金融私募監(jiān)管漸從嚴(yán)：專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)炙手可熱

　　據(jù)無(wú)憂站務(wù)51zhanwu.com消息暴心，2016年2月份以來(lái)民效，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)陸續(xù)發(fā)布了一系列監(jiān)管新規(guī)來(lái)構(gòu)建“7+2”的自律體系控乾，讓合規(guī)建設(shè)增加了法律支持驻子，但與此同時(shí)谭羔，也讓合規(guī)成私募人的面臨的一大課題岂傲。

　　“現(xiàn)在大家都非常重視合規(guī)。但我們一直都專(zhuān)注于投資友存，對(duì)法律法規(guī)多少會(huì)研究不足丽惶。我們不知道怎么樣把控這個(gè)合規(guī)尺度，比如爬立，募集辦法里關(guān)于投資者的回訪確認(rèn)钾唬，都不清楚該如何確認(rèn)∠姥保”一位私募資深業(yè)內(nèi)人士道抡秆。

　　對(duì)此，也有不少私募人士表示吟策，其實(shí)私募對(duì)法務(wù)方面的人才一直有所需求儒士，不過(guò)多數(shù)私募公司人員很少，多配人員會(huì)增加成本檩坚，相對(duì)而言着撩，通過(guò)外部合作方式進(jìn)行的合規(guī)建設(shè)更為順利诅福。

　　“作為專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，我們從專(zhuān)業(yè)的角度分析認(rèn)為拖叙，在從嚴(yán)監(jiān)管的環(huán)境下氓润，私募合規(guī)已漸從‘例行公事’的任務(wù)轉(zhuǎn)變成必修課。合規(guī)的重要性是合規(guī)經(jīng)營(yíng)薯鳍，把錢(qián)踏踏實(shí)實(shí)的賺到兜里咖气，我們有合規(guī)組合服務(wù)，可以幫助私募將合規(guī)成為‘私募必備優(yōu)勢(shì)’挖滤”老”海峰科技創(chuàng)始人林虹生動(dòng)描述道，

　　“目前斩松，已有多家私募與我們建立合作關(guān)系伶唯，他們基本都認(rèn)為，專(zhuān)業(yè)的人做專(zhuān)業(yè)的事兒惧盹，將合規(guī)風(fēng)控交給專(zhuān)業(yè)的團(tuán)隊(duì)乳幸，自己專(zhuān)注于投研交易，這才是最好的合規(guī)解決方案岭参》刺瑁” 林虹進(jìn)一步表示尝艘。

　　海峰合規(guī)組合拳演侯，讓私募的合規(guī)成為私募必備優(yōu)勢(shì)

　　海峰科技合規(guī)組合：峰信使+自查寶+募集合規(guī)寶，是海峰為了響應(yīng)監(jiān)管部門(mén)的‘從嚴(yán)監(jiān)管’號(hào)召背亥，順應(yīng)市場(chǎng)所需秒际，幫助私募管理人‘練好內(nèi)功、打好基礎(chǔ)’狡汉，全面落實(shí)合規(guī)風(fēng)控要求而推出的娄徊。

　　海峰科技專(zhuān)家、CEO林虹表示盾戴，組合中的每個(gè)產(chǎn)品都是依據(jù)各類(lèi)政策辦法打造的創(chuàng)新科技產(chǎn)品服務(wù)寄锐。

　　首先，“海峰合規(guī)組合”的小而美·合規(guī)寶(募集合規(guī)寶)尖啡，它作為募集推介+信息披露的微信平臺(tái)橄仆， 是海峰依據(jù)2016年2月的《私募投資基金信息披露管理辦法》和2016年4月的《私募投資基金募集行為管理辦法》的相關(guān)條例，由海峰專(zhuān)業(yè)的合規(guī)風(fēng)控團(tuán)隊(duì)衅斩，深刻解讀監(jiān)管政策辦法盆顾，并與具有豐富開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)的開(kāi)發(fā)技術(shù)團(tuán)隊(duì)密切合作，通過(guò)IT創(chuàng)新技術(shù)畏梆，專(zhuān)為私募管理人開(kāi)發(fā)的您宪。

　　其次奈懒，“海峰合規(guī)組合”的自查寶，是海峰根據(jù)2016年8月29日宪巨，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的“兩個(gè)加強(qiáng)磷杏，兩個(gè)遏制”工作通知，經(jīng)過(guò)以下三個(gè)必備條件磨練出了私募合規(guī)體系包括：10大項(xiàng)揖铜，47專(zhuān)項(xiàng)茴丰。

　　第一，海峰總結(jié)了各地證監(jiān)局的自查清單要求天吓；

　　第二贿肩，海峰總結(jié)了各個(gè)監(jiān)管部分的處罰案例；

　　第三龄寞，攜八大律所汰规，嘔心奉獻(xiàn)合規(guī)體系。

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)檢查重點(diǎn)物邑，結(jié)合協(xié)會(huì)要求溜哮，研究出25條內(nèi)控制度，總結(jié)為：10大項(xiàng)色解，47小項(xiàng)細(xì)節(jié)自查重點(diǎn)茂嗓。

　　一、 機(jī)構(gòu)基本情況(7個(gè)項(xiàng)目

　　二科阎、 登記備案及信息報(bào)送(3個(gè)項(xiàng)目)

　　三述吸、 私募基金產(chǎn)品信息(4個(gè)項(xiàng)目)

　　四、 資金募集(9個(gè)項(xiàng)目)

　　五锣笨、 合格投資者(2個(gè)項(xiàng)目)

　　六蝌矛、 投資決策(1個(gè)項(xiàng)目)

　　七、 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制(5個(gè)項(xiàng)目)

　　八错英、 合規(guī)管理(5個(gè)項(xiàng)目)

　　九入撒、 利益沖突(5個(gè)項(xiàng)目)

　　十、 對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查檢查(2個(gè)項(xiàng)目)

　　海峰還就自查寶的私募合規(guī)體系椭岩，推出了自查咨詢服務(wù)茅逮，在自查咨詢服務(wù)的同時(shí)，給出整改建議判哥，并出具自查咨詢報(bào)告献雅。

　　最后，?“海峰合規(guī)組合”的峰信使姨伟，是海峰為幫助私募管理人答疑解惑惩琉，實(shí)現(xiàn)信息共享而搭建的免費(fèi)合規(guī)咨詢平臺(tái)。一開(kāi)始夺荒，用戶僅可以通過(guò)嵌在微信號(hào)的小入口來(lái)進(jìn)行提問(wèn)瞒渠，今年2月為讓私募人有更好的服務(wù)體驗(yàn)良蒸，海峰開(kāi)發(fā)了峰信使平臺(tái)，在平臺(tái)里收錄了所有監(jiān)管部門(mén)的靠譜答復(fù)伍玖。相信峰信使這個(gè)產(chǎn)品嫩痰，會(huì)對(duì)私募人的合規(guī)工作有很大的幫助。

　　海峰科技窍箍，用公益心做合規(guī)服務(wù)

　　海峰科技作為國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的獨(dú)立第三方私募基金外包業(yè)務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)串纺，除了峰信使為私募人提供免費(fèi)的合規(guī)咨詢服務(wù)外，海峰還堅(jiān)持用公益心做合規(guī)服務(wù)椰棘，免費(fèi)舉辦私募合規(guī)培訓(xùn)纺棺。

　　2016年是監(jiān)管元年，監(jiān)管政策相繼出臺(tái)邪狞、私募市場(chǎng)日新月異祷蝌，海峰始終緊跟基金業(yè)協(xié)會(huì)的合規(guī)步伐，憑借自身豐富的私募行業(yè)專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)帆卓，深度解讀政策辦法巨朦，并用微信公眾號(hào)-海峰金色大講堂的推廣功能，第一時(shí)間分享剑令。與此同時(shí)糊啡，線下我們還開(kāi)展了眾多合規(guī)培訓(xùn)。在過(guò)去的一年里吁津，海峰穿梭于寧波棚蓄、上海、南京腺毫、無(wú)錫癣疟、深圳等地挣柬，參與或舉辦了20多場(chǎng)合規(guī)培訓(xùn)潮酒，其中包括與當(dāng)?shù)貐f(xié)會(huì)或自律組織開(kāi)展的地區(qū)性私募合規(guī)培訓(xùn)。

　　在2017年里邪蛔，海峰科技不忘初心繼續(xù)著合規(guī)使者的角色急黎，進(jìn)行私募培訓(xùn)工作。在今年2月25日侧到，北京海峰科技更是有幸能與深圳私募基金協(xié)會(huì)一同舉辦了“深圳私募合規(guī)培訓(xùn)”勃教。本次培訓(xùn)會(huì)，海峰科技作為培訓(xùn)會(huì)的師資方匠抗，先由海峰科技CEO林虹女士首先就私募合規(guī)體系與合規(guī)自查的內(nèi)容做了詳細(xì)說(shuō)明故源，為17年打響了合規(guī)第一課。緊接著由公司的市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人萬(wàn)子華對(duì)中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)系統(tǒng)的實(shí)操汞贸，以及信息披露細(xì)則做了全面培訓(xùn)绳军，并對(duì)相關(guān)合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行了細(xì)致解答印机。

“深圳私募合規(guī)培訓(xùn)”的成功舉辦，讓參與的人員了解了如何有效進(jìn)行合規(guī)自查门驾，掌握了最新的政策法規(guī)射赛，為新一年的合規(guī)工作開(kāi)展打下良好的基礎(chǔ)。