對(duì)于私募行業(yè)從業(yè)人員儡嘶，尤其是高管來(lái)說(shuō)喇聊，離職往往不是簡(jiǎn)單的向公司提出申請(qǐng)然后一離了之。往往需要與所在私募機(jī)構(gòu)蹦狂、基金業(yè)協(xié)會(huì)誓篱、甚至當(dāng)?shù)毓ど叹謥?lái)回溝通朋贬。根據(jù)不同的情況，辦理周期不同窜骄，時(shí)間長(zhǎng)的甚至有幾個(gè)月還未辦理通過(guò)的情況锦募。本文梳理私募高管人員離職所涉事項(xiàng)、系統(tǒng)操作指引以及列舉實(shí)操中常見(jiàn)問(wèn)題供大家參考邻遏。

高管離職所涉事項(xiàng)

進(jìn)行信息披露

根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十八條的規(guī)定糠亩，私募基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）發(fā)生變更的准验，屬于重大事項(xiàng)變更赎线，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同（或合伙協(xié)議）的相關(guān)約定，向私募基金投資者及時(shí)糊饱、準(zhǔn)確垂寥、完整地進(jìn)行信息披露。

劃重點(diǎn)：私募高管離職屬于重大事項(xiàng)變更另锋，需要進(jìn)行信息披露矫废。

報(bào)送基金業(yè)協(xié)會(huì)

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第二十二條的規(guī)定，私募基金管理人高級(jí)管理人員發(fā)生變更砰蠢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告蓖扑。

劃重點(diǎn)：根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十二）》規(guī)定，對(duì)于1年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的高管台舱，協(xié)會(huì)會(huì)重點(diǎn)關(guān)注其變更原因和誠(chéng)信情況律杠。

確認(rèn)是否需要辦理工商變更登記

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第十三條規(guī)定，公司法定代表人由董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）或者經(jīng)理?yè)?dān)任竞惋，并依法登記柜去。如果私募基金管理人的法定代表人發(fā)生變更的，應(yīng)辦理工商變更登記手續(xù)拆宛。同時(shí)嗓奢，根據(jù)《公司法》第三十七條的規(guī)定，除法定代表人以外的公司董事浑厚、監(jiān)事股耽、經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向原公司登記機(jī)關(guān)備案钳幅。

另根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)登記管理辦法》第六條物蝙、第十八條的規(guī)定，合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）變更時(shí)敢艰，也需辦理工商變更登記手續(xù)诬乞。

劃重點(diǎn)：私募基金管理人的法定代表人發(fā)生變更時(shí)需辦理工商變更登記手續(xù)。

私募高管離職系統(tǒng)操作

私募基金公司高管離職需在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更，待中基協(xié)審核通過(guò)后震嫉，需在從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行離職錄入森瘪。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)（AMBERS系統(tǒng)）

1、登錄AMBERS系統(tǒng)【管理人登記】—【管理人重大事項(xiàng)變更】—【新增】票堵；

2柜砾、點(diǎn)擊【高管變更】—【變更】，進(jìn)入變更頁(yè)面换衬，點(diǎn)擊【確定】按鈕痰驱；

3、點(diǎn)擊【選擇刪除的高管】—在彈出的窗口中勾選需要?jiǎng)h除的高管瞳浦；

4担映、點(diǎn)擊【上傳證明】，上傳離職相關(guān)證明叫潦。

從業(yè)人員管理系統(tǒng)

1蝇完、登錄從業(yè)人員管理系統(tǒng)【離職備案】—【離職錄入】；

2矗蕊、選擇需離職的高管短蜕，填寫(xiě)離職時(shí)間和原有；

3傻咖、【菜單】—【離職備案人員查詢(xún)】朋魔，查詢(xún)辦理情況。

私募高管強(qiáng)制離職

如已提出離職卿操，但是前東家一直不在中基協(xié)系統(tǒng)里辦理重大事項(xiàng)變更和離職備案怎么辦警检？針對(duì)前面這個(gè)問(wèn)題，對(duì)已離開(kāi)原機(jī)構(gòu)超過(guò)6個(gè)月以上的私募基金高級(jí)管理人員害淤，原機(jī)構(gòu)未辦理個(gè)人離職備案的可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理個(gè)人強(qiáng)制離職扇雕，需準(zhǔn)備的材料如下：

* 對(duì)于擔(dān)任私募機(jī)構(gòu)法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）的高管人員，應(yīng)先辦理工商變更手續(xù)窥摄，然后才能向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交強(qiáng)制離職申請(qǐng)镶奉。

1. 經(jīng)公證的由原任職機(jī)構(gòu)出具的離職證明，或勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁裁決書(shū)崭放；

* 離職證明的公證哨苛，需前東家?guī)е潞碗x職人一起去公證處辦理。

2. 經(jīng)公證的與現(xiàn)任職機(jī)構(gòu)簽署的勞動(dòng)合同及社保繳納證明莹菱，或人事情況說(shuō)明（未就業(yè)人員出具）移国；

3. 個(gè)人身份證件掃描件；

4. 個(gè)人承諾函（承諾上述材料真實(shí)有效）道伟。

上述材料應(yīng)打包發(fā)送至基金業(yè)協(xié)會(huì)指定郵箱“rygljs@amac.org.cn”，并應(yīng)在郵件標(biāo)題中標(biāo)注“強(qiáng)制離職申請(qǐng)”。材料完整符合要求的蜜徽，基金業(yè)協(xié)會(huì)收到相關(guān)材料后祝懂，將于5個(gè)工作日內(nèi)辦理完成。

私募高管離職常見(jiàn)問(wèn)題探討

1拘鞋、高管是否涉及特殊身份砚蓬？

根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的規(guī)定，已登記的私募基金管理人申請(qǐng)變更控股股東盆色、變更實(shí)際控制人灰蛙、變更法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的，應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)》隔躲。

劃重點(diǎn)：若離職高管為控股股東摩梧、實(shí)際控制人、法人/執(zhí)行事務(wù)合伙人等變更的宣旱，還需要同時(shí)提交變更專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)仅父。

2、相關(guān)崗位是否有替代人員浑吟？

根據(jù)《私募基金管理人登記須知》第十二條規(guī)定笙纤，原高管人員離職后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)完成聘任工作组力，且要求繼任的高管人員具備與崗位要求相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)勝任能力省容。

根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員燎字。負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員蓉冈，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查轩触、評(píng)價(jià)寞酿、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的脱柱，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任伐弹。

劃重點(diǎn)：如離職高管為合規(guī)風(fēng)控人員，私募管理人必須先找到合適的合規(guī)風(fēng)控高管入職后榨为，才能完成重大事項(xiàng)變更惨好。

3、私募基金高管離職靜默期

- 不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職随闺；

- 不得在與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)兼職日川。

4、機(jī)構(gòu)高管在平臺(tái)“爆雷”前就離職矩乐，還會(huì)被追究刑事責(zé)任嗎龄句？

仍有可能回论，刑事責(zé)任的追究是以高管是否存在違法犯罪行為為前提，而并不以是否存在勞動(dòng)關(guān)系為前提分歇。