小島一座告訴您一文讀懂第一家獨立于第三方的私募外包服務

【獨家】金融理財私募監(jiān)管越來越嚴：尋找專業(yè)外包服務走合規(guī)路樂了私募機構

自2016年2月以來吃粒，中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會相繼出臺了一系列監(jiān)管新規(guī)潦俺，構建“7+2”自律體系，加大了合規(guī)建設的法律支持力度，但同時事示，合規(guī)已成為私人投資者面臨的一個重大問題早像。

“現(xiàn)在大家都非常重視合規(guī)。但我們一直把重點放在投資上肖爵，對法律法規(guī)的研究還不夠卢鹦。我們不知道如何控制這個合規(guī)標準。例如劝堪，我們不知道如何確認投資者的回訪冀自。”一位資深私募股權內(nèi)部人士表示幅聘。

對此凡纳，不少私募投資者也表示，事實上帝蒿，私募一直對法律事務人才有需求荐糜，但多數(shù)私募公司人手很少，人手多會增加成本葛超。相對而言暴氏，通過外部合作進行合規(guī)建設較為順利。

“作為一家專業(yè)的服務機構绣张，我們從專業(yè)的角度認為答渔，在嚴格的監(jiān)管環(huán)境下，私募合規(guī)已經(jīng)逐漸從‘常規(guī)’任務轉變?yōu)楸匦拚n侥涵。合規(guī)的重要性在于合規(guī)經(jīng)營沼撕，在我們的口袋里賺錢。我們有一項合規(guī)投資組合服務芜飘，可以幫助私募股權公司將合規(guī)打造成“私募股權的基本優(yōu)勢”务豺。海峰科技創(chuàng)辦人林虹只有嚴肅時才冷峭的臉蛋上，刻畫了一種開天辟地的剛毅嗦明。

與海峰董事長林虹的見面笼沥，約在了一個不大的屋子的茶幾的座位旁，但是這是一個一舉手娶牌、一投足散發(fā)著巨大的魅力的剛毅的指揮官站立在一間蘊涵著巨大能量的磁場屋奔浅。她的兵器緊緊的依繞著她。聽她娓娓動聽的談論著海峰和海峰站在了一個服務于私募機構的歷史窗口诗良。

“目前汹桦，已有多家私募與我們建立了合作關系。他們基本上相信鉴裹，專業(yè)人士會做專業(yè)的事情营勤，把合規(guī)風險控制交給專業(yè)團隊晨汹，專注于投資研究交易因宇，這是最好的合規(guī)解決方案恋日〖盟疲”林虹進一步表示。

海峰合規(guī)聯(lián)合體使私募合規(guī)成為私募的本質(zhì)優(yōu)勢

海峰技術合規(guī)投資組合：峰信使+自查寶+募集合規(guī)寶赂蠢，這是海峰響應監(jiān)管部門對“嚴格監(jiān)管”的號召而推出的绪穆，滿足了市場需求，幫助私人管理者“實踐自己的內(nèi)在技能奠定了堅實的基礎”虱岂，并全面落實合規(guī)風險控制要求玖院。

海峰科技專家、首席執(zhí)行官林虹表示第岖，投資組合中的每一款產(chǎn)品都是基于各種政策和方法的創(chuàng)新技術產(chǎn)品服務难菌。

首先，作為一個微信平臺蔑滓，進行募捐郊酒、推廣和信息公開，海峰小而美的合規(guī)組合（募集集合合規(guī)組合）是海峰專業(yè)的合規(guī)風險控制團隊键袱，按照2016年2月《私募投資基金信息披露管理辦法》的相關規(guī)定和2016年4月《私募投資基金募集行為管理辦法》燎窘，對監(jiān)管部門進行深入政策解讀，我們與具有豐富開發(fā)經(jīng)驗的開發(fā)技術團隊緊密合作蹄咖，為私募基金管理人開發(fā)IT創(chuàng)新技術褐健。

其次，“海峰合規(guī)組合”的自查寶澜汤，根據(jù)基金業(yè)協(xié)會于2016年8月29日發(fā)布的《關于“兩個加強蚜迅、兩個遏制”的通知》，通過以下三個必要條件俊抵，完善了私募合規(guī)體系：10個主要項目和47個特殊項目谁不。海峰總結了地方證監(jiān)局自查清單的要求；海峰對各監(jiān)管部門的處罰案例進行了總結务蝠；

三拍谐、有八大律師事務所烛缔，致力于合規(guī)體系建設馏段。

根據(jù)中國證監(jiān)會的檢查重點和協(xié)會的要求，制定了25項內(nèi)部控制制度践瓷，總結為：10項主要內(nèi)容院喜，47項次要內(nèi)容。

1晕翠、?組織基本情況（7個項目

2喷舀、?登記和信息提交（3項）

3砍濒、?私募基金產(chǎn)品信息（4個項目）

4、?籌款（9個項目）

5硫麻、?合格投資者（2個項目）

6爸邢、?投資決策（1個項目）

7、?內(nèi)部風險控制（5個項目）

8拿愧、?合規(guī)管理（5個項目）

9杠河、?利益沖突（5個項目）

10、?對相關機構的盡職調(diào)查（2個項目）

海峰還推出了自查寶私募合規(guī)系統(tǒng)自查咨詢服務浇辜。在提供自查咨詢服務的同時券敌，海峰還提出了整改意見，并出具了自查咨詢報告柳洋。

最后待诅，海峰合規(guī)組合的峰信使是海峰為幫助民營管理者答疑解惑、實現(xiàn)信息共享而打造的免費合規(guī)咨詢平臺熊镣。一開始卑雁，用戶只能通過嵌入微信號的小入口提問。今年2月轧钓，為了讓民間投資者有更好的服務體驗序厉，海峰開發(fā)了峰信平臺，包含了各監(jiān)管部門的可靠回復毕箍。相信本產(chǎn)品對私人投資者的合規(guī)工作會有很大幫助弛房。

海峰科技公益合規(guī)服務

海峰科技作為國內(nèi)領先的獨立第三方私募基金外包業(yè)務服務機構，除為私人投資者提供免費的合規(guī)咨詢服務外而柑，海峰還堅持利用公益性提供合規(guī)服務文捶，免費開展私募股權合規(guī)培訓。

2016年是調(diào)控的第一年媒咳，調(diào)控政策出臺粹排，民營市場變化迅速。海峰基金一貫遵循基金業(yè)協(xié)會的合規(guī)步伐涩澡。憑借豐富的民營經(jīng)驗顽耳，深入解讀政策措施，首次與微信公眾號海峰金講堂分享妙同。同時射富，線下我們進行了很多合規(guī)培訓。在過去的一年中粥帚，海峰已跨過寧波胰耗、上海、南京芒涡、無錫柴灯、深圳等地卖漫，參加或舉辦了20多次合規(guī)培訓，包括與當?shù)貐f(xié)會或自我監(jiān)管機構進行區(qū)域性的私人安置合規(guī)培訓赠群。

2017年2月25日羊始，北京海峰科技有限公司與深圳市私募股權基金協(xié)會舉辦了“深圳私募股權合規(guī)培訓”。本次培訓會上查描，海峰科技CEO林虹女士作為培訓會的老師店枣，首先對私募合規(guī)制度和合規(guī)自查的內(nèi)容進行了詳細的描述，開啟了17年來的第一堂合規(guī)課叹誉。隨后鸯两，公司市場部對中國證券基金協(xié)會系統(tǒng)運作和信息披露細則進行了全面培訓，并詳細回答了相關合規(guī)問題长豁。

“深圳私募合規(guī)培訓”的舉辦钧唐，讓學員了解如何進行有效的自我檢查，掌握最新的政策法規(guī)匠襟，為新的一年的合規(guī)工作打下良好的基礎钝侠。

（免責聲明：本文僅作傳播分享目的，文字資料來源于互聯(lián)網(wǎng)）

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