文獻(xiàn)綜述是文獻(xiàn)綜合評(píng)述的簡(jiǎn)稱(chēng)，指在全面系統(tǒng)搜集有關(guān)文獻(xiàn)材料之基礎(chǔ)上但校，經(jīng)過(guò)整理螃诅、歸納、分析状囱、甄別术裸、選用，對(duì)一定時(shí)期內(nèi)某一學(xué)科或某一研究專(zhuān)題的學(xué)術(shù)成果和研究進(jìn)展進(jìn)行系統(tǒng)亭枷、全面的概述和評(píng)論袭艺。文獻(xiàn)綜述在研究生學(xué)位論文寫(xiě)作中處于“承前啟后、繼往開(kāi)來(lái)”的位置叨粘，地位舉足輕重匹表。同時(shí)，文獻(xiàn)綜述又是研究生學(xué)位論文必不可少的重要組成部分宣鄙。

論文文獻(xiàn)綜述的寫(xiě)作原則

（1）“5w”寫(xiě)作原則

“5w”原則即按照什么人(who)袍镀、什么時(shí)候(when)、在什么地方(where)冻晤、為什么(why)苇羡、提出了什么學(xué)術(shù)觀(guān)點(diǎn)(what)的寫(xiě)作方式撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述的原則。

真正富有價(jià)值的文獻(xiàn)綜述應(yīng)該像物理學(xué)的實(shí)驗(yàn)報(bào)告一樣鼻弧，別人依據(jù)實(shí)驗(yàn)報(bào)告可以進(jìn)行重復(fù)實(shí)驗(yàn)设江，能夠讓讀者依據(jù)文獻(xiàn)綜述迅速查閱原始文獻(xiàn)，作進(jìn)一步的考證和研究攘轩〔娲妫“5w”原則既是文獻(xiàn)綜述的寫(xiě)作原則，也是標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)術(shù)規(guī)范度帮。遵循“5w”原則進(jìn)行文獻(xiàn)綜述寫(xiě)作歼捏，進(jìn)而從事嚴(yán)肅的學(xué)術(shù)研究，方有利于學(xué)術(shù)成果的積累和科學(xué)發(fā)展的進(jìn)步笨篷。

（2）經(jīng)典性原則

所謂經(jīng)典性寫(xiě)作原則瞳秽，就是指文獻(xiàn)綜述的內(nèi)容必須是所研究問(wèn)題的經(jīng)典作家的經(jīng)典論著。誠(chéng)然率翅，任何一個(gè)研究課題都有其所處研究領(lǐng)域所獨(dú)有的經(jīng)典論著练俐。研究生論文作者必須下苦工夫，系統(tǒng)地閱讀并深入挖掘自己所研究領(lǐng)域經(jīng)典論著的真正學(xué)術(shù)內(nèi)涵冕臭，以便為自己后繼的研究打下堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)腺晾。當(dāng)然燕锥，我們強(qiáng)調(diào)文獻(xiàn)綜述最好是經(jīng)典人物的經(jīng)典論著，絲毫沒(méi)有輕視無(wú)名作者的有價(jià)值的論著的意思悯蝉。我們列示權(quán)威人物的權(quán)威論著归形，也不是挾名人以自重，不尊重非權(quán)威人物泉粉。在學(xué)術(shù)研究中理所當(dāng)然必須堅(jiān)持學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而不能有學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以外的其他因素參與其中榴芳。

（3）古今中外原則

古今中外原則就是要盡一切可能最大限度地全面占有理論材料嗡靡，要“搜盡奇峰打草稿”。有一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為窟感，文獻(xiàn)綜述是對(duì)研究現(xiàn)狀的述評(píng)讨彼。對(duì)此觀(guān)點(diǎn)，我個(gè)人不敢茍同柿祈。本質(zhì)上講哈误，“現(xiàn)狀”只是“歷史”的延續(xù)，沒(méi)有“歷史”躏嚎，何來(lái)“現(xiàn)狀”?不弄清“歷史”蜜自，如何能夠知道研究問(wèn)題“從哪里來(lái)”?又如何準(zhǔn)確判斷研究問(wèn)題“向何處去”?只有同時(shí)弄清“歷史”和“現(xiàn)狀”，才能深切地把握研究對(duì)象卢佣。沒(méi)有“歷史”重荠，研究是平面的，沒(méi)有縱深感和立體感虚茶；沒(méi)有“中外”戈鲁，研究缺乏橫向比較，就沒(méi)有開(kāi)闊的視野嘹叫。堅(jiān)持古今中外原則婆殿，方可對(duì)所研究對(duì)象的理論材料“一網(wǎng)打盡”，為選題研究打下堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)罩扇。碩士特別是博士論文不同于MBA論文婆芦。MBA論文的寫(xiě)作特點(diǎn)是應(yīng)用所學(xué)理論解決實(shí)際問(wèn)題，最后推導(dǎo)出一般性結(jié)論喂饥，最好提出對(duì)某一個(gè)具體研究問(wèn)題的完整解決方案寞缝。MBA論文甚至可以不要求撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述。碩士特別是博士論文則不然仰泻，它要考察作者是否具有本學(xué)科領(lǐng)域扎實(shí)的理論基礎(chǔ)荆陆，沒(méi)有文獻(xiàn)綜述的碩士、博士論文集侯，算不上碩士被啼、博士論文帜消。

（4）“文獻(xiàn)樹(shù)”原則

“文獻(xiàn)樹(shù)”原則也就是“學(xué)術(shù)譜系”原則。意在強(qiáng)調(diào)文獻(xiàn)的“班輩”“血脈”即次第演進(jìn)關(guān)系浓体。作者在撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述時(shí)必須系統(tǒng)梳理研究文獻(xiàn)的演進(jìn)歷程泡挺，具體地說(shuō)就是必須采用歷史方法，按照“由遠(yuǎn)到近”“由前到后”(時(shí)間上)“由大到小”和“由寬到窄”(空間上)的方式寫(xiě)作命浴。

強(qiáng)調(diào)文獻(xiàn)綜述的“文獻(xiàn)樹(shù)”寫(xiě)作原則的唯一目的娄猫，無(wú)非是為了弄清楚研究文獻(xiàn)的內(nèi)在邏輯和演進(jìn)規(guī)律，為自己后繼的研究打下不可缺少的堅(jiān)實(shí)理論基礎(chǔ)生闲。

（5）“頂天立地”原則

簡(jiǎn)而言之媳溺，“頂天立地”原則中的“頂天”要求作者從理論繼承上逼近國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)研究前沿；“立地”則要求作者通過(guò)學(xué)術(shù)研究碍讯，理論聯(lián)系實(shí)際解決中國(guó)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題悬蔽。如果文獻(xiàn)綜述不能接近和逼近國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)前沿，作者的研究就難逃平庸或重復(fù)研究的命運(yùn)捉兴。打個(gè)不恰當(dāng)?shù)谋确叫В澜缗訐螚U跳冠軍是俄羅斯的伊辛巴耶娃，她曾20多次打破自己擁有的世界紀(jì)錄倍啥，保持著壟斷性統(tǒng)治禾乘，其成績(jī)超過(guò)5米了。誰(shuí)若要在女子撐桿跳項(xiàng)目上取得成就虽缕，就必須趕超伊辛巴耶娃這個(gè)繞不開(kāi)的高峰盖袭，舍此別無(wú)他途。

自然彼宠，“頂天”是繼承問(wèn)題鳄虱。沒(méi)有真正的繼承就難有真正的創(chuàng)新，不“推陳”就絕難“出新”凭峡。

（6）述評(píng)結(jié)合原則

文獻(xiàn)綜述寫(xiě)作必須述評(píng)結(jié)合拙已。只有“述”沒(méi)有“評(píng)”，文獻(xiàn)是一盤(pán)散沙摧冀，也失去了撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述的目的性倍踪；只有“評(píng)”沒(méi)有“述”研究問(wèn)題則持之無(wú)據(jù)，游學(xué)無(wú)根索昂，難有說(shuō)服力建车。需要強(qiáng)調(diào)說(shuō)明的是，“述”要盡可能對(duì)研究文獻(xiàn)“一網(wǎng)打盡”椒惨，所謂“搜盡奇峰”是也缤至。在詳盡占有已有研究文獻(xiàn)前提下，則要敢于歸納康谆，解析出已有研究文獻(xiàn)的“貢獻(xiàn)”與“不足”领斥。通過(guò)進(jìn)一步解析“不足”嫉到，從“不足”中導(dǎo)出自己的研究課題也就是要研究某一個(gè)“不足”甚至研究某一個(gè)“不足”的某一個(gè)方面。這樣月洛，研究問(wèn)題的邏輯起點(diǎn)和理論起點(diǎn)就清楚了何恶。文獻(xiàn)綜述中“述”與“評(píng)”的關(guān)系，見(jiàn)表1嚼黔。

表 1? ?文獻(xiàn)綜述中“述”與“評(píng)”及其關(guān)系?

（7）單數(shù)原則

簡(jiǎn)單地說(shuō)细层，文獻(xiàn)綜述寫(xiě)作的“單數(shù)原則”就是“一篇學(xué)位論文，一個(gè)文獻(xiàn)綜述”唬涧。

理由很簡(jiǎn)單疫赎，一篇學(xué)位論文只需要系統(tǒng)而集中地研究某一個(gè)問(wèn)題或某一個(gè)問(wèn)題的某一個(gè)側(cè)面。由此爵卒，學(xué)位論文的研究對(duì)象必然是“單數(shù)”而不是“復(fù)數(shù)”虚缎。如果是“復(fù)數(shù)”撵彻，則說(shuō)明學(xué)位論文選題不集中钓株。無(wú)數(shù)寫(xiě)作實(shí)踐表明，此必然導(dǎo)致文獻(xiàn)綜述和論文結(jié)構(gòu)的復(fù)雜化陌僵，不可避免地對(duì)論文寫(xiě)作帶來(lái)無(wú)窮無(wú)盡的令人煩惱的嚴(yán)重困擾轴合。

文獻(xiàn)綜述寫(xiě)作的“單數(shù)原則”是由學(xué)位論文研究對(duì)象的“單一性”決定的。

（8）服從主題原則

“綜述須圍繞論文研究創(chuàng)新點(diǎn)來(lái)進(jìn)行碗短。學(xué)習(xí)前人的成果受葛，為自己的論文服務(wù)”。文獻(xiàn)綜述是對(duì)自己所研究問(wèn)題的已有成果的回顧和梳理偎谁，由此总滩，所綜述文獻(xiàn)必須與自己研究的問(wèn)題相匹配而不能脫離自己所研究問(wèn)題的主題。否則巡雨，就會(huì)破壞研究論文內(nèi)在邏輯上的一致性闰渔，造成不必要的混亂。更進(jìn)一步講铐望，文獻(xiàn)綜述要為自己的研究問(wèn)題服務(wù)冈涧，是“六經(jīng)注我”而非“我注六經(jīng)”≌埽基此督弓，作者在撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述時(shí)，心中一定要常懷自己所撰寫(xiě)論文的主題和假設(shè)乒验，圍繞主題和假設(shè)來(lái)選擇文獻(xiàn)愚隧。

這里，僅將文獻(xiàn)綜述寫(xiě)作原則予以簡(jiǎn)單總結(jié)锻全，見(jiàn)表2奸攻。

表?2?文獻(xiàn)綜述的寫(xiě)作原則及其重要作用

論文文獻(xiàn)綜述的寫(xiě)作方法：“倒三角形法”

文獻(xiàn)綜述的寫(xiě)作方法自然很多蒜危。不同的研究者有不同的寫(xiě)作方法，不同的學(xué)者甚至有自己不同的寫(xiě)作風(fēng)格睹耐。筆者則認(rèn)為辐赞，文獻(xiàn)綜述的最佳寫(xiě)作方法甚至唯一正確的寫(xiě)作方法就是“倒三角形法”。

具體地說(shuō)硝训，所謂文獻(xiàn)綜述寫(xiě)作的“倒三角形法”响委，就是撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述要由寬到窄(空間上)、由遠(yuǎn)到近(時(shí)間上)次第推進(jìn)窖梁，最后聚焦到一個(gè)“點(diǎn)”上赘风，找到自己研究問(wèn)題的邏輯起點(diǎn)，也就是自己所要研究問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)纵刘。

至于空間幅度和時(shí)間長(zhǎng)度的具體界限邀窃，應(yīng)由作者根據(jù)研究工作的實(shí)際需要而定。一般應(yīng)該以緊密?chē)@主題假哎、有利于闡明主題為原則瞬捕。對(duì)于碩士特別是博士論文而言，文獻(xiàn)綜述的空間幅度要盡可能寬些舵抹，時(shí)間長(zhǎng)度要盡可能長(zhǎng)些肪虎，規(guī)模應(yīng)盡可能大些，文獻(xiàn)綜述的寫(xiě)作應(yīng)盡可能詳盡些惧蛹，最好能夠有能力系統(tǒng)地梳理所研究問(wèn)題的學(xué)術(shù)史扇救。

撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述的“倒三角形法”，可簡(jiǎn)單圖示香嗓，見(jiàn)圖1迅腔。

圖 1? 文獻(xiàn)綜述的寫(xiě)作方法:“倒三角形法”

文獻(xiàn)綜述撰寫(xiě)的“倒三角形法”的科學(xué)之處在于能幫助作者逐步逼近自己所要研究的問(wèn)題，為進(jìn)一步研究找到理論起點(diǎn)和邏輯起點(diǎn)靠娱。由此沧烈，“倒三角形法”也可以稱(chēng)為“逐步逼近法”。簡(jiǎn)而言之饱岸，是從“研究領(lǐng)域”到“主要問(wèn)題”到“熱點(diǎn)研究方向”再到“尚未解決的問(wèn)題”掺出，逐步抽象、提煉出自己所要進(jìn)一步深化研究的問(wèn)題或某一問(wèn)題的某一個(gè)方面苫费。自然汤锨，文獻(xiàn)綜述撰寫(xiě)的“倒三角形法”或“逐步逼近法”完全是等價(jià)的。易言之百框，“倒三角形法”或“逐步逼近法”是“一種觀(guān)點(diǎn)闲礼，兩種表述”。見(jiàn)圖2。

圖 2??文獻(xiàn)綜述的寫(xiě)作方法? “逐步逼近法”

顯而易見(jiàn)柬泽，文獻(xiàn)綜述絕不可簡(jiǎn)單羅列慎菲，寫(xiě)成“平行線(xiàn)”(A說(shuō)、B說(shuō)锨并、C說(shuō)露该、……)，也不可寫(xiě)成“平行四邊形”(沒(méi)有著力點(diǎn)第煮，無(wú)法導(dǎo)出問(wèn)題)解幼，更不可寫(xiě)成“正三角形”，從一點(diǎn)出發(fā)包警，信馬由韁撵摆，越寫(xiě)越多，不可收?qǐng)觥?/p>

撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述害晦，其實(shí)質(zhì)是梳理所研究課題的學(xué)術(shù)史特铝。對(duì)此，著名歷史學(xué)家李劍鳴教授有過(guò)清晰的說(shuō)明:“在選取研究方向和確立課題方案的過(guò)程中壹瘟，就本課題做一番學(xué)術(shù)史的梳理鲫剿，就成了一項(xiàng)不可缺少的工作”。李劍鳴教授的觀(guān)點(diǎn)完全正確俐筋，值得重視牵素。

論文文獻(xiàn)綜述寫(xiě)作中存在的問(wèn)題

（1）簡(jiǎn)單羅列文獻(xiàn)

目前严衬，全然沒(méi)有文獻(xiàn)綜述的研究生學(xué)位論文已經(jīng)比較少見(jiàn)了澄者，這自然是絕大的進(jìn)步。但不少的研究生學(xué)位論文雖然有文獻(xiàn)綜述请琳，寫(xiě)作上卻存在不加分析地簡(jiǎn)單羅列的毛病粱挡。比如，有些學(xué)位論文的文獻(xiàn)綜述中僅列示出甲說(shuō)俄精、乙說(shuō)询筏、丙說(shuō)、丁說(shuō)等等竖慧，而后就不了了之嫌套，沒(méi)有下文了。從此類(lèi)文獻(xiàn)綜述中圾旨，作者也難依據(jù)簡(jiǎn)單羅列之文獻(xiàn)清晰推導(dǎo)出自己所要研究的問(wèn)題踱讨，讀者(主要是論文評(píng)閱專(zhuān)家和答辯委員會(huì)成員)也絕然看不出論文作者所依據(jù)文獻(xiàn)演進(jìn)的內(nèi)在邏輯之所在。沒(méi)有推導(dǎo)出研究問(wèn)題砍的，后繼的研究與文獻(xiàn)綜述沒(méi)有必然的內(nèi)在聯(lián)系痹筛，此必然會(huì)不可避免造成文獻(xiàn)綜述與研究問(wèn)題之間的“兩張皮”關(guān)系，形成論文框架結(jié)構(gòu)的“平行線(xiàn)”分布，從而嚴(yán)重?cái)恼撐膬?nèi)在邏輯上的一致性帚稠。

（2）文獻(xiàn)綜述缺乏權(quán)威性

此為研究生論文寫(xiě)作中最常見(jiàn)的現(xiàn)象谣旁。不少的研究生學(xué)位論文雖然有文獻(xiàn)綜述存在，但只是簡(jiǎn)單地羅列出一些缺乏權(quán)威性和經(jīng)典性的算不上學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的所謂文獻(xiàn)滋早。此種文獻(xiàn)綜述表明作者閱讀的文獻(xiàn)層次太低榄审，其閱讀遠(yuǎn)沒(méi)介入應(yīng)有的學(xué)術(shù)前沿。同時(shí)也表明作者尚沒(méi)有辨識(shí)文獻(xiàn)質(zhì)量的能力杆麸。從作者引述文獻(xiàn)材料的數(shù)量和質(zhì)量當(dāng)中瘟判，完全可以準(zhǔn)確觀(guān)測(cè)作者治學(xué)的階段和高度。低水平的文獻(xiàn)綜述必然制約學(xué)位論文的寫(xiě)作水平角溃。

（3）文獻(xiàn)綜述和研究問(wèn)題錯(cuò)配

此問(wèn)題常見(jiàn)于當(dāng)今比較時(shí)髦的“基于A(yíng)拷获、B、C减细、D的E研究”或“A時(shí)期的B研究———基于C匆瓜、D、E未蝌、F的分析視角”這類(lèi)題目驮吱。本來(lái)，“基于A(yíng)萧吠、B左冬、C、D的E研究”纸型，其研究重心是“E”而不是“A拇砰、B、C狰腌、D”除破，但作者的文獻(xiàn)綜述卻是“A、B琼腔、C瑰枫、D”；“A時(shí)期的B研究———基于C丹莲、D光坝、E、F的分析視角”甥材，其研究重心是“B”而不是“A”或“C盯另、D、E擂达、F”土铺，而作者的文獻(xiàn)綜述卻是“A”或“C胶滋、D、E悲敷、F”究恤。顯然，此種文獻(xiàn)綜述是完全錯(cuò)誤的后德，是自己給自己制造不必要的困擾部宿。你要研究“E”或研究“B”，盡可以直接寫(xiě)作“E”研究或“B”研究即可瓢湃，完全沒(méi)有必要將A理张、B、C绵患、D或A與C雾叭、D、E落蝙、F貼在題目上织狐，這不是作繭自縛、自尋煩惱嗎?

當(dāng)然筏勒，有些作者或許會(huì)認(rèn)為這樣做能夠限制論文的寫(xiě)作范圍移迫，使論文寫(xiě)作思路更清晰些，更進(jìn)一步說(shuō)會(huì)回避論文題目過(guò)大的指責(zé)管行。這是可能的但并不存在必然性厨埋，弄不好反而徒增困擾，引起不必要的混亂捐顷，致使自己手忙腳亂荡陷，顧此失彼。無(wú)論如何套菜，文獻(xiàn)綜述和研究問(wèn)題的錯(cuò)配亲善，明顯違犯文獻(xiàn)綜述寫(xiě)作的“服從主題”原則设易。同時(shí)會(huì)導(dǎo)致兩種結(jié)果:一是將論文寫(xiě)作基礎(chǔ)建筑在不應(yīng)該建筑的錯(cuò)誤的基礎(chǔ)上逗柴；二是論文寫(xiě)作重心會(huì)發(fā)生偏轉(zhuǎn)，形成研究主題與論文結(jié)構(gòu)的混亂顿肺。

（4）多個(gè)文獻(xiàn)綜述并存

與文獻(xiàn)綜述和研究問(wèn)題不匹配緊密相連的另一個(gè)值得關(guān)注的問(wèn)題是戏溺，有些學(xué)位論文存在多個(gè)文獻(xiàn)綜述并存的不合理寫(xiě)作情況。這完全是由選題的發(fā)散化造成的屠尊。由于選題的發(fā)散化旷祸，非常容易造成多個(gè)文獻(xiàn)綜述并存的困難格局。比如讼昆，“基于A(yíng)托享、B、C、D的E研究”這樣的題目闰围，常常會(huì)形成文獻(xiàn)綜述中A赃绊、B、C羡榴、D碧查、E并存的事實(shí)。其實(shí)校仑，基于A(yíng)忠售、B、C迄沫、D的E研究稻扬，其研究重心是E，文獻(xiàn)綜述僅有E就足夠了羊瘩，寫(xiě)A腐螟、B、C困后、D完全是畫(huà)蛇添足乐纸。當(dāng)然，這是選題發(fā)散化造成的問(wèn)題摇予。進(jìn)一步的討論溢出了文獻(xiàn)綜述的研究范圍汽绢，這里姑且存而不論。

（5）文獻(xiàn)綜述過(guò)多或過(guò)少

文獻(xiàn)綜述的規(guī)模大小也是研究生論文寫(xiě)作中令人頭疼的事情之一侧戴。一方面宁昭，不少研究生苦于研究文獻(xiàn)太少，文獻(xiàn)綜述寫(xiě)作不符合學(xué)校規(guī)定的數(shù)量要求酗宋；另一方面积仗，又有研究生痛感研究文獻(xiàn)太多，被淹沒(méi)在浩如煙海的文獻(xiàn)中無(wú)所適從蜕猫、不能自拔寂曹。對(duì)于前者，是擴(kuò)大文獻(xiàn)閱讀量問(wèn)題回右；對(duì)于后者隆圆，則是文獻(xiàn)的選擇問(wèn)題。擴(kuò)大閱讀量需要繼續(xù)進(jìn)一步積累材料翔烁，文獻(xiàn)的選擇則需要作者根據(jù)服從主題寫(xiě)作原則渺氧，對(duì)所積累的大量文獻(xiàn)材料去粗取精、去偽存真蹬屹。自然侣背，文獻(xiàn)綜述的多少在符合學(xué)校的明確數(shù)量要求的前提下白华，就沒(méi)有嚴(yán)格的、標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量界限了贩耐，其規(guī)模大小或多與少衬鱼，作者完全可以根據(jù)選題的研究目標(biāo)的需要酌情把握。

總之憔杨，文獻(xiàn)綜述在研究生學(xué)位論文寫(xiě)作中具有極其重要的地位鸟赫，它屬于理論研究范疇。就其性質(zhì)而言消别，是對(duì)前人研究成果之“再研究”“研究之研究”抛蚤。這種“再研究”“研究之研究”水平的高低，決定著作者的研究成果和研究論文寫(xiě)作的水平寻狂，應(yīng)當(dāng)引起高度重視岁经。

來(lái)源：《唐都學(xué)刊》?，2014年9月第5期蛇券，《論文文獻(xiàn)綜述的地位缀壤、寫(xiě)作原則與寫(xiě)作方法 ——以經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)論文寫(xiě)作為例》?

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