《法律的概念》
《THE CONCEPT OF LAW》
[英]H.L.HART?哈特?著
張文顯、鄭成良、杜景義圆存、宋金娜譯
中國大百科全書出版社抵乓；1996-1伴挚。
第九章?法律和道德
二、自然法和法律實(shí)證主義
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法律和道德之間有著許多不同類的關(guān)系灾炭，沒有什么東西能夠讓我們富有意義地挑選出來茎芋，以作為它們之間特定關(guān)系來研究，重要的倒是分清肯定或否定法律和道德相互關(guān)系時(shí)所指的許多不同事物中的一些事物蜈出。有時(shí)人們所肯定的是少數(shù)幾個(gè)人（如果有什么人的話）所曾否認(rèn)的那類聯(lián)系田弥；但是這種聯(lián)系的不容質(zhì)疑的存在卻可能被錯(cuò)誤地當(dāng)作更令人懷疑的那種聯(lián)系的標(biāo)志，或者甚至誤認(rèn)為就是這種聯(lián)系掏缎。因此皱蹦，不容認(rèn)真爭(zhēng)辯的是，法律在任何時(shí)候和任何地方的發(fā)展眷蜈，事實(shí)上既受特定社會(huì)集團(tuán)的傳統(tǒng)道德沪哺、理想的深刻影響，也受到一些個(gè)別人所提出的開明的道德批評(píng)的影響酌儒，這些個(gè)別人的道德水平超過流行的道德辜妓。但人們有可能不正當(dāng)?shù)貙?duì)待這一真理，將它當(dāng)作一個(gè)不同的命題的根據(jù)忌怎，即：一個(gè)法律制度必須展示出與道德或正義的某些具體的一致性籍滴，或必須依靠我們有服從法律制度的道德義務(wù)這種廣為流傳的信念此外，雖然這種命題在某種意義上說可能是正確的榴啸，但不能由此得出結(jié)論說孽惰，一個(gè)法律制度中所使用的檢驗(yàn)特定法律的法律效力的標(biāo)準(zhǔn)，必須明示地或默示地包括對(duì)道德或正義的引證鸥印。
關(guān)于法律與道德的關(guān)系勋功，除了這些問題外坦报，還有許多其他問題應(yīng)去考慮。在本章中狂鞋，我們將僅討論其中兩個(gè)片择，雖然這兩個(gè)問題都涉及到對(duì)許多其他問題的某些考慮。第一個(gè)是仍然可以啟發(fā)性地描述為自然法和法律實(shí)證主義之間的問題骚揍，雖然這些稱號(hào)中的每一個(gè)都已經(jīng)逐漸被用于關(guān)于法律與道德的一系列不同主題之中字管。這里我們說的法律實(shí)證主義的意思指這樣一種簡(jiǎn)明的論點(diǎn)：法律反映或符合一定道德要求，盡管事實(shí)上往往如此信不，然而不是個(gè)必然的真理嘲叔。但是，由于持有這種觀點(diǎn)的人在道德的性質(zhì)問題上或者保持沉默或者有很大分歧浑塞，所以就有必要考慮法律實(shí)證主義遭到拒絕的兩個(gè)很不相同的形式借跪。其中一個(gè)經(jīng)由古典自然法學(xué)說作了最明顯地表達(dá)：有關(guān)人類行為的某些原則雖有待人類理性去發(fā)現(xiàn)，但其存在是肯定無疑的酌壕；人定法如果要有效力掏愁，就必須符合它們。另一個(gè)采取了不同的卵牍、較少理性主義的道德觀點(diǎn)果港，并對(duì)法律效力與道德價(jià)值相聯(lián)系的方式提出了不同的解釋。在本節(jié)和下一節(jié)糊昙，我們要對(duì)自然法學(xué)說的觀點(diǎn)作一探微辛掠。
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從柏拉圖到當(dāng)代，在對(duì)人們應(yīng)當(dāng)?shù)男袨榉绞娇捎扇祟惱硇园l(fā)現(xiàn)這一命題給予肯定或否定的大量著述中释牺，爭(zhēng)論的一方可能對(duì)另一方說：“如果你們看不到這一點(diǎn)萝衩，你們就是瞎眼”，另一方則回敬說：“你們一直在做夢(mèng)没咙⌒梢辏”出現(xiàn)這種局面，是因?yàn)檎_行為的真實(shí)原則（理性上可以發(fā)現(xiàn)）是存在的這種主張還沒有生成為一種獨(dú)立學(xué)說祭刚，而最初只是作為（無生機(jī)和有生機(jī)的）一般自然概念的一部分提出來牌捷，并在長時(shí)期內(nèi)如此加以辯護(hù)這一世界觀在許多方面，與構(gòu)成現(xiàn)代世俗思想框架的一般自然觀是對(duì)立的涡驮。因此暗甥，對(duì)其批評(píng)者來說，自然法理論似乎是從深?yuàn)W的捉捅、古老的混淆中產(chǎn)生出來的撤防，而現(xiàn)代思想已從這種混淆中勝利地解脫出來了；對(duì)其擁護(hù)者來說棒口，批評(píng)者們似乎僅僅強(qiáng)調(diào)表面的不太重要的事實(shí)即碗，而忽略了更深刻的真理焰情。
所以陌凳，許多現(xiàn)代批評(píng)者認(rèn)為剥懒，正當(dāng)行為的規(guī)則可由人類理性發(fā)現(xiàn)，這種主張依靠的是“法”這個(gè)字的簡(jiǎn)單的模糊含義合敦，一旦它的模糊含義得到澄清初橘，自然法就會(huì)受到致命的打擊。約翰·斯圖亞太·米爾正是以這種方式對(duì)待孟德斯鳩的充岛。孟德斯鳩在《論法的精神》的第一章天真地探問：為什么像星星這種無生命的物體以及動(dòng)物都遵守“它們的自然法”保檐，而人類卻不遵守，反倒做惡崔梗？米爾認(rèn)為夜只，這暴露了兩種法之間的持久的混淆，一種是表述自然過程或規(guī)則性的法蒜魄，另一種是要求人們按一定方式行為的法扔亥。前者能夠通過觀察和推理去發(fā)現(xiàn)，可以稱作“描述的”谈为，它們由科學(xué)家去發(fā)現(xiàn)旅挤；后者卻不能這樣確立，因?yàn)樗鼈儾皇顷P(guān)于事實(shí)的陳述或描述伞鲫，而是人類應(yīng)以一定方式行為的“規(guī)定”或要求粘茄。因此，對(duì)孟德斯鳩的問題的回答是簡(jiǎn)單的：即規(guī)定性法則可能被破壞秕脓，然而仍然是法律柒瓣，因?yàn)槟莾H僅意味著人類沒有做他們被告知去做的事情；但是吠架，關(guān)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的自然法則芙贫，要去說它們可能或不可能被破壞，則是無意義的诵肛。如果星星以與試圖描述星星一般運(yùn)動(dòng)的科學(xué)法則相反的方式運(yùn)行屹培，這些法則不是被破壞了，而是它們失去了被稱為“法則”的資格怔檩，并必須修正褪秀。在“必須”（must）、“必要”（?bound to）薛训、“應(yīng)該”（?ought）媒吗、“應(yīng)當(dāng)”（?should）等相匹配的詞匯中的一系列差別，相當(dāng)于“法律”意義中的差別乙埃。因此闸英，在這種觀點(diǎn)上锯岖，對(duì)自然法的信仰可貶為一個(gè)非常簡(jiǎn)單的謬見：沒有察覺到那些懷有法律意義的詞語所能帶有的非常不同意思，正好像自然法的信仰者未能察覺到以下詞語的非常不同的意思一樣——“你必須報(bào)名服兵役”和“如果風(fēng)向朝北甫何，必會(huì)結(jié)冰”出吹。
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像邊沁和米爾這樣的批評(píng)家（他們最激烈地抨擊自然法），經(jīng)常把他們的論敵在法的不同意思間的混淆歸因于一種信仰的復(fù)活辙喂，即人們觀察到的自然規(guī)則是由宇宙的上帝規(guī)定或發(fā)布的捶牢。根據(jù)這種神學(xué)觀點(diǎn)，萬有引力律與十戒（人的神法）之間僅有的差別巍耗，如布萊克斯通斷言的秋麸，是這樣一種相對(duì)次要的差別：在全部造物中唯有人是富有理性和自由意志的，因而與物品不同炬太，他們能夠發(fā)現(xiàn)和違反神的規(guī)定灸蟆。不過，自然法不總是與對(duì)宇宙的上帝或立法者的信仰聯(lián)結(jié)亲族，甚至在聯(lián)結(jié)的地方其典型信念在邏輯上也不依賴于那種信仰炒考。“自然的”這個(gè)詞在自然法結(jié)構(gòu)中的切題之意孽水，以及其輕視規(guī)定的法則與描述的法則之間的差別（這種差別相當(dāng)明顯票腰，對(duì)現(xiàn)代思想十分重要）的一般世界觀，都根源于（就此而言）完全世俗的希臘思想女气。其實(shí)杏慰，對(duì)某種形式的自然法學(xué)說的持久不斷的主張，一部分是由于求助于自然法是為擺脫神的或人的權(quán)威這種事實(shí)炼鞠；一部分是由于如下事實(shí)：不管術(shù)語和眾多形而上學(xué)如何（現(xiàn)在已沒有多少人接受它們）缘滥，自然法確實(shí)包含著對(duì)于理解道德和法律有重要意義的某些真理。這里谒主，我們力圖把這些真理與其形而上學(xué)的背景分解開朝扼，并力圖用較為簡(jiǎn)明的術(shù)語重述對(duì)現(xiàn)代的世俗思想來說，無機(jī)物和有機(jī)物霎肯、動(dòng)物和人類的世界呈現(xiàn)出事件和變化周而復(fù)始的景象擎颖，這些事件和變化顯現(xiàn)出某種有規(guī)律的聯(lián)系。人類已經(jīng)發(fā)現(xiàn)其中某些聯(lián)系并把它們表達(dá)為自然法观游。以這種現(xiàn)代觀點(diǎn)搂捧，要理解自然，就要運(yùn)用有關(guān)這些規(guī)律的知識(shí)懂缕。偉大的科學(xué)理論建構(gòu)當(dāng)然不是以任一簡(jiǎn)單的方式反映可觀察的事實(shí)允跑、事件或變化；實(shí)質(zhì)上這些理論的很大部分是由抽象的數(shù)學(xué)公式組成的，這些公式在可觀察到的事實(shí)中無直接對(duì)應(yīng)物聋丝。它們與可觀察到的事件和變化的聯(lián)系在于這樣一種事實(shí)：從這些抽象的公式索烹，其實(shí)可以演繹出根據(jù)可觀察到的事件、并且可能由它們證實(shí)或證偽的一般定律弱睦。因此百姓，助長我們理解自然科學(xué)理論主張最終依靠它對(duì)將要發(fā)生之事的預(yù)測(cè)力，而這預(yù)測(cè)力是以關(guān)于有規(guī)律出現(xiàn)的事件的一般定律為基礎(chǔ)的每篷。萬有引力定律和熱力學(xué)第二定律（就現(xiàn)代思想而論）是自然法則瓣戚，而不只是基于它們給予的有關(guān)可觀察現(xiàn)象的規(guī)律的知識(shí)而形成的純粹的數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)。
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自然法學(xué)說是古老的自然概念的一部分焦读，在其自然概念中，可觀察的世界不僅僅是這些規(guī)律的景象舱权，有關(guān)自然的知識(shí)也不僅僅是關(guān)于這些規(guī)律的知識(shí)矗晃。相反，根據(jù)這種古老的世界觀宴倍，每一種可指名的存在之物——人张症、有機(jī)物、無機(jī)物鸵贬，不僅被想象為傾向于維護(hù)自身的生存俗他，而且被想象為不斷謀求某種有利于它的最佳狀態(tài)或適合于它的目的（?the end）。
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這是把物達(dá)到的最佳程度包含于其中的目的論的概念阔逼。任何性質(zhì)的物通向其特定或適當(dāng)目標(biāo)的進(jìn)程都是有規(guī)律的兆衅，并且可以公式化在描述該物變化、行為或發(fā)展的獨(dú)特模式的一般定律之中嗜浮；在這一點(diǎn)上羡亩，目的論的自然觀與現(xiàn)代思想是部分相合的。不同之處是：根據(jù)目的論的觀點(diǎn)危融，有規(guī)律的降物事件不僅僅被認(rèn)為是有規(guī)律地發(fā)生畏铆，并且它們是否真的有規(guī)律地發(fā)生，它們是否應(yīng)當(dāng)發(fā)生以及它們的發(fā)生是否有利吉殃，這些問題都不被看作分離的問題辞居，相反，（除了某些歸之于“偶然因素”的個(gè)別異物）對(duì)普遍發(fā)生之事件既可以通過將其展示為達(dá)到有關(guān)物的適當(dāng)目的或目標(biāo)的步驟來加以解釋蛋勺，又可以以同樣方法將其評(píng)價(jià)為有利的或應(yīng)當(dāng)發(fā)生的瓦灶。因此，有關(guān)物的發(fā)展定律既要說明它如何應(yīng)當(dāng)有規(guī)律地行動(dòng)或變化迫卢，又要說明它是如何有規(guī)律地運(yùn)行或變化倚搬。
這種關(guān)于自然的思維方式在抽象陳述時(shí)似乎是古怪的。但如果我們回想一下直到現(xiàn)在我們提及生物的某些方式乾蛤，它就顯得不那么怪誕每界，因?yàn)槟康恼摰挠^點(diǎn)仍然反映在描述生物發(fā)展的普遍方法上捅僵。因此，以橡籽為例眨层，從橡籽到橡樹的發(fā)育是這樣的：它不僅是橡籽有規(guī)律地取得的東西庙楚，而且與其霉變（也是有規(guī)律的）不同，它被表征為最佳的發(fā)育狀態(tài)趴樱；根據(jù)這種狀態(tài)馒闷，中間發(fā)育階段被解釋和判斷為好與壞，它的各部分的機(jī)能和結(jié)構(gòu)變化得以辨識(shí)叁征。如果能夠使葉子獲得“充分的”或“適當(dāng)?shù)摹卑l(fā)育所必需的水分纳账，它就能正常生長，供應(yīng)水分就是葉子的“機(jī)能”捺疼。由此我們把這一正常的生長疏虫，設(shè)想和表達(dá)為“自然應(yīng)當(dāng)發(fā)生”的事情。就非生物的活動(dòng)或運(yùn)動(dòng)而言啤呼，除非它們是由人類為著一定目的設(shè)計(jì)的制品卧秘，否則官扣，這種談?wù)摲绞娇磥聿粫?huì)獲得多少認(rèn)同。所謂一塊從天面降的石頭正在實(shí)現(xiàn)某種適當(dāng)?shù)摹澳康摹被蛘诜祷厮摹斑m當(dāng)位置”（像一匹馬飛馳歸家進(jìn)入馬廄一樣）蚯涮，這種觀點(diǎn)著實(shí)有點(diǎn)滑稽。
其實(shí)焊唬，理解目的論的自然觀的諸多困難之一是，正如它忽視關(guān)于有規(guī)律發(fā)生之事的陳述與應(yīng)當(dāng)發(fā)生之事的陳述二者之間的差別一樣赶促，它也忽視了有自己的目的、并有意力圖去實(shí)現(xiàn)其目的的人類與其他生物或非生物之間的區(qū)別因?yàn)榘凑漳康恼摰氖澜缬^鸥滨，人與其他生物一樣嗦哆，不被想象為傾向于某種最佳狀態(tài)或?yàn)樗约涸O(shè)定的目標(biāo)，人與其他生物不同老速，可以有目的地這樣行事——這種事實(shí)未被看作是人與自然界其余部分之間的根本區(qū)別凸主。這個(gè)特定的人類目標(biāo)或利益，像其他生物的目標(biāo)一樣锋华，部分地構(gòu)成生物成熟和發(fā)展的物質(zhì)力量的條件箭窜；但同時(shí)它也包括顯現(xiàn)在思想和行為中的精神和品質(zhì)的發(fā)展和變化——這是獨(dú)特的人性要素。與其他生物不同纳猫，人能夠通過推理和反思竹捉，發(fā)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)思維和品德優(yōu)化包含著什么，并且期求這種優(yōu)化物遇。然而，縱然是這樣乃沙，按照目的論的觀點(diǎn)警儒，這種最佳狀態(tài)不是因?yàn)槿似谇笏蔀槿说睦婊蚰繕?biāo)训裆；相反边琉，正因?yàn)樗咽侨说淖匀荒繕?biāo)记劝，人才期求它厌丑。
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還有，許多這類目的論的觀點(diǎn)仍然存留在我們思考和談?wù)撊祟惖囊恍┓椒ㄖ锌仇Ｔ谖覀儼涯撤N東西確認(rèn)為最好去滿足的人類需要耕驰，以及把針對(duì)人類做出或由人類蒙受的某種事情確認(rèn)為傷害或損害時(shí)，這一點(diǎn)非常明顯双饥。所以示启，雖然某些人可能因希望死去而拒絕飲食或休息是事實(shí)夫嗓，但我們認(rèn)為飲食和休息不只是人類有規(guī)律地作為或碰巧希求的事物。食品和休息是人類的需要矩父，盡管某些人在人們需要它們時(shí)卻予以拒絕排霉。因此攻柠，我們不僅要說所有的人吃飯和睡覺都是自然的；而且要說在一定時(shí)候冒滩，所有人應(yīng)當(dāng)去吃飯和睡覺浪谴，或者說做這些事情自然是有益的苟耻。在關(guān)于人類行為的這種判斷中，“自然地”這個(gè)詞的語效應(yīng)區(qū)別于它在以下兩種判斷中的語效：一是反映純粹的習(xí)慣或人類規(guī)定的判斷（如“你應(yīng)該摘掉帽子”）——它的內(nèi)容不可能由思想或反思發(fā)現(xiàn)胁艰；二是僅僅表示為獲得某種特殊目標(biāo)而要求的東西——在特定時(shí)間內(nèi)一個(gè)人可能正好有這種目標(biāo)蝗茁，另一個(gè)人可能沒有它寻咒。這同樣的世界觀還出現(xiàn)在有關(guān)身體器官機(jī)能的概念中以及我們?cè)谶@些機(jī)能和單純的因果性之間劃出的界線上我們說使血液循環(huán)是心臟的機(jī)能毛秘，但不說引致死亡是癌組織的機(jī)能阻课。
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這些一目了然的例子是用來證明目的論的因素仍然存活在關(guān)于人類行為的普遍思想中限煞，它們是在人類與其他動(dòng)物共有的低級(jí)的生物學(xué)事實(shí)領(lǐng)域中抽取出來的员凝。人們會(huì)正確地看到健霹，使這種思想和表達(dá)方式有意義的是如下明顯的東西，即這樣一個(gè)不言而喻的假定：人類活動(dòng)的固有目的是生存宣吱，這個(gè)假定依據(jù)的是大部分人在大部分時(shí)間希望繼續(xù)生存這一簡(jiǎn)單的征候、永久的事實(shí)祟敛。我們講到的那些自然有利而應(yīng)做的行為就是生存所要求的行為馆铁；有關(guān)人類需要的觀念、傷害的觀念、身體器官機(jī)能的觀念及變化的觀念都依據(jù)這同一簡(jiǎn)單的事實(shí)乖订。如果我們停留于此具练，我們肯定只會(huì)得到一個(gè)非常薄弱的自然法論述：因?yàn)檫@一世界觀的古典擁護(hù)者僅僅把生存設(shè)想為有關(guān)人類目標(biāo)或人類利益的一個(gè)更為復(fù)雜和更引起爭(zhēng)議的概念中的底層扛点。亞里士多德把人類的無偏私的教化涵括其中陵究，阿奎那把有關(guān)上帝的知識(shí)涵括其中。他們都表達(dá)了可能會(huì)并已經(jīng)受到挑戰(zhàn)的價(jià)值仪召。然而，其他的思想家（其中包括霍布斯和休謨）希望降低他們的眼界：他們?cè)谏孢@個(gè)質(zhì)樸的目的中看到了把經(jīng)驗(yàn)上合適的觀念賦予自然法術(shù)語的那個(gè)最主要的已旧、無可爭(zhēng)議的因素运褪【寥常“沒有個(gè)人的聯(lián)合店读，人性絕不能存在；而如果不尊重公平和正義的法則文虏，那種聯(lián)合就永遠(yuǎn)不會(huì)有存續(xù)的空間氧秘∨烤茫”①
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①休漠：《人性論）第三卷彼棍，第二節(jié)，“論正義與不正義”弛作。
這種簡(jiǎn)明的思想實(shí)際上既與法律又與道德密切相關(guān)映琳，它可以區(qū)別于一般目的論世界觀中更有爭(zhēng)議的部分蜘拉；按照該世界觀旭旭，人的目標(biāo)或利益顯現(xiàn)為某種生活方式一關(guān)于這種生活方式，人們事實(shí)上可能是意見嚴(yán)重分歧的穿肄。況且咸产，在涉及生存時(shí)，我們可能放棄這樣一種觀念僵朗；生存是人們必然希望的验庙、注定的東西社牲，因?yàn)樗侨藗儺?dāng)然的目的或目標(biāo)搏恤。對(duì)現(xiàn)代思想來說，這種觀念過于形而上學(xué)藤巢。其實(shí)掂咒，我們可以把它當(dāng)作一個(gè)別有意義的永久事實(shí)绍刮“っ總體上人們確實(shí)希望生活下去油坝；我們把生存稱為人們的目標(biāo)或目的刨裆，只不過指人們確實(shí)希望生存帆啃。然而努潘，即使我們以這種常識(shí)的方式思考它坤学，在與人類行為的關(guān)系中以及在我們有關(guān)生存的思想中深浮，生存仍然有一個(gè)特殊地位飞苇，這個(gè)地位與在自然法的傳統(tǒng)陳述中歸之于生存的突出特性和必然性相似蜗顽。因?yàn)榍闆r不僅是壓倒多數(shù)的人真地希望生存雇盖，甚至不惜忍受巨大的痛苦，而且是在我們據(jù)以描述世界和相互關(guān)系的思想和語言的整個(gè)結(jié)構(gòu)中都體現(xiàn)著生存的愿望贸街。我們不可能減弱普遍的生存愿望匾浪，離開危險(xiǎn)與安全蛋辈、損害和受益将谊、需要與功能尊浓、疾病與病愈等原始概念，因?yàn)樗鼈兪俏覀儏⒄帐挛飳?duì)被接受為目的之生存所作出的貢獻(xiàn)來描述和評(píng)價(jià)事物的方法苗胀。
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不過基协，有些思考比表明承認(rèn)生存為一種必然目的的那些思考更簡(jiǎn)明澜驮、更少學(xué)究氣惋鸥。在一定意義上更直接地與關(guān)于人類的法律和道德的討論有關(guān)。我們把它作為由討論的術(shù)語所假定的某種東西對(duì)待飞蚓。因?yàn)槲覀兯P(guān)心是為著繼續(xù)生存的社會(huì)調(diào)整玷坠，而不是自殺俱樂部的社會(huì)調(diào)整劲藐。我們希望了解在這些調(diào)整中聘芜，是否有一些可以啟發(fā)性地引入由理性發(fā)現(xiàn)的自然法之中的東西汰现，以及它們與人類法律和道德的關(guān)系是什么。為了提出這一問題以及其他任何涉及到人們應(yīng)如何一起生活的問題口叙，我們必須推定妄田，一般地說疟呐，他們的目的是生存下去东且。從這一觀點(diǎn)出發(fā)珊泳，論據(jù)是簡(jiǎn)單的一個(gè)。對(duì)有關(guān)人性以及人類生存世界的一些很明顯的判斷（其實(shí)是公理）的思考表明晓褪，只要這些判斷站得住，那么示惊，有些行為規(guī)則就是存在的米罚。它們是如欲持續(xù)存在下去的社會(huì)組織所不可缺少的。這些規(guī)則確實(shí)構(gòu)成了已進(jìn)步到法律和道德區(qū)分為不同社會(huì)調(diào)整形式之階段的一切社會(huì)的法律和道德的共同因素拔莱。在法律和道德二者之中都可見到同這些規(guī)則一起的是一定社會(huì)所特有的許多東西以及看來是專斷的或僅僅是供選擇的許多東西塘秦。這些以有關(guān)人類尊剔、他們的自然環(huán)境和目的的基本事實(shí)為基礎(chǔ)的须误、普遍認(rèn)可的行為原則仇轻，可被認(rèn)為是自然法的最低限度的內(nèi)容篷店。它不同于經(jīng)常以自然法的名義提供的更堂皇船庇、更有挑戰(zhàn)性的結(jié)構(gòu)。在下一節(jié)臣淤，我們將以五個(gè)真理的形式邑蒋，思考這個(gè)質(zhì)樸但又重要的最低限度內(nèi)容所依據(jù)的人性的鮮明特征医吊。
《法律的概念》
《THE CONCEPT OF LAW》
[英]H.L.HART哈特著
張文顯卿堂、鄭成良草描、杜景義、宋金娜譯
中國大百科全書出版社饿敲；1996-1。
序言
在本書中，我的目的是推進(jìn)對(duì)法律添吗、強(qiáng)制與道德這些既有區(qū)別又有聯(lián)系的社會(huì)現(xiàn)象的理解碟联。雖然本書主要是為法理學(xué)的研習(xí)者而作鲤孵，但是普监，我希望本書對(duì)于那些主要興趣不在法律而在道德哲學(xué)、政治哲學(xué)或社會(huì)學(xué)的讀者也能有所裨益毙玻。法律家將會(huì)把本書視為分析法學(xué)的一個(gè)嘗試桑滩，因?yàn)樗P(guān)注的是闡明法律思想的般框架运准，而不是評(píng)論法律或法律政策胁澳。而且韭畸，我所提出的問題胰丁，有很多都是關(guān)于詞的意義的問題。例如，我一直思考：“被強(qiáng)制”（?being obliged）與“有義務(wù)”（（having an obligation）有何區(qū)別酸员；一條規(guī)則是有效的法律規(guī)則這種陳述與一個(gè)關(guān)于官員行為的預(yù)測(cè)有何區(qū)別幔嗦；斷言某社會(huì)群體遵守一條規(guī)則意味著什么以及它與其成員習(xí)以為常地做某事的斷言有何異同邀泉，等等汇恤。本書的核心論題之就是如果不去鑒別兩種不同類型的陳述所具有的決定性差別因谎，我們就既不能理解法律财岔，也不能理解其他形式的社會(huì)結(jié)構(gòu)河爹；這兩種陳述咸这，也就是我們所說的“內(nèi)在的”陳述和“外在的”陳述炊苫，每當(dāng)人們觀察各種社會(huì)規(guī)則時(shí)侨艾，總會(huì)做出這兩類陳述唠梨。
盡管本書致力于分析，但是茬故，在探究詞的意義時(shí)磺芭，就詞論詞的做法不足為訓(xùn)赁炎，故本書也可以被視為一個(gè)描述社會(huì)學(xué)的嘗試在各類型的社會(huì)情境之間或社會(huì)關(guān)系之間，有許多重大的差別通常并不是直接顯現(xiàn)出來钾腺，通過考察相應(yīng)詞語的標(biāo)準(zhǔn)用法徙垫，考察這些詞語如何取決于具體的社會(huì)聯(lián)系，就可以最清晰地把握這些重大的差別放棒，然而這種考察經(jīng)常受到忽視姻报。在這一研究領(lǐng)域，特別明顯的是间螟，如J.L.奧斯丁教授所說，我們可以用“對(duì)詞的深化認(rèn)識(shí)去加深我們對(duì)現(xiàn)象的理解厢破∪偕”
他人的著述使我獲益匪淺。本書的相當(dāng)篇幅討論了有關(guān)法律制度的簡(jiǎn)單化的模式溉奕，即沿著奧斯丁的命令理論的思路所建構(gòu)起來的模式的不足褂傀。但是，讀者將發(fā)現(xiàn)加勤，本書的正文既沒有引用多少他人的著述仙辟，也很少有腳注。不過鳄梅，讀者在本書的最后將會(huì)看到大量的注釋叠国，我希望讀者在閱讀本書的每一章之后再去查閱它們；在這些注解中讀者可以看到本書正文中所提出的觀點(diǎn)與我的前輩和同代人的觀點(diǎn)有何聯(lián)系戴尸，也可以看到一些旨在深化他們的論點(diǎn)的建議粟焊。我如此安排本書的順序，主要是因?yàn)闀械恼撟C是連續(xù)性的孙蒙，如果插進(jìn)與其他理論的比較项棠，就會(huì)打斷這種連續(xù)性。另外挎峦，我也抱有一種教學(xué)法的目的：我希望此種編排能夠消除下述觀念香追，即認(rèn)為法律理論的著作基本上就是人云亦云的著作。若作者持此種觀念坦胶，就很難為法律理論的進(jìn)步做出貢獻(xiàn)透典；若讀者持有此種觀念晴楔，則法律理論的教育價(jià)值就將受到削弱。
本人如此之久地受惠于如此之多的友人峭咒，以至難以在此一一表達(dá)我的謝忱税弃。但是，我要特別地對(duì)奧里諾（A.M.Honore）先生致以謝意凑队，他的詳盡批評(píng)揭示了書中許多思想混亂與文體不當(dāng)之處则果。我曾努力消除這些問題。不過漩氨，我擔(dān)心仍有許多地方難以令他滿意短条。本書有關(guān)政治哲學(xué)的部分以及對(duì)自然法的重新解釋若有所建樹的話，應(yīng)歸功于保羅（G.A.Paul）先生與我的討論才菠，同時(shí)我要感謝他閱讀了本書的校樣」倍ǎ克羅斯（?Rupert Cross）博士和斯特勞森（P.T. Strawson）先生閱讀了本書的正文并提出了善意的忠告與批評(píng)赋访，對(duì)此，我也要向他們表示誠摯的感謝之情缓待。
H.L.A.哈特
1961年2月于牛津
在過去的10年蚓耽，圍繞本書而撰寫的批評(píng)性文章蔚然可觀。利用此次重印的機(jī)會(huì)旋炒，我在書后的注釋中選列了對(duì)本書的觀點(diǎn)的主要批評(píng)以及批評(píng)者對(duì)這些觀點(diǎn)所做的某些最引人注目的完善與發(fā)展步悠。我期望日后能有機(jī)會(huì)對(duì)這些問題加以詳細(xì)的討論，并把它補(bǔ)充進(jìn)本書之中瘫镇。
H.L.A.哈特
1972年3月于牛津
本書簡(jiǎn)介
? 本書作者哈特是當(dāng)代西方著名的法理學(xué)家鼎兽，是新分析實(shí)證主義法學(xué)、即語義分析法學(xué)的創(chuàng)始人铣除。本書集中而系統(tǒng)地表達(dá)了他的法理學(xué)思想谚咬，被學(xué)術(shù)界譽(yù)為20世紀(jì)法學(xué)的經(jīng)典之作。作者把語義分析哲學(xué)的方法尚粘、社會(huì)學(xué)的方法以及其他研究方法有機(jī)地結(jié)合起來择卦，從批評(píng)以奧斯丁為代表的早期分析法學(xué)的法律定義入手，對(duì)法律的概念以及相關(guān)的其他概念郎嫁，如規(guī)則秉继、權(quán)利、義務(wù)泽铛、主權(quán)尚辑、法律的效力和實(shí)效，進(jìn)行了全新的厚宰、具有初始意義的解析：比較適當(dāng)?shù)卦u(píng)價(jià)了自然法學(xué)腌巾、概念法學(xué)遂填、現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)等近代以來有代表性的法學(xué)思潮。
譯后記
哈特（?Herbert ?Lionel ?Adolphus Hart澈蝙，1907-）西方著名的法理學(xué)家吓坚、新分析實(shí)證主義法學(xué)的創(chuàng)始人。他先后在牛津大學(xué)學(xué)習(xí)古代史灯荧、哲學(xué)和法律礁击。1932~1940年任出庭律師。第二次世界大戰(zhàn)期間在英軍情報(bào)機(jī)關(guān)服役逗载。1952年接替古德哈特（Goodhart）擔(dān)任牛津大學(xué)法理學(xué)講座教授哆窿。1969年辭去這一職務(wù)，致力于邊沁著作的整理和編纂厉斟。1978年退休挚躯。
西方學(xué)術(shù)界對(duì)哈特及其法理學(xué)評(píng)價(jià)甚高。1977年哈特70壽辰之際擦秽，英美等國的著名法學(xué)家紛紛發(fā)表文章以示祝賀码荔、他們?cè)谖恼轮兄赋觯?0年代初人們說政治哲學(xué)已經(jīng)消失，法哲學(xué)似乎也要消失感挥。但是缩搅，四分之一世紀(jì)后，法哲學(xué)卻空前繁榮触幼。這一繁榮景象的出現(xiàn)要?dú)w功于哈特教授的工作硼瓣。“他的工作奠定了當(dāng)代英語世界和其他國家法哲學(xué)的基礎(chǔ)他在牛津和其他地方的教導(dǎo)置谦，鼓舞了大批年輕的哲學(xué)家滿懷大豐收的合理期望轉(zhuǎn)向法理學(xué)堂鲤。”“他把法哲學(xué)與一般哲學(xué)思想的主流體化媒峡，成功地把當(dāng)代哲學(xué)方法的知識(shí)運(yùn)用于法哲學(xué)的問題筑累。…“他闡明和加強(qiáng)了法哲學(xué)與道德哲學(xué)和政治哲學(xué)的聯(lián)系丝蹭，法哲學(xué)與精神哲學(xué)和語言哲學(xué)的聯(lián)系慢宗，以及法哲學(xué)與哲學(xué)邏輯的聯(lián)系。對(duì)這每一個(gè)學(xué)科奔穿，他都做出了重要的貢獻(xiàn)镜沽。”（P.M.S. Hacker?＆J.Raz贱田；《法律缅茉、道德和社會(huì)》Law，Morality andSociety序言男摧，?Clarendon Press蔬墩，?Oxford译打，1977）國際著名法理學(xué)家羅納德·德沃金評(píng)論哈特的法哲學(xué)理論指出：他的觀點(diǎn)“透徹而精辟”，“在法哲學(xué)的幾乎任何一處拇颅，建設(shè)性的思想必須從考慮他的觀點(diǎn)開始奏司。”（德沃金：《認(rèn)真看待權(quán)利》?Taking Rights Seriously樟插，?Harvard UniversityPress韵洋，?1978）。
哈特著述相當(dāng)豐富黄锤。主要著作有：《法律中的因果關(guān)系》（1959與A·M·奧諾里合著）搪缨、《法律的概念》（1961）、《法律鸵熟、自由和道德》（1968）副编、《懲罰與責(zé)任》（1968）、《法理學(xué)和哲學(xué)文選》（1983）流强。其中《法律的概念》最集中齿桃、系統(tǒng)地表達(dá)了他的法理學(xué)思想，被學(xué)術(shù)界譽(yù)為20世紀(jì)法學(xué)的經(jīng)典作品煮盼。在這部著作中，作者把語義分析哲學(xué)的方法社會(huì)學(xué)的方法以及其他研究方法有機(jī)地結(jié)合起來带污，從檢討以奧斯丁為代表的早期分析法學(xué)的法律概念入手僵控，對(duì)法律的概念以及相關(guān)的其他概念，如規(guī)則鱼冀、權(quán)利报破、義務(wù)主權(quán)、法律的效力和實(shí)效千绪，進(jìn)行了全新的或具有初始意義的解析充易；富有啟發(fā)地闡述了法律與道德、法律與正義荸型、道德與正義的關(guān)系盹靴；并比較中肯地分析和評(píng)判了自然法學(xué)、概念法學(xué)（法律形式主義）瑞妇、法律現(xiàn)實(shí)主義等西方近代以來有代表性的法學(xué)思潮稿静。總之辕狰，這本書對(duì)法理學(xué)做出了開創(chuàng)性貢獻(xiàn)改备。我們相信每一位讀者都會(huì)從本書的理論和方法論中得到多方面的啟示。
參加本書正文翻譯的有：張文顯蔓倍、鄭成良和杜景義悬钳，宋金娜參加了本書注釋和索引的翻譯工作盐捷。李玉偉同志參加了第十章的前期翻譯。本書翻譯過程中默勾，著名法學(xué)家碉渡、北京大學(xué)教授沈宗靈先生給予譯者許多指導(dǎo)，并細(xì)心審閱了部分譯稿灾测，提出了很有價(jià)值的修改意見爆价。置譯稿出版之際；謹(jǐn)向他致以衷心的感謝媳搪。
譯者介紹
張文顯1951年生铭段，法學(xué)碩士(吉林大學(xué)),現(xiàn)為吉林大學(xué)法學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師秦爆。
鄭成良1955年生序愚，法學(xué)碩士(吉林大學(xué)),現(xiàn)為吉林大學(xué)法學(xué)院教授。
杜景義1953年生等限，法學(xué)碩士(吉林大學(xué)),現(xiàn)為長春市金融證券律師事務(wù)所律師爸吮。
宋金娜1961年生，法學(xué)碩士(吉林大學(xué)),吉林大學(xué)法學(xué)院館員望门。
目錄
外國法律文庫序
序言
第一章 惱人不休的問題-1
第一節(jié) 法理論的困惑-1
第二節(jié) 三個(gè)反復(fù)出現(xiàn)的議題-6
第三節(jié) 定義-13
第二章 法律形娇、號(hào)令和命令-19
第一節(jié) 各式各樣的祈使語句-19
第二節(jié) 法律作為強(qiáng)制性命令-22
第三章 法律的多樣性-28
第一節(jié) 法律的內(nèi)容-29
第二節(jié) 適用范圍-44
第三節(jié) 起源模式-46
第四章 主權(quán)者與臣民-52
第一節(jié) 服從的習(xí)慣與法律的連續(xù)性-53
第二節(jié) 法律的持續(xù)性-63
第三節(jié) 對(duì)立法權(quán)力的法律限制-68
第四節(jié) 立法者背后的主權(quán)者-73
第五章 法律作為初級(jí)規(guī)則與次級(jí)規(guī)則的結(jié)合-81
第一節(jié) 嶄新的起點(diǎn)-81
第二節(jié) 義務(wù)的觀念-84
第三節(jié) 法律的要素-92
第六章 法體系的基礎(chǔ)-101
第一節(jié) 承認(rèn)規(guī)則與法效力-101
第二節(jié) 嶄新的問題-111
第三節(jié) 法體系的病理-118
第七章 形式主義與規(guī)則懷疑論-124
第一節(jié) 法律的開放性結(jié)構(gòu)-124
第二節(jié) 規(guī)則懷疑論的諸多種類-135
第三節(jié) 司法裁判的終局性與不謬性-140
第四節(jié) 承認(rèn)規(guī)則中的不確定性-146
第八章 正義與道德-153
第一節(jié) 正義的原理-155
第二節(jié) 道德義務(wù)與法律義務(wù)-165
第三節(jié) 道德理想與社會(huì)批評(píng)-177
第九章 法律與道德-181
第一節(jié) 自然法與法實(shí)證主義-181
第二節(jié) 自然法的最低限度內(nèi)容-189
第三節(jié) 法律效力與道德價(jià)值-195
第十章 國際法-208
第一節(jié) 疑惑的來源-208
第二節(jié) 義務(wù)與制裁-211
第三節(jié) 義務(wù)與國家主權(quán)-216
第四節(jié) 國際法與道德-222
第五節(jié) 形式與內(nèi)容的類比-228
注釋-235
索引-276
譯后記-289
“什么使法律區(qū)別于以威脅為后盾的命令？什么是法律義務(wù)及它是如何同道德義務(wù)相連筹误？什么是規(guī)則以及在多大程度上法律是由規(guī)則構(gòu)成的桐早？什么是正義及它如何不同于道德的其余部分？在對(duì)這些反復(fù)出現(xiàn)的問題進(jìn)行詳盡的和獨(dú)立的探討過程中厨剪，作者確認(rèn)了一整套對(duì)理解法律來說具有核心意義的因素哄酝，并在法律理論中開辟了新的起點(diǎn)。
——牛津大學(xué)出版社評(píng)介
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以上僅供參考祷膳，謝謝陶衅！
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