導(dǎo)語(yǔ)：
2016年1月19日康吵，美國(guó)科學(xué)基金會(huì)下屬的國(guó)家科學(xué)與工程統(tǒng)計(jì)中心在美國(guó)國(guó)家科學(xué)理事會(huì)的指導(dǎo)下，推出了《科學(xué)與工程指標(biāo)2016》访递。本文根據(jù)該書相關(guān)內(nèi)容晦嵌，揭秘全球科技論文、專利以及相關(guān)知識(shí)指標(biāo)的產(chǎn)出情況拷姿。
文 |?賀飛（北京大學(xué)）
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1?科技論文
科學(xué)研究生產(chǎn)新的知識(shí)惭载。一般來(lái)說(shuō)，科技論文是研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)出的有形測(cè)度之一响巢，被廣泛用于國(guó)際比較描滔。一直以來(lái)，歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家的科技論文產(chǎn)出一直占有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)踪古。但近年來(lái)以中國(guó)為代表的發(fā)展中國(guó)家的科技論文產(chǎn)出增長(zhǎng)十分迅猛含长。中國(guó)科技論文從2003年占全球6%增長(zhǎng)到2013年的18%，從數(shù)量上（占比和絕對(duì)數(shù)量）已經(jīng)同美國(guó)并行發(fā)展了（圖1）伏穆。印度和巴西等其他發(fā)展中國(guó)家的科技論文數(shù)量也同樣迅速在增長(zhǎng)拘泞。
圖1??所選地區(qū)/國(guó)家/經(jīng)濟(jì)體的科學(xué)與工程論文全球占比：2003-2013年
（%）
注：論文按出版年統(tǒng)計(jì)，數(shù)據(jù)來(lái)自SCOPUS數(shù)據(jù)庫(kù)的科學(xué)與工程領(lǐng)域的期刊枕扫、專著和會(huì)議論文陪腌。論文按其署名機(jī)構(gòu)的地址分配給一個(gè)地區(qū)/國(guó)家/經(jīng)濟(jì)體，統(tǒng)計(jì)采用分?jǐn)?shù)計(jì)數(shù)法（即铡原，來(lái)自多個(gè)國(guó)家/經(jīng)濟(jì)體的論文，每一國(guó)家/經(jīng)濟(jì)體根據(jù)其參與作者占比獲得一個(gè)分?jǐn)?shù)計(jì)數(shù))商叹。排除地址信息不完整的合著論文（約占2013年全球總數(shù)的1%）
數(shù)據(jù)來(lái)源：科學(xué)與工程指標(biāo)2016
論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果還顯示燕刻，全球論文的學(xué)科地理分布差別也很大。例如剖笙，美國(guó)和歐盟2013年發(fā)表生物醫(yī)學(xué)（生物學(xué)卵洗、醫(yī)學(xué)、和其他生命科學(xué)）的論文在全球占很大比例弥咪，都要大于中國(guó)过蹂。但中國(guó)在工程科學(xué)領(lǐng)域發(fā)表的論文在全球占比要高于美國(guó)和歐盟，處于領(lǐng)先地位聚至。
論文跨國(guó)（跨地區(qū)）被引用統(tǒng)計(jì)這一指標(biāo)酷勺，常被用于測(cè)度知識(shí)在不同國(guó)家和地區(qū)直接流動(dòng)情況。盡管論文引用受文化扳躬、區(qū)域脆诉、語(yǔ)言以及認(rèn)知習(xí)慣的影響甚亭，但目前仍是測(cè)度研究產(chǎn)出影響力的常用指標(biāo)。美國(guó)的論文獲得絕對(duì)數(shù)量最多的引用击胜；當(dāng)按各國(guó)論文發(fā)表總量調(diào)整后亏狰，美國(guó)的論文影響力實(shí)力同加拿大、瑞士偶摔、北歐國(guó)家和英國(guó)等相當(dāng)暇唾。歐盟論文的影響力也隨著匈牙利、波蘭辰斋、羅馬尼亞策州、斯洛伐克和斯洛文尼亞等新成員國(guó)的論文引用較高而得到增強(qiáng)。
某國(guó)（地區(qū)）全球前1%高被引論文占比是測(cè)度其研究影響力的另一個(gè)指標(biāo)亡呵。根據(jù)這一指標(biāo)抽活，如果某國(guó)恰好是其期望值，百分比就應(yīng)該是1%锰什。美國(guó)的百分比一直保持穩(wěn)定在期望值的約兩倍左右(1.8%–1.9%)下硕，歐盟的前1%高被引論文占比在2001到2012年間從1.0%增長(zhǎng)到1.3%(圖2)。中國(guó)前1%論文占比的起點(diǎn)很低汁胆，同期從0.4%增長(zhǎng)到0.8%梭姓。
圖2?美國(guó)、歐盟嫩码、日本誉尖、中國(guó)和印度科學(xué)與工程論文在全球前1%高被引論文占比：2001-2012年
（%）
注：圖中論文占比表示全球引用前1%的論文占比，是相對(duì)于該國(guó)某一時(shí)段和某一領(lǐng)域所有論文而言的铸题。論文按出版年分類铡恕，根據(jù)署名的機(jī)構(gòu)地址分配給一個(gè)國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體。每一時(shí)段和領(lǐng)域的全球基準(zhǔn)水平都是1.00%丢间。
數(shù)據(jù)來(lái)源：科學(xué)與工程指標(biāo)2016
此外探熔，統(tǒng)計(jì)結(jié)果還揭示，近年來(lái)不同國(guó)家合作發(fā)表科技論文日益增多烘挫，從一個(gè)側(cè)面說(shuō)明全球科技交流的發(fā)展诀艰、研發(fā)支出的預(yù)算壓力刺激了合作和資源共享以及研究人員的國(guó)際流動(dòng)日益加劇。
2?專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易
科技論文生產(chǎn)是創(chuàng)新鏈的一個(gè)組成部分饮六，但并不是全部其垄。專利和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)也是知識(shí)流的一個(gè)通道。盡管學(xué)術(shù)界質(zhì)疑專利同創(chuàng)新的必然聯(lián)系卤橄，不同領(lǐng)域申請(qǐng)專利的偏好也不一樣绿满，許多專利也并不能產(chǎn)業(yè)化或?qū)е聦?shí)際創(chuàng)新，但專利授權(quán)和應(yīng)用目前仍是一個(gè)測(cè)度創(chuàng)新的重要指標(biāo)窟扑，也成為創(chuàng)新鏈一個(gè)重要組成部分棒口。
同樣寄月，從這一領(lǐng)域的現(xiàn)有指標(biāo)看，發(fā)達(dá)國(guó)家都占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)无牵，但亞洲經(jīng)濟(jì)體增長(zhǎng)很快（盡管起點(diǎn)很低）漾肮。2014年，美國(guó)專利和商標(biāo)局（USPTO）批準(zhǔn)了近30萬(wàn)件專利茎毁，其中最多的是美國(guó)發(fā)明者（48%）克懊，接著是日本（18%）和歐盟（15%）（圖3）。2003到2014年七蜘，盡管美國(guó)專利和商標(biāo)局（USPTO）批準(zhǔn)給美國(guó)發(fā)明者的專利的絕對(duì)數(shù)量增長(zhǎng)了61%谭溉，但其占比卻下降了4個(gè)百分點(diǎn)。相反橡卤，美國(guó)專利和商標(biāo)局（USPTO）授予給其他發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的發(fā)明者的專利占比都在增加扮念。美國(guó)授予給來(lái)自中國(guó)和印度的發(fā)明者專利的占比不高（分別為3%和1%）。
圖3??美國(guó)專利和商標(biāo)局(USPTO)批準(zhǔn)專利碧库，按發(fā)明者所在地：2003–2014年
注：專利按照所列全部發(fā)明者所在地以分?jǐn)?shù)形式分配到地區(qū)/國(guó)家/經(jīng)濟(jì)體柜与。歐盟包括28個(gè)成員國(guó)。發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體是國(guó)際貨幣基金組織（IMF）分類為“先進(jìn)”的嵌灰，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體是IMF分類的“新興”弄匕。
數(shù)據(jù)來(lái)源：科學(xué)與工程指標(biāo)2016
當(dāng)然，專利的數(shù)量并不能代表其專利質(zhì)量及其商業(yè)價(jià)值沽瞭。測(cè)度專利質(zhì)量的常用三方專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)迁匠。所謂三方專利，是指發(fā)明者同時(shí)尋求全球三個(gè)最大的市場(chǎng)（美國(guó)驹溃、歐洲和日本）專利保護(hù)的專利城丧。2012年，全球三方專利總數(shù)約為52,000件豌鹤。2003-2012年亡哄，美國(guó)、歐盟和日本的三方專利占比都差不多（都在30%左右）傍药。盡管韓國(guó)（6%）和中國(guó)（4%）的相對(duì)都有增加磺平，他們所獲得的三方專利要遠(yuǎn)少于領(lǐng)先國(guó)家（圖4魂仍，中國(guó)包括在世界其他的總計(jì)中）拐辽。
圖4??全球三方專利數(shù)，按所選地區(qū)/國(guó)家/經(jīng)濟(jì)體：1999-2012年
注：三方專利是指那些在美國(guó)專利和商標(biāo)局擦酌、歐洲專利局和日本專利局同時(shí)申請(qǐng)保護(hù)的專利俱诸。這類專利也是按照所列全部發(fā)明者所在地以分?jǐn)?shù)形式分配到地區(qū)/國(guó)家/經(jīng)濟(jì)體。
數(shù)據(jù)來(lái)源：科學(xué)與工程指標(biāo)2016
知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易是一個(gè)基于技術(shù)和創(chuàng)新市場(chǎng)擴(kuò)散的指標(biāo),其中的一個(gè)測(cè)度是跨境版稅赊舶，許可或特許技術(shù)費(fèi)貿(mào)易收入睁搭。這一知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的收入反映了各國(guó)生產(chǎn)有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量赶诊。同樣，表現(xiàn)好的國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體一般就是那些擁有美國(guó)專利以及三方專利數(shù)量較多的國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體园骆。統(tǒng)計(jì)顯示舔痪，版稅和許可費(fèi)的出口收入在過(guò)去10年迅速增長(zhǎng)（圖5），增長(zhǎng)不僅是在主要國(guó)家（美國(guó)锌唾、歐盟和日本）锄码，也包括瑞士、新加坡和韓國(guó)等國(guó)晌涕。
圖5?全球版稅和許可費(fèi)出口收入滋捶，按所選地區(qū)/國(guó)家/經(jīng)濟(jì)體：2004–2013年
注：歐盟出口不包括歐盟成員國(guó)之間的出口。部分國(guó)家部分年份數(shù)據(jù)缺失余黎。
數(shù)據(jù)來(lái)源：科學(xué)與工程指標(biāo)2016
中國(guó)在這一指標(biāo)上表現(xiàn)欠佳重窟。盡管近年來(lái)其他許多指標(biāo)快速增長(zhǎng)，發(fā)展中國(guó)家的版稅和許可費(fèi)出口收入仍相對(duì)有限惧财，同這些國(guó)家在美國(guó)專利和三方專利的占比相對(duì)較低也是一致的巡扇。2013年，中國(guó)的版稅和許可費(fèi)出口收入少于10億美元可缚，而印度少于5億美元霎迫。
參考文獻(xiàn)：
National?ScienceBoard(NSB).?2016.?Science?and?Engineering?Indicators?2016.?Arlington?VA:National?Science?Foundation.
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