前面幾篇我們聊了公司是否符合公開發(fā)行條件师脂、中介進場盡職調(diào)查、輔導(dǎo)備案及驗收等工作卦洽，在完成前面的工作后丘侠，公司就可以開始申報前準備工作了。申報前準備主要包括開會審議逐样、內(nèi)幕信息知情人登記管理、敏感期內(nèi)不得交易打肝、限售脂新、申報前咨詢等五大方面。
一粗梭、 開會審議
1.董事會
公司董事會應(yīng)當依法就本次股票發(fā)行的具體方案争便、本次募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準断医。
2.監(jiān)事會
申請人監(jiān)事會應(yīng)當對董事會編制的股票公開發(fā)行并在精選層掛牌的具體方案進行審核并提出書面審核意見
3.股東大會
審議事項：
（一）本次發(fā)行股票的種類和數(shù)量滞乙；
（二）發(fā)行對象范圍；
（三）定價方式鉴嗤、發(fā)行價格（區(qū)間）或發(fā)行底價斩启；
（四）募集資金用途；
（五）發(fā)行前滾存利潤的分配方案醉锅；
（六）發(fā)行完成后股票在精選層掛牌的相關(guān)安排兔簇；
（七）決議有效期；
（八）對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；
（九）其他必須明確的事項垄琐。
表決程序：
出席股東三分之二以上表決權(quán)通過（應(yīng)當提供網(wǎng)絡(luò)投票等便利方式）
公司股東人數(shù)超過200人的边酒，應(yīng)當對出席會議的持有未達到10%股份的股東表決情況實施單獨計票并披露。
（注：前款所稱持有未達到10%股份的股東狸窘，不包括發(fā)行人董事墩朦、監(jiān)事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)方翻擒，也不包括持有10%以上股份的股東的關(guān)聯(lián)方氓涣。）
二、 內(nèi)幕信息知情人登記管理
報備時間：審議通過股票公開發(fā)行并在精選層掛牌具體方案的董事會決議披露之日起十個交易日內(nèi)韭寸；
報備文件：
（一）內(nèi)幕信息知情人登記表春哨；
內(nèi)幕信息知情人范圍：
（1）申請人及其董事、監(jiān)事恩伺、高級管理人員赴背；
（2）持有申請人5%以上股份的股東和公司的實際控制人，以及其董事晶渠、監(jiān)事凰荚、高級管理人員（如有）；
（3）申請人控股或者實際控制的公司及其董事褒脯、監(jiān)事便瑟、高級管理人員；
（4）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取本次股票公開發(fā)行并在精選層掛牌相關(guān)內(nèi)幕信息的人員番川；
（5）為本次股票公開發(fā)行并掛牌提供服務(wù)以及參與該事項的咨詢到涂、籌劃、論證颁督、審批等各環(huán)節(jié)的相關(guān)單位和人員践啄；
（6）前述自然人的直系親屬（配偶、父母沉御、子女及配偶的父母）屿讽。
申請人的所有董事、監(jiān)事吠裆、高級管理人員及其直系親屬伐谈，無論是否知情，均屬于內(nèi)幕信息知情人報備范圍试疙；
（7）可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員诵棵。
（二）相關(guān)人員買賣申請人股票的自查報告。
自查期間為首次披露股票公開發(fā)行并在精選層掛牌事項的前六個月至董事會決議披露之日祝旷；
這個時間的起算點是首次披露掛牌事項往前推六個月非春，再加上首次披露掛牌事項至董事會決議披露這段時間柱徙，是6+X時間。
（三）進程備忘錄奇昙；
（四）申請人全體董事對內(nèi)幕信息知情人報備文件真實性护侮、準確性和完整性的承諾書；
（五）全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他文件储耐。
自查期間股票交易異常處理：
1.申請人擬繼續(xù)推進股票公開發(fā)行并在精選層掛牌事
申請人：對公司股票交易情況是否屬于內(nèi)幕交易及判斷的理由進行說明羊初，并同時對公司股票公開發(fā)行并在精選層掛牌事項可能因內(nèi)幕交易被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或司法機關(guān)立案偵查的風險進行單獨揭示。
申請人的主辦券商及律師：對公司股票交易情況是否屬于內(nèi)幕交易發(fā)表意見并披露什湘，同時應(yīng)對公司股票公開發(fā)行并在精選層掛牌事項可能因內(nèi)幕交易被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或司法機關(guān)立案偵查的風險進行單獨揭示长赞。
2.申請人自愿終止股票公開發(fā)行并在精選層掛牌事項/因主辦券商及律師對交易情況無法發(fā)表意見或認為存在內(nèi)幕交易等原因終止本次事項
再次召開董事會，審議終止掛牌闽撤。
三得哆、 敏感期內(nèi)不得交易
掛牌公司控股股東、實際控制人哟旗、董事贩据、監(jiān)事和高級管理人員：
（一）公司年度報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報告日期的闸餐，自原預(yù)約公告日前30日起算饱亮，直至公告日日終；
（二）公司業(yè)績預(yù)告舍沙、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)近上；
（三）自可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日拂铡，至依法披露后2個交易日內(nèi)壹无；
（四）中國證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)公司認定的其他期間感帅。
四斗锭、 限售
限售主體：股權(quán)登記日在冊股東屬于限售主體的，限售主體是指：
（1）發(fā)行人控股股東留瞳、實際控制人及其親屬
（2）本次發(fā)行前直接持有10%以上股份的股東或雖未直接持有但可實際支配10%以上股份表決權(quán)的相關(guān)主體持有或控制的股票；
（3）戰(zhàn)略配售方骚秦，指發(fā)行人高級管理人員她倘、核心員工，以及其他投資者作箍。
限售辦理時間：股權(quán)登記日次日起兩個交易日內(nèi)硬梁；
限售期間：自股權(quán)登記日次日起至完成股票發(fā)行并進入精選層之日不減持申請人股票，并于公告披露當日向全國股轉(zhuǎn)公司申請辦理股票限售胞得。
五荧止、 申報前咨詢
在提交申請文件前，對于重大疑難、重大無先例事項等涉及業(yè)務(wù)規(guī)則理解與適用的問題可以提前咨詢跃巡，不能涉及公司名稱等具體信息危号，股轉(zhuǎn)不對具體問題回復(fù)。
1素邪、郵箱咨詢
2外莲、當面咨詢，提前郵件預(yù)約兔朦。
【作者：徐朋基偷线，律師，158 5324 8583（電話微信同號）】
