私募筆記系列文章陸陸續(xù)續(xù)寫了一個多月介却，今晚進入本系列的最后一個環(huán)節(jié)——基金管理人登記和基金備案期奔。
常說基金的登記備案僧诚，其實所謂“登記備案”指的是基金管理人登記和基金產(chǎn)品備案兩件相對分開又聯(lián)系緊密的事情超陆。說相對分開些膨，是因為基金管理人登記和基金產(chǎn)品備案走的是兩套完全不同的程序谢肾，雖然都在基金業(yè)協(xié)會完成腕侄，但兩件事情完全不可混為一談；但聯(lián)系緊密，則是因為兩者有先后關(guān)系冕杠，先有管理人登記微姊，后有產(chǎn)品備案，只有取得管理人登記且保持資質(zhì)分预，其發(fā)行的私募基金產(chǎn)品才能夠申請備案兢交。
一、基本要求
（一）主體資格
--依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)（自然人不行）
--公司型基金若自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的笼痹，該基金在作為基金產(chǎn)品進行備案的同時配喳，還需 作為基金管理人履行登記手續(xù)。
（二）專業(yè)化
1. 基金管理人的專業(yè)原則：
（1）主營業(yè)務(wù)清晰与倡，不得兼營與私募基金無關(guān)或存在利益沖突的業(yè)務(wù)界逛。
（2）名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當包括“基金管理”、“投資管理”纺座、“資產(chǎn)管理”息拜、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等字樣净响。
（3）同一管理人不得兼營一種以上基金管理業(yè)務(wù)少欺。
2. 管理人登記的專業(yè)要求：
（1）“私募證券投資基金管理人”和“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”兩者選其一馋贤，當然我們狹義的私募基金指的是后者赞别。
（2）管理人僅可備案與登記了類型相符的私募基金。
（3）同一管理人不得兼營兩種以上私募基金配乓。
（4）若業(yè)務(wù)確有需要仿滔，則須分別登記為管理人。
3. 歷史遺留的多種業(yè)務(wù)類型的管理人犹芹，可以繼續(xù)運作存量崎页，但須到期為止，不得續(xù)期和增量腰埂。
（三）防范利益沖突要求
即不得兼營與私募基金存在沖突的業(yè)務(wù)（包括關(guān)聯(lián)公司）
1. 私募證券基金管理人不得兼營“投資咨詢飒焦、投融資信息服務(wù)”；私募股權(quán)基金經(jīng)營此范圍需要進行審慎調(diào)查和論證說明屿笼。
2. “投資咨詢牺荠、投融資信息服務(wù)”的實際經(jīng)營范圍不得觸及“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務(wù)驴一。
3. 兼營民間借貸休雌、民間融資、配資肝断、小貸挑辆、小額理財例朱、P2P、眾籌鱼蝉、保理洒嗤、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)及交易平臺等利益沖突業(yè)務(wù)魁亦，不予登記渔隶。
（四）運營設(shè)施條件
1. 符合業(yè)務(wù)實際的從業(yè)人員
2. 實際的經(jīng)營場所（主營業(yè)地與注冊地一致），且風控部門與其他部門相對隔離
3. 具備充足的資本金用于支付一定時期的人員場地開支洁奈。
三间唉、登記備案的方式與內(nèi)容
1. 報送途徑：基金業(yè)協(xié)會的私募基金登記備案平臺在線報送
2. 審核期限：20個工作日
3. 網(wǎng)站公示信息：管理人名稱、成立時間利术、登記時間呈野、住所、聯(lián)系方式印叁、主要負責人被冒、誠信信息等
4. 協(xié)會核查主要方式：（1）現(xiàn)場檢查；（2）向相關(guān)機構(gòu)征詢意見轮蜕；（3）約談高管人員
5. 管理人登記提交材料：
（1）工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件昨悼；（2）公司章程或合伙協(xié)議；
（3）主要股東或合伙人名單跃洛；（4）高管人員信息率触；（5）相關(guān)基本制度；
（6）法律意見書汇竭；（7）其他材料葱蝗。
6. 基金備案提交材料：
（1）主要投資方向根據(jù)其注明的基金類型
（2）基金合同（公司章程、合伙協(xié)議）
（3）委托管理的應(yīng)報送委托管理協(xié)議
（4）委托托管的應(yīng)報送托管協(xié)議
（5）其他材料细燎。
7. 重大事項報告
（1）基金合同重大變化垒玲；（2）投資者數(shù)量超過法律規(guī)定；
（3）基金清盤或清算找颓；（4）管理人、托管人變更叮贩；
（5）對基金持續(xù)運行击狮、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件益老。
以上就是基金登記備案的主要內(nèi)容彪蓬。明天則是律師的主場，因為明天將集中介紹基金管理人登記的法律意見書捺萌。
