客戶分級分類管理
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單選題（共4題，每題10分）
1 . 以下哪些不屬于價格信號？（? ）
A.環(huán)境信號 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
B.促銷信號 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
C.尾數(shù)信號 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
D.虛假折扣 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
我的答案： D
2 . 一般而言，（? ）客戶缺少穩(wěn)定的信息來源和投資模式。
A.依賴型 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
B.參考型 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
C.專業(yè)型 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
D.助手型 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
我的答案： A
3 . 客戶分類分級管理需要（? ）作為實施的保障，以確保最終效果的達成。
A.績效管理 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
B.風險測評 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
C.了解客戶 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
D.了解產(chǎn)品 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
我的答案： A
4 . 為客戶提供投資服務(wù)的過程中淤袜，客戶的（? ）和投資限制是提供投資建議和資產(chǎn)配置最重要的考量指標。
A.法律準入 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
B.流動性需求 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
C.投資目標 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
D.稅收 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
我的答案： C
多選題（共3題湾笛，每題 10分）
1 . 按照客戶投資行為對服務(wù)的依賴程度進行分類饮怯，可以包括哪些主要類型？（? ）
A.理財型 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
B.依賴型 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
C.參考型 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
D.專業(yè)型 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
我的答案： BCD
2 . 客戶分級分類管理有哪些實施的前提條件嚎研？（? ）
A.了解客戶 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
B.了解產(chǎn)品 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
C.四個合適 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
D.構(gòu)建場景 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
我的答案： AB
3 . 證券公司客戶交易行為管理重點關(guān)注的品種有那些蓖墅？（? ）
A.退市整理股票 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
B.創(chuàng)業(yè)板股票 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
C.上市初期過度炒作的新股 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
D.主體評級在AA級以下的債券交易 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
我的答案： AC
判斷題（共3題，每題 10分）
1 . 為不同產(chǎn)品和服務(wù)建立相應(yīng)的風險評級临扮，并根據(jù)客戶風險承受能力進行匹配论矾，風險匹配規(guī)劃了客戶管理的有效區(qū)間，超出區(qū)間可能導(dǎo)致無效投入和客戶利益損傷杆勇。（? ）
對??????錯
我的答案： 對
2 . 在客戶管理中贪壳，客戶經(jīng)理和投資顧問擔任了服務(wù)實施者的角色，由于資歷蚜退、特長等起點不同闰靴，績效管理也需要關(guān)注服務(wù)實施者的分級。（? ）
對??????錯
我的答案： 對
3 . 客戶在投資及使用券商服務(wù)過程中钻注，特殊或異常行為所觸發(fā)的事件蚂且，如買賣交易異常變化等，屬于客戶生命周期大事幅恋。（? ）
對??????錯
我的答案： 錯
