香港是重要的國(guó)際金融中心质和，也是很多內(nèi)地金融機(jī)構(gòu)走出國(guó)門的橋頭堡稳摄。在香港開支不同的金融業(yè)務(wù)，需要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)不同種類的牌照饲宿。
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下面對(duì)香港的9大牌照進(jìn)行總結(jié)：
1號(hào)牌：證券交易
- 為客戶提供股票及股票期權(quán)的買賣/經(jīng)紀(jì)服務(wù)
- 為客戶買賣債券
- 為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券
2號(hào)牌：期貨合約交易
- 為客戶提供指數(shù)或商品期貨的買賣
- 為客戶提供指數(shù)或商品期貨的經(jīng)紀(jì)服務(wù)
- 為客戶買入或沽出期貨合約
3號(hào)牌：杠桿式外匯交易
- 以孖展形式為客戶進(jìn)行外匯交易買賣
4號(hào)牌：就證券提供意見
- 向客戶提供有關(guān)沽出或買入證券的投資意見
- 發(fā)出有關(guān)證券的研究報(bào)告或分析
5號(hào)牌：就期貨合約提供意見
- 向客戶提供有關(guān)沽出或買入期貨合約的投資意見
- 發(fā)出有關(guān)期貨合約的研究報(bào)告或分析
6號(hào)牌：就機(jī)構(gòu)融資提供意見
- 為上市申請(qǐng)人擔(dān)任首次公開招股的保薦人
- 就《公司收購(gòu)厦酬、合并及股份購(gòu)回守則》提供意見
- 就《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜為上市公司提供意見
7號(hào)牌：提供自動(dòng)化交易服務(wù)
- 操作配對(duì)客戶買賣盤的電子交易平臺(tái)
- 申請(qǐng)要求
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8號(hào)牌：提供證券保證金融資
- 為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品
9號(hào)牌：提供資產(chǎn)管理
- 以全權(quán)委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合
- 以全權(quán)委托形式管理基金
