作者 | 鄧永泉

來源 |??裁判判（公眾號(hào):CPP-ARBITRATION）

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《商事仲裁實(shí)務(wù)解構(gòu)》

仲裁中的預(yù)備合并之訴

預(yù)備合并之訴又稱備位之訴运怖、順位之訴，包括主觀預(yù)備合并之訴夏伊、客觀預(yù)備合并之訴摇展。二者的區(qū)別在于，前者是當(dāng)事人的預(yù)備溺忧，即當(dāng)事人不同咏连，請求相同；后者是請求的預(yù)備鲁森，即當(dāng)事人相同祟滴，請求不同。順序在先的請求是主位請求歌溉，順序在后的請求是備位請求垄懂，又稱預(yù)備請求骑晶、補(bǔ)充性請求。

一草慧、 仲裁中的主觀預(yù)備合并之訴

主觀預(yù)備合并之訴包括申請人的主觀預(yù)備合并之訴和被申請人主觀預(yù)備合并之訴桶蛔。

申請人的主觀預(yù)備合并之訴是指若干申請人共同向被申請人提起仲裁，依次向被申請人提出同一請求漫谷；如果仲裁庭認(rèn)定順序在先的申請人提出的請求可以得到支持仔雷，則順序在后的申請人提出的請求自然消滅；如果仲裁庭認(rèn)定順序在先的申請人提出的請求不應(yīng)被支持舔示，則仲裁庭繼續(xù)審理順序在后的申請人提出的請求碟婆。例如，申請人一和申請人二與被申請人簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議斩郎，約定被申請人將其擁有的某公司股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給申請人一和申請人二脑融，但雙方?jīng)]有約定二申請人受讓的股權(quán)比例。申請人一和申請人二共同向被申請人提起仲裁缩宜，請求裁決被申請人將標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給申請人一肘迎，若該請求不能得到支持，則裁決被申請人將標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給申請人二锻煌。

被申請人主觀預(yù)備合并之訴是指申請人向若干被申請人提起仲裁妓布，依次向各被申請人提出同一請求；如果仲裁庭認(rèn)定申請人向順序在先的被申請人提出的請求可以得到支持宋梧，則其向順序在后的被申請人提出的請求自然消滅匣沼；如果仲裁庭認(rèn)定申請人向順序在先的被申請人提出的請求不應(yīng)得到支持，則仲裁庭繼續(xù)審理申請人向順序在后的被申請人提出的請求捂龄。例如释涛，申請人與被申請人一和被申請人二簽訂投資對賭協(xié)議，申請人是投資人倦沧，被申請人一和被申請人二是創(chuàng)始股東唇撬。雙方約定，申請人以增資擴(kuò)股的方式向目標(biāo)公司進(jìn)行投資展融；若二被申請人對賭失敗窖认，應(yīng)收購申請人持有的全部標(biāo)的股權(quán)，但未約定各自的收購比例告希。二被申請人對賭失敗扑浸，申請人向其提起仲裁，請求裁決二被申請人對收購標(biāo)的股權(quán)承擔(dān)連帶責(zé)任燕偶，若該請求不能得到支持喝噪，則裁決二被申請人按照其持有的目標(biāo)公司股權(quán)的比例確定各自收購標(biāo)的股權(quán)的比例。

被申請人一方在提起反請求時(shí)同樣會(huì)發(fā)生主觀預(yù)備合并之訴指么。

二酝惧、 仲裁中的客觀預(yù)備合并之訴

客觀預(yù)備合并之訴是指申請人提出若干個(gè)不同的請求驰吓，由仲裁庭依次審理；如果仲裁庭認(rèn)定順序在先的請求可以得到支持系奉，則順序在后的請求自然消滅檬贰；如果仲裁庭認(rèn)定順序在先的請求不應(yīng)被支持，則仲裁庭繼續(xù)審理順序在后的請求缺亮。

例一翁涤，申請人請求裁決確認(rèn)合同無效；如果仲裁庭認(rèn)定合同有效萌踱，就請求裁決解除合同及被申請人承擔(dān)違約責(zé)任葵礼。

例二，雙方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中約定并鸵，轉(zhuǎn)讓方承諾目標(biāo)公司沒有其他未披露債務(wù)鸳粉，否則，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向受讓方支付違約金园担。在雙方履行完畢之后届谈，受讓方發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司存在其他未披露債務(wù)。從法理角度講弯汰，前述承諾不實(shí)艰山，轉(zhuǎn)讓方構(gòu)成締約過失責(zé)任，但雙方對其約定了違約金咏闪，也就是將其約定為違約責(zé)任曙搬。受讓方擬提起仲裁，但不確定應(yīng)該請求裁決轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)締約過失責(zé)任還是承擔(dān)違約責(zé)任鸽嫂。于是纵装，受讓方就先請求裁決轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)違約責(zé)任；如果仲裁庭認(rèn)定該請求不能得到支持据某，就請求裁決轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)締約過失責(zé)任橡娄。

三、 仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁庭處理預(yù)備合并之訴應(yīng)注意的問題

首先哗脖，仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁庭宜允許申請人提起預(yù)備合并之訴瀑踢，因?yàn)檫@樣有助于定分止?fàn)幇饣梗附Y(jié)事了才避，提升爭議解決效率，主要表現(xiàn)在：（1）避免仲裁庭對案件認(rèn)識(shí)不確定而增加當(dāng)事人訟累氨距；（2）避免被申請人推諉責(zé)任桑逝；（3）避免釋明的不公正感受風(fēng)險(xiǎn)；（4）避免不同案件的仲裁庭自由裁量差異導(dǎo)致案件處理標(biāo)準(zhǔn)差異俏让。另外楞遏，仲裁當(dāng)事人有仲裁協(xié)議的規(guī)制茬暇，預(yù)備合并之訴無法導(dǎo)致訴訟所擔(dān)心的濫訴。

其次寡喝，主位請求與備位請求是相互排斥的糙俗，包括選擇性排斥與成立性排斥兩種不同情形。選擇性排斥是指主位請求與備位請求客觀上都可以成立预鬓，但只能選擇支持其中一個(gè)巧骚。例如，雙方在合同中既約定了定金格二，又約定了違約金劈彪，被申請人違約，申請人主位請求支付違約金顶猜，備位請求雙倍返還定金沧奴。兩個(gè)請求客觀上都可以成立，但主觀上只能擇其一支持长窄。成立性排斥是指主位請求與備位請求客觀上只能有一個(gè)成立滔吠，主觀上也只能支持其中成立的那個(gè)。例如挠日，申請人主位請求確認(rèn)合同無效屠凶，備位請求繼續(xù)履行。主位請求成立肆资，備位請求自然就不成立矗愧；反之亦然。在選擇性排斥的情況下郑原，若主位請求只能部分支持唉韭，對于申請人來講，其結(jié)果反而不如備位請求犯犁。例如属愤，申請人主位請求支付違約金可以支持的數(shù)額小于其備位請求的雙倍返還定金數(shù)額。這種情況下酸役，仲裁庭要具體問題具體分析住诸，平衡雙方的仲裁權(quán)利，不能簡單以申請人利益最大化的方式處理問題涣澡。

第三贱呐，主位請求與備位請求是相互排斥的，仲裁庭要剔除其中不是相互排斥的內(nèi)容入桂，特別是奄薇，在主位請求可以部分得到支持的情況下，仲裁庭要考察可以部分支持的主位請求是否屬于預(yù)備合并之訴的范疇抗愁，避免假性預(yù)備合并之訴馁蒂。例如呵晚，雙方簽訂房屋買賣合同，約定被申請人將兩棟房屋賣給申請人沫屡。申請人提起仲裁饵隙，請求裁決被申請人繼續(xù)履行交付兩棟房屋；如果該請求不能得到支持沮脖，就裁決解除合同癞季。被申請人答辯稱，其中一棟房屋已經(jīng)賣給了第三方倘潜，無法向申請人交付绷柒。仲裁庭要考察，被申請人是否可以部分履行僅交付另一棟房屋涮因。如果可以废睦，則該棟房屋就不屬于預(yù)備合并之訴的范疇，買賣合同只能部分解除养泡。

第四嗜湃，申請人無需因合同性質(zhì)不確定而提起客觀預(yù)備合并之訴。仲裁思維與訴訟思維不同澜掩。訴訟思維強(qiáng)調(diào)統(tǒng)一裁判尺度购披，按照司法預(yù)設(shè)審理案件，因此肩榕，立案時(shí)要先確定案由刚陡，審理時(shí)要先確定合同性質(zhì)。仲裁思維強(qiáng)調(diào)具體問題具體分析株汉，尊重當(dāng)事人意思自治筐乳，尊重實(shí)踐，因此乔妈，仲裁機(jī)構(gòu)立案時(shí)無案由的要求蝙云，仲裁庭審理時(shí)也無需先確定合同性質(zhì)。

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