重大違法強(qiáng)制退市
10.5.1 本規(guī)則所稱重大違法強(qiáng)制退市虚缎，包括下列情形：
（一）上市公司存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他嚴(yán)重?fù)p害證券市場(chǎng)秩序的重大違法行為嘹朗，其股票應(yīng)當(dāng)被終止上市
的情形质蕉；
（二）上市公司存在涉及國(guó)家安全涮拗、公共安全、生態(tài)安全蹲诀、生產(chǎn)安全和公眾健康安全等領(lǐng)域的違法行為斑粱，情節(jié)惡劣，嚴(yán)重?fù)p
害國(guó)家利益脯爪、社會(huì)公共利益则北，或者嚴(yán)重影響上市地位，其股票應(yīng)當(dāng)被終止上市的情形披粟。
10.5.2 上市公司涉及第 10.5.1 條第一項(xiàng)規(guī)定的重大違法行為咒锻，存在下列情形之一的，本所決定終止其股票上市交易：
（一）公司首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)或者披露文件存在虛假記載守屉、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏惑艇，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》第
一百八十一條作出行政處罰決定，或者被人民法院依據(jù)《刑法》第一百六十條作出有罪裁判且生效。
（二）公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并構(gòu)成重組上市滨巴，申請(qǐng)或者披露文件存在虛假記載思灌、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》第一百八十一條作出行政處罰決定恭取，或者被人民法院依據(jù)《刑法》第一百六十條作出有罪裁判且生效泰偿。
（三）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定認(rèn)定的事實(shí)，公司披露的年度報(bào)告存在虛假記載蜈垮、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏耗跛，導(dǎo)致公司
連續(xù)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)類指標(biāo)已實(shí)際觸及本章第三節(jié)規(guī)定的終止上市標(biāo)準(zhǔn)。
（四）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定認(rèn)定的事實(shí)攒发，公司披露的營(yíng)業(yè)收入連續(xù)兩年均存在虛假記載调塌，虛假記載的營(yíng)業(yè)收入金額
合計(jì)達(dá)到 5 億元以上，且超過(guò)該兩年披露的年度營(yíng)業(yè)收入合計(jì)金額的 50%惠猿；或者公司披露的凈利潤(rùn)連續(xù)兩年均存在虛假記載羔砾，虛
假記載的凈利潤(rùn)金額合計(jì)達(dá)到 5 億元以上，且超過(guò)該兩年披露的年度凈利潤(rùn)合計(jì)金額的 50%偶妖；或者公司披露的利潤(rùn)總額連續(xù)兩年
均存在虛假記載姜凄，虛假記載的利潤(rùn)總額金額合計(jì)達(dá)到 5 億元以上，且超過(guò)該兩年披露的年度利潤(rùn)總額合計(jì)金額的 50%趾访；或者公司披露的資產(chǎn)負(fù)債表連續(xù)兩年均存在虛假記載态秧，資產(chǎn)負(fù)債表虛假記載金額合計(jì)達(dá)到 5 億元以上，且超過(guò)該兩年披露的年度期末凈資產(chǎn)合計(jì)金額的 50%腹缩。（計(jì)算前述合計(jì)數(shù)時(shí)屿聋，相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為負(fù)值的，先取其絕對(duì)值后再合計(jì)計(jì)算藏鹊。）
（五）本所根據(jù)公司違法行為的事實(shí)润讥、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)影響等因素認(rèn)定的其他嚴(yán)重?fù)p害證券市場(chǎng)秩序的情形盘寡。
前款第一項(xiàng)楚殿、第二項(xiàng)統(tǒng)稱欺詐發(fā)行強(qiáng)制退市情形，第三項(xiàng)至第五項(xiàng)統(tǒng)稱重大信息披露違法強(qiáng)制退市情形竿痰。
10.5.3 上市公司涉及第 10.5.1 條第二項(xiàng)規(guī)定的重大違法行為脆粥，存在下列情形之一的，本所決定終止其股票上市交易：
（一）上市公司或其主要子公司被依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照影涉、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷变隔；
（二）上市公司或其主要子公司被依法吊銷主營(yíng)業(yè)務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證，或者存在喪失繼續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)法律資格的其他情形蟹倾；
（三）本所根據(jù)上市公司重大違法行為損害國(guó)家利益匣缘、社會(huì)公共利益的嚴(yán)重程度猖闪，結(jié)合公司承擔(dān)法律責(zé)任類型、對(duì)公司生產(chǎn)
經(jīng)營(yíng)和上市地位的影響程度等情形肌厨，認(rèn)為公司股票應(yīng)當(dāng)終止上市的培慌。
10.5.4 依據(jù)相關(guān)行政機(jī)關(guān)行政處罰決定、人民法院生效裁判認(rèn)定的事實(shí)柑爸，上市公司可能觸及本規(guī)則第 10.5.2 條吵护、第 10.5.3
條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)在知悉相關(guān)行政機(jī)關(guān)向其送達(dá)行政處罰事先告知書(shū)或者知悉人民法院作出有罪裁判后立即披露相關(guān)情況及公
司股票交易將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告表鳍。公司股票及其衍生品種于公告后停牌一天备徐。自復(fù)牌之日起沛厨，本所對(duì)公司股票交易實(shí)施
退市風(fēng)險(xiǎn)警示肛根。
公司因前款情形其股票交易被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間粉渠，應(yīng)當(dāng)每五個(gè)交易日披露一次相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展并就公司股票可能被實(shí)施重
大違法強(qiáng)制退市進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)提示原押。
10.5.5 依據(jù)相關(guān)行政機(jī)關(guān)行政處罰決定胁镐、人民法院生效裁判認(rèn)定的事實(shí)，上市公司可能觸及本規(guī)則第 10.5.2 條诸衔、第 10.5.3
條規(guī)定情形的盯漂，應(yīng)當(dāng)在收到相關(guān)行政機(jī)關(guān)行政處罰決定書(shū)，或者人民法院裁判生效后立即披露相關(guān)情況及公司股票可能被終止上
市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告笨农。公司股票及其衍生品種于公告披露后停牌就缆。
公司未觸及本規(guī)則第 10.5.2 條、第 10.5.3 條規(guī)定情形谒亦，且不存在其他的退市風(fēng)險(xiǎn)警示情形的竭宰，公司股票及其衍生品種于前
述公告披露后停牌一天。自復(fù)牌之日起份招，本所撤銷對(duì)公司股票交易的退市風(fēng)險(xiǎn)警示切揭。
10.5.6 上市公司觸及本節(jié)規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形的，本所將在公司披露或者本所向市場(chǎng)公告相關(guān)行政機(jī)關(guān)行政處罰決
定書(shū)或者人民法院生效裁判后的十五個(gè)交易日內(nèi)锁摔，向公司發(fā)出擬終止其股票上市的事先告知書(shū)廓旬。公司應(yīng)當(dāng)在收到本所終止上市事
先告知書(shū)后及時(shí)披露。
本所在發(fā)出終止上市事先告知書(shū)前可以要求公司補(bǔ)充材料谐腰，公司應(yīng)當(dāng)在本所要求期限內(nèi)提供有關(guān)材料孕豹，補(bǔ)充材料期間不計(jì)入
前款所述十五個(gè)交易日。公司未在要求的期限內(nèi)補(bǔ)充材料的十气，本所將在期限屆滿后按照前款規(guī)定發(fā)出終止上市事先告知書(shū)励背。本所可以自行或委托相關(guān)機(jī)構(gòu)就公司相關(guān)情況進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，調(diào)查核實(shí)期間不計(jì)入前款所述十五個(gè)交易日砸西。
10.5.7 上市公司收到終止上市事先告知書(shū)后叶眉，可以根據(jù)本章第六節(jié)的規(guī)定申請(qǐng)聽(tīng)證、提出陳述和申辯。
公司未在規(guī)定期限內(nèi)提出聽(tīng)證申請(qǐng)的竟闪，本所上市委員會(huì)在陳述和申辯提交期限屆滿后十五個(gè)交易日內(nèi)离福，就是否終止公司股票
上市事宜進(jìn)行審議，作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見(jiàn)炼蛤；上市公司在規(guī)定期限內(nèi)提出聽(tīng)證申請(qǐng)的妖爷，本所上市委員會(huì)在聽(tīng)證程序
結(jié)束后十五個(gè)交易日內(nèi)形成審核意見(jiàn)。
本所根據(jù)上市委員會(huì)的審核意見(jiàn)理朋，在五個(gè)交易日內(nèi)作出是否終止公司股票上市的決定絮识。
