中國證券基金業(yè)協(xié)會負責登記管理「私募基金管理人」與「私募基金」。中國證券基金業(yè)協(xié)會于 2016年2月1日 發(fā)布了《私募投資基金管理人內部控制指引》泣港，并于 2018年12月7日 更新了《私募基金管理人登記須知》 。
根據上述兩個管理條例，私募基金至少配備至少：
- 5名 員工酬屉，一般員工不得兼職；
- 2名 高管，兼職高管不得超過 1/2呐萨；
- 1名 負責合規(guī)風控的高管杀饵。
高管及任職要求
《私募基金管理人登記須知》 對于高管的定義：
- 法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）；
- 總經理
- 副總經理
- 合規(guī)/風控負責人等
對于高管的任職要求：
- 證券類：全部 高管應取得基金業(yè)從業(yè)資格垛吗；
- 非證券類： 至少 2名 高管應取得基金從業(yè)資格凹髓，法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）與 合規(guī)/風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。
負責合規(guī)風控的高管
《私募投資基金管理人內部控制指引》要求怯屉，合規(guī)風控高管應當獨立地履行對內部控制監(jiān)督蔚舀、檢查、評價锨络、報告和建議的職能赌躺，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任羡儿。《私募基金管理人登記須知》要求從事私募基金管理業(yè)務相關工作人員應具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力礼患。
由此可以看出，基金業(yè)協(xié)會對風控負責任人有責任的要求掠归，而沒有資質審查的要求缅叠。
