同理論對(duì)行動(dòng)者進(jìn)行決策時(shí)所遵守的標(biāo)準(zhǔn)有不同的假設(shè)。以完全信息與無誤處理的為前提的假設(shè)的理論認(rèn)為象颖，行動(dòng)者會(huì)以預(yù)期效用最大化為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出最佳的行動(dòng)選擇佩厚，或者以最小收益最大化為選擇標(biāo)準(zhǔn)。有時(shí)依據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)做出相同的預(yù)測说订，但通常情況下抄瓦，預(yù)測結(jié)果取決于選擇標(biāo)準(zhǔn)。在有限理性假設(shè)下陶冷，確定嚴(yán)格的選擇標(biāo)準(zhǔn)所需要的信息并不存在钙姊。因此選擇標(biāo)準(zhǔn)確定通常也與個(gè)人使用的經(jīng)驗(yàn)方法相關(guān)。

（4） 個(gè)人的資源

很多理論都假定埂伦，所有行動(dòng)者都擁有充足的資源煞额，可以采取任何可以選擇的行動(dòng)，事實(shí)上沾谜，在某些行動(dòng)涉及高成本的情境中膊毁，人們所面臨的金錢與時(shí)間的約束是非常重要的。預(yù)算約束可能只允許一部分人采取行動(dòng)类早。

2.位置

位置是把情境中的參與者與獲得授權(quán)的行動(dòng)聯(lián)系起來的地位媚媒，也即是指參與者的身份。在行動(dòng)情境中涩僻，單個(gè)參與者可以有不同的身份或相同的身份缭召，諸如公民、董事長逆日、校長嵌巷、投票者。參與者之間在行動(dòng)場景中的位置可能相同也可能不同室抽。在多數(shù)的情況下搪哪，行動(dòng)情景位置的數(shù)量少于參與者的數(shù)量。位置變量X2是也是與行動(dòng)者的行動(dòng)選擇集合X3相關(guān)聯(lián)坪圾，行動(dòng)者在行動(dòng)情景中的行為選擇是基于其身份或者說是行動(dòng)場景中的位置晓折。例如當(dāng)A因?yàn)锽實(shí)在不努力工作惑朦，經(jīng)常失誤，把B給解雇了漓概。我們可以了解A是基于其身份所作出的理性的選擇漾月。我們也可以倒推一下A的身份所擁有的力量必定包含人事方面的權(quán)力。

3.行動(dòng)

行動(dòng)指得就是在特定情境中處于特定位置的參與者在不同的階段所可能做出的行為選擇胃珍，它是一個(gè)集合梁肿。這個(gè)集合受對(duì)行動(dòng)者X1進(jìn)行分析的四個(gè)變量指標(biāo)與行動(dòng)者位置X2影響。例如觅彰，在考試場上決定是否作弊吩蔑？假設(shè)大部分同學(xué)都作弊，你是否作弊填抬？假設(shè)監(jiān)考很嚴(yán)烛芬，后果很嚴(yán)重，你是否作弊痴奏？當(dāng)然在這一行動(dòng)情境中蛀骇，行為選擇是有兩種，作弊與不作弊读拆。但在很多的情景中擅憔，行動(dòng)者的行為組合是無限的，而且有可能超越當(dāng)前框架與工具的分析能力檐晕。所以暑诸，多數(shù)的分析都只是辨別所做的行為選擇對(duì)后果有著決定性影響的行動(dòng)。

4.潛在結(jié)果

第四個(gè)變量是參與者的行動(dòng)可能帶來的結(jié)果辟灰。這種結(jié)果是在特定的規(guī)則條件下個(gè)人互動(dòng)所可能帶來的結(jié)果个榕。例如去圖書館自習(xí)中為晚到的同學(xué)占座，夜晚大爺大媽在樓下的廣場跳廣場舞所造成的負(fù)的外部性芥喇。

5.轉(zhuǎn)換函數(shù)

行動(dòng)情景的第五個(gè)變量是處于特定位置的參與者同最終結(jié)果或中間結(jié)果連接起來的轉(zhuǎn)換函數(shù)西采。這實(shí)際上是函數(shù)表達(dá)式中的對(duì)應(yīng)法則。這種對(duì)應(yīng)法則或者轉(zhuǎn)換函數(shù)其實(shí)在一些經(jīng)濟(jì)學(xué)的行動(dòng)情景中稱之為生產(chǎn)函數(shù)继控，即投入特定數(shù)目組合的要素所能帶來的收益械馆。轉(zhuǎn)換函數(shù)在本質(zhì)上可以是確定的，也可以是隨機(jī)的武通。如某一商店投入與銷售的經(jīng)驗(yàn)公式霹崎。Y=3X3-5X2+6

6.信息

第六個(gè)變量是處于某一情景過程中特定位置的參與者可得到的關(guān)于行動(dòng)的信息。參與者既有可能獲取完全信息也有可能獲取不完全信息冶忱。當(dāng)參與者掌握的信息不完全時(shí)尾菇，在決策中處于某一節(jié)點(diǎn)所掌握的那些信息成為關(guān)鍵。

7.收益關(guān)系

第七個(gè)變量是成本收益分析引入行動(dòng)和結(jié)果的收益關(guān)系。任何一個(gè)結(jié)果都與一定的收益和成本派诬。例如在決定完成地方政府學(xué)論文所需的成本劳淆；對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲罰。收益關(guān)系是轉(zhuǎn)換函數(shù)所參考的一個(gè)主要變量千埃。它是對(duì)行為與行為結(jié)果進(jìn)行賦值的方法憔儿。假定在武鋼這樣大型的國有企業(yè)中，生產(chǎn)鋼鐵所采取的特定行動(dòng)會(huì)以相對(duì)可預(yù)測的方式轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)的鋼鐵數(shù)量放可。因此，假定在某些年份實(shí)現(xiàn)的結(jié)果是一致的朝刊，這些年份的收益關(guān)系卻可能不一致耀里。它們?nèi)Q于投入的成本與能夠賣出鋼鐵所能夠獲得的價(jià)格。需要指出的是拾氓，這種成本收益內(nèi)在的價(jià)值因人而異冯挎。

以上7個(gè)要素以及有關(guān)行動(dòng)者性質(zhì)的假定就是理論工作者在研究“公共池塘資源”時(shí)所必須詳細(xì)說明的。奧斯特羅姆認(rèn)為咙鞍，集體結(jié)果取決于個(gè)人行動(dòng)情景建構(gòu)理論和模型房官，這是最小的一組必要要素。因?yàn)槿舨辉敿?xì)這些要素续滋，我們就不可能預(yù)測出相互依賴的情景下人們的選擇翰守。除了，這7個(gè)要素以外疲酌，行動(dòng)情景是一次還是重復(fù)性的互動(dòng)解構(gòu)也有重要作用蜡峰，因?yàn)樗鼈兛赡軐?dǎo)致個(gè)體行為的轉(zhuǎn)變。

三朗恳、 影響行動(dòng)場景的因素

影響行動(dòng)情景的因素可以分為三個(gè)維度湿颅，分別是自然世界的性質(zhì)，即物的屬性粥诫；社群的性質(zhì)油航，即文化或意識(shí)形態(tài)的屬性；實(shí)際運(yùn)行規(guī)則怀浆，也即規(guī)范的屬性谊囚。這不同于行動(dòng)情景內(nèi)部的因素決定行動(dòng)情景的類型，這三個(gè)維度的變量是外生的揉稚，作用于行動(dòng)情景的各個(gè)變量秒啦，通過一定的互動(dòng)模式影響著最終的結(jié)果。

（一） 自然世界的屬性

行動(dòng)情景的各種要素受自然世界的屬性的影響搀玖。行動(dòng)的物的條件的可能性余境，結(jié)果的可得性，行動(dòng)與結(jié)果的轉(zhuǎn)換函數(shù)，都受制于自然世界及其變化情況芳来。因?yàn)榍榫持袇⑴c者所參與事件的自然世界屬性不同含末，同樣類型的自社群性質(zhì)和規(guī)則組合可能產(chǎn)生完全不同的行動(dòng)場景。同在一個(gè)城市即舌，自然資源稟賦高的地方就會(huì)比其余地區(qū)有著更為可能和便利的條件提升整體的福利水平佣盒。在競爭性物品如在市場中交換的物品與非具有競爭性物品如公共物品之間的性質(zhì)上的區(qū)別就對(duì)影響結(jié)果的方式有重要的影響。

當(dāng)人們有意識(shí)地提出自然世界是如何影響結(jié)果集顽聂、行動(dòng)集肥惭、行動(dòng)結(jié)果關(guān)系以及信息集等問題時(shí)，需要認(rèn)真考察自然世界的屬性紊搪。不過自然世界對(duì)于建構(gòu)行動(dòng)情景的重要性蜜葱，因?yàn)樾袆?dòng)情景類型不同而存在差異。在圍棋比賽中耀石，規(guī)則結(jié)構(gòu)是已經(jīng)確定下來的牵囤，而棋子的形狀或者顏色對(duì)比賽的結(jié)果影響可能就沒有什么影響。而在專業(yè)的乒乓球比賽滞伟、羽毛球等比賽中揭鳞，球的質(zhì)量就確實(shí)會(huì)對(duì)行動(dòng)結(jié)果產(chǎn)生影響，因?yàn)榍虻馁|(zhì)量會(huì)影響運(yùn)球的速度梆奈、方向野崇、角度等。自然屬性對(duì)行動(dòng)情景的影響還需要對(duì)行動(dòng)情景本身的類型進(jìn)行判斷鉴裹。

（二）社群的性質(zhì)（文化）

影響行動(dòng)場景結(jié)構(gòu)的第二組變量就是社群的屬性舞骆。這種屬性包括公認(rèn)的行為標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)行動(dòng)場的共識(shí)度径荔、偏好的同質(zhì)性程度督禽、成員之間的資源分配情況。人們通常用文化來指稱上述屬性总处。（埃莉諾狈惫，2005）

就拿鄰里之間的借貸而言，如果借方一直是以誠信的行為方式行事鹦马，你就可以信任他胧谈，在不需要帶有法律形式的字據(jù)的條件下，把金錢借予對(duì)方荸频；或者不借給對(duì)方菱肖。但是對(duì)于前者通過合作的方式比或者能夠獲取更大的成功。在同質(zhì)性比較高旭从，且人們?cè)诙喾N不同維度的重復(fù)互動(dòng)的社群中稳强，情況更是如此场仲。在這樣的社群中，行為貴方就會(huì)變成一種社會(huì)資本退疫，從而為“公共池塘資源”困境尋求合作性解決之道提供基礎(chǔ)渠缕。

（三）實(shí)際運(yùn)行規(guī)則

由于人們常常是通過改變規(guī)則來改變行動(dòng)情景結(jié)構(gòu)的，所以實(shí)際的運(yùn)行規(guī)則是制度分析與發(fā)展框架所分析的重點(diǎn)褒繁。規(guī)則是指有關(guān)什么行動(dòng)是必須的亦鳞、禁止的或允許的，以及不遵守規(guī)則會(huì)受到什么制裁的規(guī)定棒坏。（奧斯特羅姆燕差，1993）規(guī)則也即規(guī)范這一概念，在描述社會(huì)系統(tǒng)活動(dòng)及其在社會(huì)理論發(fā)展中的重要作用俊抵，決定了它在當(dāng)前社會(huì)理論中的重要地位谁不。（科爾曼）所有的規(guī)則都是人類試圖通過創(chuàng)造等級(jí)已實(shí)現(xiàn)秩序的可預(yù)見性的結(jié)果，而處于不同等級(jí)上的人徽诲，都必須、可以和采取的行動(dòng)與其必須吵血、可以或禁止存在的狀態(tài)有關(guān)谎替。

規(guī)則是情境性的、規(guī)定性的蹋辅，并且是可被遵守的钱贯。（shimanoff,1980）規(guī)則的情境性體現(xiàn)在適用范圍是某一種行動(dòng)場景而不是任何地方。之說以說規(guī)則具有規(guī)定性侦另，是因?yàn)槭熘?guī)則的人指導(dǎo)秩命，若自己違反規(guī)則，就要對(duì)違反規(guī)則的行為負(fù)責(zé)褒傅。規(guī)則使人們知道：為了不受制裁弃锐，行動(dòng)者就必須承擔(dān)義務(wù)，絕對(duì)不違反禁令殿托，在允許的范圍內(nèi)采取行動(dòng)霹菊，規(guī)則的可遵守性則是之行動(dòng)者有可能不按照規(guī)定行使，也有可能按照規(guī)定行使支竹。這樣就可以將規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)為解釋依據(jù)的行為與以情景的自然特性為解釋依據(jù)的行為分開來旋廷。

應(yīng)用規(guī)則通常是在不斷重復(fù)的行動(dòng)請(qǐng)境內(nèi)的個(gè)體為了改善結(jié)果而有意識(shí)地改動(dòng)情景結(jié)構(gòu)的過程中產(chǎn)生的，所以不一定非得以文字為載體礼搁，也不一定來源于正式的法律程序饶碘，但規(guī)則的語言應(yīng)當(dāng)相對(duì)清晰，避免參與者在理解上存在分歧馒吴。（奧斯特羅姆扎运，2005）在行動(dòng)情境中如何建立行動(dòng)清凈的指令瑟曲、參與者所認(rèn)可的構(gòu)架行動(dòng)清凈的策略，或是人們鑒于行為與結(jié)果之間的關(guān)聯(lián)而努力維持情景秩序和可預(yù)見性的能力绪囱。規(guī)則影響著人們的行為與謀求結(jié)果的方式测蹲，按照規(guī)則對(duì)行動(dòng)情景結(jié)構(gòu)的影響來對(duì)規(guī)則進(jìn)行分類，是制度分析與發(fā)展框架的組成部分鬼吵。這被看做是規(guī)則與行動(dòng)情景結(jié)構(gòu)關(guān)系理論研究的第一步扣甲。總之齿椅，奧斯特羅姆從影響行動(dòng)結(jié)構(gòu)的角度確立了七種大的規(guī)則類型琉挖。

1.位置規(guī)則

位置規(guī)則是用來確定一組位置以及每個(gè)位置上有多少參與者。

2.邊界規(guī)則

邊界規(guī)則確立參與者進(jìn)入或離開位置的程序涣脚、標(biāo)準(zhǔn)示辈、要求和費(fèi)用。因?yàn)閭€(gè)體脫離了身份遣蚀，便是離開了行動(dòng)情景矾麻。邊界規(guī)則可以是一種邀請(qǐng)，具有特定身份的參與者可以邀請(qǐng)其他參與者并確定他們身份芭梯；邊界規(guī)則可以是一種競爭险耀，即個(gè)體通過考試、競拍等方式取得某種身份玖喘。（王群甩牺，2010）如果個(gè)體非自愿地進(jìn)入某一行動(dòng)情景并強(qiáng)將某種身份，這種邊界規(guī)則則具有強(qiáng)制性累奈，而且這位個(gè)體不能自主退出贬派。

3.權(quán)威規(guī)則

規(guī)定決策樹上每個(gè)節(jié)點(diǎn)位置的一組行動(dòng)范圍，也即是從屬與身份的行為集合澎媒。此集合不僅與身份屬性相關(guān)搞乏，也與個(gè)體或其他個(gè)體采取的行為選擇相關(guān)。擴(kuò)大或者減小可選行為的集合會(huì)影響到個(gè)體的基本權(quán)利旱幼、責(zé)任查描、自主程度。這說明柏卤，選擇規(guī)則可以改變從屬于身份的權(quán)力涛舍，從而改變行動(dòng)情景所能容納權(quán)力總和和權(quán)力分配铆遭。（埃莉諾螺句，1994）

4.聚合規(guī)則

規(guī)定決策樹上具體節(jié)點(diǎn)上阿宅，將行動(dòng)者對(duì)應(yīng)于中間結(jié)果以致最終結(jié)果的轉(zhuǎn)換函數(shù)。它決定了處于某一位置的個(gè)體對(duì)結(jié)果的控制力桥滨。例如在某局常委中就某一時(shí)間采取措施作出的決定窝爪。如

5.范圍規(guī)則

說明可能受到影響的一組結(jié)果弛车，包括中間結(jié)果和最終結(jié)果。

6.信息規(guī)則

確定決策點(diǎn)上每個(gè)位置可用的信息蒲每。這些信息包括了關(guān)于行動(dòng)情景總體結(jié)構(gòu)的信息和關(guān)于任何個(gè)體現(xiàn)在和過去的行動(dòng)纷跛、狀態(tài)的信息。信息規(guī)則涉及的內(nèi)容包括信息流通渠道和信息交流的頻率邀杏、準(zhǔn)確性贫奠、主題等。他能夠揭示其他參與者過去的行動(dòng)望蜡，幫助參與者尋找可信的合作伙伴唤崭。

7.收益規(guī)則

以完整的行動(dòng)選擇范圍與所達(dá)到的結(jié)果為基礎(chǔ)，有關(guān)局中人的收益與成本必須脖律、允許或禁止情況的規(guī)定谢肾。一方面收益規(guī)則決定個(gè)體的回報(bào)方式；另一方面小泉，它規(guī)定了由于行為違規(guī)而產(chǎn)生的懲罰性支出芦疏。

以上每類規(guī)則都對(duì)應(yīng)行動(dòng)情景中內(nèi)一組變量。事實(shí)上微姊，這并不代表他們僅僅作用于一組變量眯分。它們同時(shí)又間接作用于其他變量，從而對(duì)行動(dòng)情景結(jié)構(gòu)產(chǎn)生一定的作用柒桑。所以我們應(yīng)該把這些規(guī)則看做一個(gè)相互影響的整體。在一個(gè)行動(dòng)情境中噪舀，7類規(guī)則不一定都在魁淳。任何一個(gè)變量都可能存在缺失。

另外与倡，單個(gè)行動(dòng)場景可能包含著為數(shù)不多的行動(dòng)鏈界逛，但很多時(shí)候現(xiàn)實(shí)世界是由共時(shí)或歷時(shí)的多重場景構(gòu)成的。

四纺座、 多層次分析

制度分析包括多個(gè)層次息拜，操作層次的分析，集體選擇層次的分析以及憲政選擇層次的分析净响。而分析層次是聯(lián)結(jié)行動(dòng)場景的因素少欺。在對(duì)行動(dòng)場景具有累積影響力的三種層層嵌套的規(guī)則層次進(jìn)行區(qū)分，對(duì)研究分析很有幫助馋贤。（奧斯特羅姆赞别，1982）這三種層次的規(guī)則的內(nèi)涵分別是：

1.操作規(guī)則，直接影響行動(dòng)場景中參與者做出日常決策配乓。

2.集體選擇規(guī)則仿滔，通過決定操作活動(dòng)的參與者的資質(zhì)與改變操作規(guī)則所使用的具體規(guī)則來影響操作活動(dòng)與結(jié)果惠毁。

2.憲政選擇層次，通過確定集體選擇活動(dòng)參與者的資質(zhì)與設(shè)計(jì)集體選擇規(guī)則所使用的規(guī)則來影響集體選擇規(guī)則崎页，并進(jìn)而影響操作活動(dòng)與結(jié)果鞠绰。

在高層次上可做什么，取決于這個(gè)層次與和更深層次上規(guī)則的能力與局限性飒焦。對(duì)于操作層次的行動(dòng)情景的規(guī)則蜈膨，通常這些規(guī)則不僅發(fā)生在操作層次上，還發(fā)生在一個(gè)或多個(gè)集體選擇的層次上荒给。困境不僅發(fā)生在操作層次上丈挟，它們也經(jīng)常發(fā)生在集體選擇與憲政選擇的層次上。

五志电、 社會(huì)生態(tài)可持續(xù)性的總體分析框架：制度分析框架的新發(fā)展

在30多年的研究中曙咽，埃莉諾致力于發(fā)展一個(gè)總體框架，這個(gè)框架有助于學(xué)者和政策分析人員在面臨任務(wù)時(shí)找到方法處理政策問題挑辆。這個(gè)框架通過引導(dǎo)學(xué)者和政策分析家關(guān)注規(guī)則的具體使用例朱，而不是把規(guī)則的研究停留在理論研究上，并且引導(dǎo)他們關(guān)注公共物品或服務(wù)最根本的生物屬性和物理屬性鱼蝉。（樊曉嬌洒嗤，2012）埃莉諾在其人生最后的生涯中，努力擴(kuò)展這個(gè)框架魁亦，以使其能夠涵蓋更多連接社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)的生物物理方面渔隶。在2009年，其發(fā)表的《一個(gè)用于分析社會(huì)——生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)性的總體框架》中洁奈，指出其目的是為了發(fā)展一個(gè)分析社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)之間的關(guān)系框架间唉，為診斷理論提供基礎(chǔ)。這個(gè)框架可以用來分析水系統(tǒng)利术、放牧系統(tǒng)呈野、漁業(yè)城市基礎(chǔ)設(shè)施等。更為廣泛地跨學(xué)科地更新制度分析框架的嵌套印叁，將用于分析理論問題的多層次框架與怎樣使多種多樣的使用者和資源系統(tǒng)的用途嵌入到治理系統(tǒng)聯(lián)系起來被冒，用多種多樣生態(tài)學(xué)的方法補(bǔ)充了IAD。

六轮蜕、 結(jié)論

制度分析與發(fā)展框架在埃莉諾幾十年不懈的努力下日趨完善昨悼。從在解決公共池塘資源的組織工具到適用于人類發(fā)展或制度發(fā)展的更多更具體的制度分析框架，其適用性和解釋力也不斷有了進(jìn)步肠虽。也逐步向埃莉諾的最終目的趨近——成為一種元理論幔戏、一種共同的語言系統(tǒng)以使不同領(lǐng)域的學(xué)者能夠進(jìn)行交流互動(dòng)，最終促進(jìn)學(xué)術(shù)知識(shí)的交流與發(fā)展税课。（埃莉諾闲延，2005）制度分析與發(fā)展框架將物質(zhì)屬性和社區(qū)屬性納入考察的范圍痊剖，并通過一系列的應(yīng)用規(guī)則來影響行動(dòng)情境內(nèi)部結(jié)構(gòu)的互動(dòng)關(guān)系，影響行動(dòng)場景的類型垒玲，并產(chǎn)生相應(yīng)的結(jié)果陆馁。誠然，對(duì)于不同的行動(dòng)情景合愈，每個(gè)公共池塘資源的自主治理體制各不行同叮贩。所以某一行動(dòng)情景可能就不適用于另外一個(gè)行動(dòng)情景。因此佛析，我們?cè)诶迷摽蚣軙r(shí)益老，應(yīng)當(dāng)根據(jù)結(jié)合實(shí)際情況，揚(yáng)棄利用寸莫。

參考文獻(xiàn)：

樊曉嬌：自主治理與制度分析理論的進(jìn)化.[J].電子科技大學(xué)學(xué)報(bào)捺萌，2012（14）

埃莉諾奧斯羅姆：規(guī)則、博弈與公共池塘資源[M]陜西：陜西人民出版社膘茎，2011.

王群：奧斯特羅姆制度分析與發(fā)展框架評(píng)介.[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)桃纯，2010（4）

Ostrom, E.(2005)，Understanding Institutional Diversity. Princeton University Pres.