本篇是“私募筆記”系列的最后一篇缀旁。前天晚上說了基金登記備案的基本要求和方式內(nèi)容记劈，那么今晚既然是壓軸大戲勺鸦，就交給我們的大狀們并巍，今晚主要說說私募基金管理人登記的法律意見書。
一换途、法律意見書的基本要求
1. 應(yīng)包含完整的盡職調(diào)查過程描述懊渡，以及對有關(guān)事實刽射、法律問題作出認(rèn)定和判斷的適當(dāng)證據(jù)和理由。
2. 按照《基金管理人登記法律意見書指引》就具體事項逐項發(fā)表明確意見剃执，并就登記申請是否符合協(xié)會要求發(fā)表整體結(jié)論性意見誓禁。
3. 陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分肾档，涉及指代主體名稱摹恰、出具的專業(yè)法律意見內(nèi)容具體明確。
4. 采取合理的盡調(diào)方式和手段怒见，獲取適當(dāng)?shù)淖C據(jù)材料俗慈。包括但不限于審閱書面材料、實地核查遣耍、人員訪談闺阱、互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)庫搜索、外部訪談舵变、向相關(guān)機(jī)構(gòu)詢證酣溃。
5. 應(yīng)當(dāng)包含律所及其經(jīng)辦律師的承諾信息。
6. 簽字蓋章齊全纪隙，出具日期清晰明確赊豌。
7. 恪盡職守，勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查绵咱，獨立亿絮、客觀、公正地出具法律意見書麸拄。
二派昧、法律意見書的重點核查內(nèi)容
1. 依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)情況
2. 工商登記文件記載的經(jīng)營范圍符合法律法規(guī)規(guī)定情況
3. 主營業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)，是否兼營有沖突的業(yè)務(wù)和其他金融業(yè)務(wù)
4. 直接間接控股或參股的境外股東情況拢切，若有則穿透后是否符合規(guī)定
5. 實際控制人情況蒂萎，即最終穿透到自然人、國有企業(yè)淮椰、上市公司五慈、境外實體，且能夠?qū)嶋H控制支配管理人
6. 子公司主穗、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方泻拦，若有須說明是否為基金管理人
7. 具備開展基金業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所忽媒、資本金等設(shè)施和條件
8. 風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度情況
9. 外包服務(wù)協(xié)議情況
10. 高管人員情況争拐，特別關(guān)注是否具有基金從業(yè)資格
11. 受到刑事、行政處罰情況晦雨，以及相關(guān)不良信用記錄情況
12. 最近3年涉訴或仲裁情況
13. 申請材料是否真實架曹、準(zhǔn)確隘冲、完善
截至今晚，《私募筆記》系列文章就告一段落了绑雄。私募基金業(yè)務(wù)及相關(guān)的法律業(yè)務(wù)是個非常龐大的體系展辞，全國也有非常多的知名非訴律師參與其中，因此這一個多月淺薄的積累僅僅是一點皮毛万牺，未來還應(yīng)當(dāng)向更深層次和更廣范圍發(fā)展罗珍。此外，作為一項實務(wù)脚粟，說得再多也不如真正做一個基金項目靡砌，所以要知行合一。最后特別感謝那些在簡書平臺和微信朋友圈里給筆者點贊和留言過的朋友們珊楼，即便一個小小的贊通殃、一句小小的評論，也是筆者堅持寫下去厕宗，并不斷思考如何寫得更好的動力画舌。《私募筆記》系列結(jié)束了已慢，但筆者的簡書文章還將繼續(xù)曲聂。
