農(nóng)發(fā)行河津市支行嚴(yán)格落實(shí)查庫制度
為提高風(fēng)險防范意識,持續(xù)做好會計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范管理工作,有效防范業(yè)務(wù)風(fēng)險,杜絕安全隱患厨剪。近日,農(nóng)發(fā)行河津市支行按季開展了主管行長查庫工作,三合一專員全程監(jiān)督,有效加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理禾锤。該行首先按要求在新核心系統(tǒng)進(jìn)行打印查庫清單,隨后查庫人員進(jìn)入庫房對印章呕诉、網(wǎng)銀USB KEY沉眶、藍(lán)牙key、重要空白憑證、客戶預(yù)留印鑒卡等實(shí)物逐一進(jìn)行核對,確保賬實(shí)相符,并確認(rèn)物品保管使用符合制度規(guī)定蕉斜。
農(nóng)發(fā)行河津市支行柜面人員堅(jiān)持學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)制度文件,加強(qiáng)工作中的日常學(xué)習(xí)交流,嚴(yán)格規(guī)范操作。根據(jù)運(yùn)營管理工作要求進(jìn)一步完善員工崗位職責(zé),按規(guī)定對柜面主管和綜合柜員進(jìn)行輪崗,嚴(yán)格執(zhí)行重點(diǎn)崗位輪崗要求缀棍。該行堅(jiān)持按要求進(jìn)行查庫,執(zhí)行柜面主管按月查庫宅此、分管行長按季查庫、行長半年查庫爬范、節(jié)假日重點(diǎn)抽查父腕。
本次查庫進(jìn)一步強(qiáng)化了柜面人員加強(qiáng)專業(yè)知識學(xué)習(xí)的自覺性以及主動合規(guī)的意識,提高了合規(guī)操作水平,加強(qiáng)了柜面人員的責(zé)任心,降低了操作性風(fēng)險,促進(jìn)了該行的案防管理能力,營造了“合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展”的良好
