基本法規(guī)
虛報注冊資本拔稳，5%~15%
提交虛假材料葛峻，5萬~50萬
虛假出資、未交付或按期出資巴比，5%~15%
抽逃出資术奖，5年以下拘役礁遵，2%~10%；
另立賬簿采记，5萬~50萬
賬務會計報告虛假記載佣耐，主管和責任人，3萬~30萬
基金管理人唧龄、托管人及董高監(jiān)兼砖，1倍5倍；不足100萬既棺，10萬100萬掖鱼；主管人和責任人，3萬~30萬
違反《基金法》援制，未經(jīng)批準擅自設立公司戏挡，1倍5倍；不足100萬晨仑，10萬100萬褐墅；主管人和責任人，3萬~30萬
違反《基金法》洪己，擅自公開募集基金妥凳，1%5%；主管人和責任人答捕，5萬50萬
違反《基金法》逝钥，不按規(guī)定召開份額持有人大會，5萬以下
期貨交易所拱镐，1倍5倍艘款；不滿10萬，10萬50萬
期貨公司沃琅，違反規(guī)定哗咆，1倍3倍；不滿10萬益眉，10萬30萬
期貨公司晌柬，欺詐客戶，1倍5倍郭脂；不滿10萬年碘，10萬50萬
會所、律所展鸡、資產(chǎn)評估機構(gòu)等屿衅，虛假記載、誤導性陳述娱颊、重大遺漏傲诵，1倍5倍；主管人和責任人箱硕，3萬10萬
違反《證券法》拴竹，管理負責人，10萬30萬剧罩；主管人栓拜，3萬10萬
證券公司違反《證券法》，為客戶買賣證券提供融資融券惠昔，等值罰款幕与；主管人和責任人，3萬~30萬
證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》镇防，個人業(yè)務啦鸣，1倍5倍；不足10萬来氧，10萬30萬诫给；主管人和責任人，3萬~10萬
證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶啦扬，20萬50萬中狂；負責人，1萬5萬
證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》扑毡，違規(guī)業(yè)務胃榕，1倍5倍；不足10萬瞄摊，10萬60萬勋又；主管人和責任人，3萬~30萬
從業(yè)人員管理
機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請换帜，不按規(guī)定赐写，3萬以下
從業(yè)人員拒絕調(diào)查或檢查，3月~12月膜赃；機構(gòu)挺邀，3萬以下
證券公司業(yè)務規(guī)范
證券公司承銷或代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券，1倍5倍跳座；不滿30萬端铛，30萬60萬；主管人和負責人疲眷，3萬~30萬
證券公司人事證券資產(chǎn)管理業(yè)務禾蚕，使用客戶資金進行不必要的交易，1萬~10萬
商業(yè)銀行狂丝、證券/期貨交易所换淆、哗总、證券/期貨經(jīng)紀/保險公司，違背義務運用客戶資金倍试，3年以下或拘役讯屈，3萬30萬；特別嚴重县习，3年10年涮母，5萬~50萬
典型違法行為
未經(jīng)主管部門批準，擅自發(fā)行股票/債券躁愿，1%~5%
未經(jīng)法定機關(guān)核準叛本，擅自公開發(fā)行證券，1%5%彤钟；主管人和責任人来候，3萬30萬
未經(jīng)批準，擅自設立基金公司或人事公開募集逸雹，1倍5倍吠勘；不足100萬，10萬100萬峡眶；主管人和責任人剧防，3萬~30萬
發(fā)行人、上市公司辫樱，擅自改變募集資金用途峭拘，單位30萬60萬；主管人3萬30萬
以非法占有為目的狮暑，使用詐騙方式鸡挠，5年以下或拘役，2萬20萬搬男；數(shù)額巨大嚴重拣展，5年10年，5萬50萬缔逛，特別巨大嚴重备埃，10年以上，5萬50萬
發(fā)行人褐奴、上市公司按脚，虛假記載、誤導性陳述敦冬、重大遺漏辅搬，30萬60萬；主管人和責任人3萬30萬
編造并傳播虛假信息脖旱，5年以下或拘役，1萬~10萬
從業(yè)人員/工作人員，提供虛假信息，誘騙買賣交易，5年以下或拘役吐葵，1萬10萬；特別惡劣，5年10年，2萬~20萬
從業(yè)人員/工作人員佳恬，交易活動中信息誤導捏境，3萬~20萬
知情交易于游，5年以下或拘役，1倍5倍垫言；情節(jié)嚴重贰剥，5年10年，1倍~5倍
內(nèi)幕交易筷频，1倍5倍蚌成；不足3萬，3萬60萬凛捏；主管人和責任人担忧，3萬~30萬
操縱市場，5年以下或拘役坯癣，1倍5倍瓶盛；不足30萬，30萬300萬示罗；特別嚴重惩猫，5年10年；主管人和責任人蚜点，10萬60萬
操縱交易價格轧房，1倍5倍；不滿20萬绍绘，20萬100萬奶镶；主管人和責任人，1萬~10萬
保薦人陪拘，虛假記載实辑，1倍5倍；主管人3萬30萬
