第十章? ? 現(xiàn)代分權(quán)制衡政體

美國政治的歷史基礎(chǔ)

從1787年制憲建國到1828年左右昂羡，美國還算不上是一個民主政體藏斩。

美國建國之后半個世紀內(nèi)的政體模式铐炫，稱作是“現(xiàn)代分權(quán)制衡政體”——它是一種立憲主義、法治、分權(quán)制衡以及少數(shù)人擁有投票權(quán)的政體模式絮宁。

美國開國之父1787年在費城通過制憲會議建立的是一個共和國，而不是一個民主國服协。

因此绍昂，美國在建國時刻建立的并不是一個民主政體。

當時許多美國政治精英們都認為偿荷，只有代議制民主才能被稱為共和政體窘游，亦即人民選舉自己的代表來治理國家。跟人民自己直接治理國家的民主政體相比跳纳，代議制民主反而要擁有更多的優(yōu)勢忍饰。

美國從獨立到制憲建國

1776年7月4日，北美13個殖民地通過召開大陸會議方式宣布獨立寺庄，由此拉開了美國獨立戰(zhàn)爭的序幕喘批。1783年，美國人贏得了獨立戰(zhàn)爭的勝利铣揉。

1787年饶深，各州代表共55人先后來到費城獨立廳參加制憲會議，其最終結(jié)果就是制定了1787年《美國憲法》逛拱。

1787年《美國憲法》基本上奠定了美國整個政治制度的基礎(chǔ)敌厘。

美國憲法與政體模式的歷史根源

美國的憲法與政體模式的源頭：

第一個源頭是英國立憲政體的政治傳統(tǒng)。

第二個源頭是美國政治精英對羅馬共和國的歷史記憶朽合。

第三個源頭是法國思想家孟德斯鳩的分權(quán)制衡學說俱两。

美國政治演化的實力結(jié)構(gòu)、制度規(guī)則與觀念體系模型

實力結(jié)構(gòu)決定制度規(guī)則曹步，然后再由實力結(jié)構(gòu)與制度規(guī)則共同塑造觀念體系宪彩。

隨著人類政治文明程度的提高，規(guī)則與觀念的影響力也在提高讲婚。當人類演化到一個比較高級的階段時尿孔，觀念對人類行為的影響力就會變得非常之大。

隨著人類政治演化及其文明程度的提高筹麸，從觀念體系到制度規(guī)則活合、再到實力結(jié)構(gòu)的反向傳導機制亦有可能成為現(xiàn)實。

何種因素決定了美國能通過打贏獨立戰(zhàn)爭來建立一個穩(wěn)定的共和國物赶？

首先白指，北美殖民地的軍事系統(tǒng)是建立在共和制基礎(chǔ)上的。

華盛頓組建大陸軍的軍事行動授權(quán)來自大陸會議酵紫。大陸會議是北美13個殖民地派出各自代表組成的共和制議會告嘲，代表的是13個殖民地的人民错维。

華盛頓在軍隊中的領(lǐng)導權(quán)與合法性來自13個北美殖民地的授權(quán)。

其次橄唬，除了軍事系統(tǒng)背后的政治權(quán)力基礎(chǔ)赋焕，北美13個殖民地本身有著許多獨特的政治傳統(tǒng)，即立憲主義轧坎、法治宏邮、自由與公民權(quán)利保護、自治等缸血。

北美13個殖民地不僅長期維持著自治傳統(tǒng)蜜氨，而且是以聯(lián)邦制方式召開大陸會議的。

再次捎泻，政治家的認知與觀念也在其中扮演著重要角色飒炎。

絕大部分的重要政治家與政治精英都是共和主義者，而非威權(quán)主義者笆豁。

實際上郎汪，作為政治家，華盛頓在骨子里就是一個共和主義者闯狱。不僅華盛頓是共和主義者煞赢，本杰明·富蘭克林、托馬斯·杰斐遜哄孤、約翰·亞當斯照筑、詹姆斯·麥迪遜等開國之父們也都是共和主義者。

美國制憲與混合政體

制憲目標：創(chuàng)建有效國家與有效約束國家

1787年瘦陈，55名各州代表來到費城凝危，其主要目標是修改已經(jīng)無用的《邦聯(lián)條例》，進而在此基礎(chǔ)上為美國建立新的制度框架晨逝，在美國創(chuàng)建一個有效的中央政府蛾默。

首先是創(chuàng)建有效國家，其次是有效約束國家捉貌。這才是美國制憲的完整目標支鸡。

政治制度構(gòu)建：一系列重要的建國文本

一個反復被提到的美國早期政治文本，就是1620年的《五月花公約》昏翰。

《五月花公約》確立的兩條政治原則不僅非常明確苍匆，而且影響極為深遠。

一是北美殖民地應該是一個公民自治團體棚菊，這意味著它不可能是君主制的或任何其他專斷統(tǒng)治的，它應該由民眾自己組成政府并實施自我統(tǒng)治叔汁；

二是民眾應該服從經(jīng)由這一原則產(chǎn)生的政府及其頒布的法律统求。

更重要的建國文本恐怕就是1787年《美國憲法》检碗。

還有兩個基礎(chǔ)性文本：一是亞歷山大·漢密爾頓、詹姆斯·麥迪遜與約翰·杰伊三人以“普布利烏斯”為筆名所著的《聯(lián)邦黨人文集》码邻，二是詹姆斯·麥迪遜所著的《辯論：美國制憲會議記錄》折剃。《聯(lián)邦黨人文集》和《辯論》也常常被學術(shù)界視為1787年制憲會議與《美國憲法》的最佳詮釋文本像屋。

美國開國之父們的制憲原則與治國理念：

第一怕犁，政府是必要的，國家是必要的己莺；

第二奏甫，必須要對國家、政府凌受、統(tǒng)治者與政府官員擁有的政治權(quán)力進行約束阵子。

第三，首先要有一個擁有基本政治能力或國家能力的政府胜蛉，或者說要有一個有效政府或有效國家挠进；

第四，僅有一個有能力管理人民的政府是不夠的誊册，政府還需要管理與控制自身的行為领突，包括控制政治權(quán)力的邊界以及有權(quán)者對權(quán)力的行使。

第五案怯，控制政府主要靠民主的辦法君旦；

第六，僅有民主還是不夠的殴泰，還必須有其他“輔助性的預防措施”于宙。“輔助性的預防措施”主要是指兩項：法治與分權(quán)制衡悍汛。

分權(quán)制衡體制：橫向與縱向

美國早期的分權(quán)制衡體制猶如一部復雜精致的政治機器捞魁，這部機器是由橫向和縱向的兩套裝置構(gòu)成的。

橫向的分權(quán)制衡體制是指离咐，在中央政府或聯(lián)邦政府層面的水平分權(quán)制衡谱俭，即行政權(quán)、立法權(quán)宵蛀、司法權(quán)之間的分權(quán)制衡昆著。

在具體制度設計上，行政權(quán)由總統(tǒng)行使术陶，立法權(quán)由國會參眾兩院行使凑懂，司法權(quán)由聯(lián)邦法院行使。這三種權(quán)力不僅彼此分立梧宫，而且還互相制衡接谨。

縱向的分權(quán)制衡體制是指美國聯(lián)邦政府（即中央政府）與州政府的分權(quán)制衡摆碉。

聯(lián)邦政府與州政府同時從憲法與人民授權(quán)中獲得政治權(quán)力，聯(lián)邦政府與州政府在權(quán)力上互不統(tǒng)屬脓豪，即聯(lián)邦政府不是州政府的上級單位巷帝。

美國憲法既有明確的央地分權(quán)條款和有利州權(quán)的諸種規(guī)定，又因為某些憲法條款的設計扫夜，再加上時勢所需楞泼，聯(lián)邦政府亦有可能獲得較大的主動權(quán)。

如何約束行政權(quán)或如何約束總統(tǒng)笤闯？

首先堕阔，總統(tǒng)職位由四年一次的選舉產(chǎn)生。而且最多只能擔任兩屆望侈。

其次印蔬，總統(tǒng)權(quán)力受到國會參眾兩院的諸多約束。

此外脱衙，當總統(tǒng)違反憲法或涉嫌瀆職與犯罪時侥猬，國會還可以啟動彈劾調(diào)查，甚至最終彈劾總統(tǒng)捐韩。

最后退唠，美國總統(tǒng)除了受到周期性選舉和國會的常規(guī)約束，還受到一系列其他制度安排與機構(gòu)的約束荤胁。

法治與司法審查制度

司法審查是指瞧预，聯(lián)邦法院法官可以以違憲為理由，判決國會立法仅政、總統(tǒng)決定與行政命令以及各州立法垢油、各州政府決定無效。

起源：“馬伯里訴麥迪遜案”

1787年《美國憲法》固然確立了三權(quán)分立體制圆丹，并賦予了聯(lián)邦法院以司法權(quán)滩愁，但并未明確規(guī)定聯(lián)邦法院擁有司法審查權(quán)。

真正使得美國司法審查權(quán)得以確立的辫封，是1803年時任首席大法官的約翰·馬歇爾的一個重要判例硝枉，即聯(lián)邦最高法院關(guān)于“馬伯里訴麥迪遜案”的司法裁決。

馬歇爾得出的結(jié)論是：“憲法構(gòu)成國家的根本法和最高的法律”倦微，“違反憲法的法律是無效的”妻味，“判斷什么是憲法，顯然是司法部門的職權(quán)和責任”欣福。這是美國歷史上第一次由聯(lián)邦最高法院判決國會某個立法的某個條款由于是違憲的责球，因而是無效的。

馬歇爾就在無意間創(chuàng)造了美國聯(lián)邦法院的司法審查權(quán)。這個案例也構(gòu)成了美國司法審查權(quán)的起源棕诵。

司法審查權(quán)與民主的博弈

從長期觀點來看裁良，聯(lián)邦法院及其大法官們凿将，在美國200多年的歷史上校套，其實是在憲法文本的保守主義解釋和美國社會不斷變化的牧抵、不斷進步的民意之間小心翼翼地尋求平衡笛匙。

或者進一步說，聯(lián)邦法院從趨勢上說是不斷地從司法解釋的保守主義立場退卻并不斷地向進步的民意做妥協(xié)和讓步的過程犀变。

長久維持的憲法都要保持一定的彈性與靈活性获枝。