第一部分 《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》（one）
第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系
了解法的概念與特征；了解法律關(guān)系的概念千贯、特征黔宛、種類與基本構(gòu)成鱼填；熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)；了解證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)联逻。
第二節(jié) 公司法
掌握公司的種類搓扯；熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定包归；熟悉分公司和子公司的法律地位锨推；了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定爱态；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定谭贪。
了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)；熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度锦担；熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)俭识、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)洞渔；掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定套媚。
掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)磁椒；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行堤瘤；熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。
了解董事浆熔、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任本辐；掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并医增、分立的種類及程序慎皱；熟悉高級(jí)管理人員、控股股東叶骨、實(shí)際控制人茫多、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。
熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本忽刽、欺詐取得公司登記天揖、虛假出資、抽逃出資跪帝、另立賬簿今膊、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。
第三節(jié) 合伙企業(yè)法
掌握合伙企業(yè)的概念伞剑；了解合伙企業(yè)與公司的區(qū)別万细；掌握合伙企業(yè)的種類；掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求纸泄；掌握合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則赖钞。
掌握設(shè)立合伙企業(yè)的條件；熟悉合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)分割聘裁、轉(zhuǎn)讓以及處分的相關(guān)規(guī)定雪营；掌握合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)中應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項(xiàng)；了解合伙企業(yè)利潤(rùn)分配衡便、虧損分擔(dān)的原則献起；了解新合伙人入伙的條件洋访；掌握合伙人退伙、除名的情形或條件谴餐；掌握特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容姻政。
掌握有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱岂嗓；了解有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容汁展；掌握有限合伙企業(yè)的出資；掌握有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行厌殉；掌握有限合伙企業(yè)的特殊性食绿；掌握有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。
了解合伙企業(yè)的解散事由公罕；了解合伙企業(yè)的清算規(guī)則器紧；了解合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔(dān)；掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任楼眷。
第四節(jié) 證券法
熟悉證券法的適用范圍铲汪；掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則罐柳；掌握證券發(fā)行掌腰、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。
掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定硝清；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容转晰；熟悉承銷團(tuán)及主承銷人芦拿；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度查邢。
掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定蔗崎；掌握股票上市的條件、申請(qǐng)和公告扰藕；掌握債券上市的條件和申請(qǐng)缓苛；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果邓深；掌握內(nèi)幕交易行為未桥；熟悉操縱證券市場(chǎng)行為；掌握虛假陳述芥备、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為冬耿。
掌握上市公司收購(gòu)的方式；熟悉上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則萌壳。
熟悉證券交易所的組織架構(gòu)亦镶、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)基金制度日月。
熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、職能缤骨、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金爱咬。
熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任绊起；掌握上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任精拟；熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任勒庄。
第五節(jié) 證券投資基金法
掌握基金管理人串前、基金托管人和基金份額持有人的概念腐碱、基金份額持有人的權(quán)利费韭、基金管理人、基金托管人的職責(zé)均践；了解設(shè)立基金管理公司的條件局装；熟悉基金管理人的禁止行為坛吁；掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求；掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義铐尚。
熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別拨脉；了解公募基金運(yùn)作的方式；了解非公開募集基金的合格投資者的要求宣增；了解非公開募集基金的投資范圍玫膀；了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；了解相關(guān)的法律責(zé)任爹脾。
第六節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例
掌握期貨的概念帖旨、特征及其種類；熟悉期貨交易所的職責(zé)灵妨；了解期貨交易所會(huì)員管理解阅、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定；了解期貨公司設(shè)立的條件泌霍；了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度货抄；了解期貨交易的基本規(guī)則；了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容朱转；了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定蟹地。
第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定藤为；熟悉禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利锈津、損害客戶權(quán)益的規(guī)定；了解證券公司股東出資的規(guī)定凉蜂；了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東琼梆、實(shí)際控制人資格的規(guī)定性誉；掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定茎杂；了解證券公司合并错览、分立、停業(yè)煌往、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定倾哺；了解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更刽脖、注銷登記的規(guī)定羞海；熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定曲管；掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定却邓；熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定院水；了解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求腊徙。
了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施（月度、年度報(bào)告檬某、信息披露撬腾、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施）恢恼；了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施民傻。
第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
熟悉證券公司治理的基本要求场斑；掌握證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定漓踢；掌握對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和簸、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求彭雾；熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則碟刺。
熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要求锁保；熟悉證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容；了解對(duì)證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定半沽；了解對(duì)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督爽柒、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制。
熟悉證券公司合規(guī)者填、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念浩村；掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則與應(yīng)遵守的基本要求；熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容占哟；掌握證券公司董事會(huì)心墅、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事酿矢、下屬單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；掌握證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé)怎燥；掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查瘫筐、合規(guī)檢查、對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定铐姚；熟悉證券公司合規(guī)部門策肝、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則隐绵；了解證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定之众；了解對(duì)證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。
掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求依许；熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé)棺禾；掌握證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范；熟悉證券公司觀察名單悍手、限制名單管理的基本要求帘睦。
掌握證券公司分類監(jiān)管的概念；熟悉證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法坦康；熟悉基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別竣付。
掌握反洗錢的定義；熟悉客戶身份識(shí)別和客戶身份資料保存的基本要求滞欠；掌握洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理要求古胆；掌握證券公司反洗錢保密要求；掌握應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報(bào)告的情形及后續(xù)控制措施筛璧；熟悉涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求逸绎。
第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理
掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定；了解凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)夭谤；掌握證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)棺牧；掌握證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；了解證券公司編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)要求朗儒；了解風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)相關(guān)監(jiān)管措施颊乘。
掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義；掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍醉锄；掌握證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體乏悄；熟悉證券公司應(yīng)將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求；了解中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)就證券公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施自律管理可采取的措施恳不。
掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義檩小；掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)；熟悉證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則烟勋；了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)规求；了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求筐付；了解證券公司融資管理的基本要求。
第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理
熟悉證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則阻肿；掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息家妆；掌握普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定；熟悉專業(yè)投資者的范圍冕茅；掌握確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素伤极；熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素；掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé)姨伤；熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為哨坪；熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息；掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音錄像留痕的要求乍楚；掌握對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施当编。
第四節(jié) 從業(yè)人員管理
了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍；了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件徒溪；熟悉從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序忿偷；了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任臊泌。
掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則鲤桥；熟悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象渠概、內(nèi)容茶凳、期限及程序；掌握廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定播揪。
掌握證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求贮喧；熟悉從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員不得存在的行為；了解證券公司承擔(dān)技術(shù)猪狈、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的人員不得從事的工作箱沦；了解違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔(dān)的法律責(zé)任。
掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定雇庙；了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系谓形；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為的范圍、禁止性規(guī)定状共。
掌握證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定套耕；掌握銷售證券投資基金谁帕、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范峡继。
掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資顧問(wèn)與證券分析師的注冊(cè)登記要求匈挖；掌握發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范碾牌；掌握對(duì)署名證券分析師發(fā)布研究報(bào)告的基本要求康愤。
熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范舶吗；掌握保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則征冷；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。
熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該具備的條件誓琼；熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范检激。
掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求；熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求腹侣。
了解證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定叔收。
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