一扫夜、年月日

1868英國世界上第1只證券基金：海外及殖民地政府信托

1924美國世界第1只開放式公司型基金：馬薩諸塞投資信托基金

1933美國《證券法》

1934美國《證券交易法》

1940美國《投資公司法》《投資顧問法》

1957年標普指數(shù)編制

1992.6深圳人行批準當時最大封基：天驥基金

1992.11央總行批準的第1家投資基金：淄博基金啊胶，1億元

1993.8月第1只上市交易封閉式基金：淄博基金

1995CFA協(xié)會籌備全球投資業(yè)績標準委員會

1997《證券投資基金管理暫行辦法》發(fā)布潭苞，此前的基金叫：老基金

1998.3南方肃拜、國泰基金成立痴腌，發(fā)行規(guī)模20億元的基金開元、基金國泰

2000證監(jiān)會發(fā)《開放式證券投資基金試點辦法》

2001.8證券業(yè)協(xié)會基金公會成立

2001.9第1只開基華安創(chuàng)新

2002.2《證券投資基金內(nèi)控意見》出臺

2002.12首家中外合資基金公司成立：國聯(lián)安基金公司

2003.10《證券投資基金法》通過燃领，2014.6.1實施

2003.12我國第1只貨基

2004證券業(yè)協(xié)會證券投資基金委員會成立

2005資產(chǎn)證券化試點士聪，2007擴大試點

2006.11第1只QDII發(fā)行：華安國際配置基金

2007首例基金從業(yè)人員利用未公開信息交易被發(fā)行

2010短期融資券啟動

2012.6.6證券投資基金業(yè)協(xié)會成立

2013.6修訂后的《證券投資基金法》實施

2013.9國債期貨合約推出

基金國際化趨勢始于20世紀80年代

二、時限類

基金重大事項臨時公告：2日內(nèi)

基金季報：季末15個工作日

基金年報：年末90日

基金定期報告?zhèn)浒福号逗蟮?個工作日

證監(jiān)會收到驗資報告及備案材料后書面確認備案完成猛蔽、基金合同生效：3個工作日

登記材料齊備后剥悟，基金業(yè)協(xié)會私募辦結登記：20個工作日

證監(jiān)會受理基金公司變更股東、控制人：60日決定

證監(jiān)會受理基金募集申請后：6個月決定

巨額贖回延期支付：3個工作日內(nèi)公告

基金宣傳材料發(fā)布后：5個工作日備案

召開份額持有人大會：提前30日公告

托管人職責終止6個月內(nèi)新選任

ETF建倉期：3個月

開基募集期：3個月

基金合同生效后：次日公告

公布招募書曼库、基金合同：發(fā)售前3日

基金申贖申請后：3個工作日管理人確認有效性

基金驗資：募集期屆滿后10日內(nèi)

基金不能成立返款給投資者：30日內(nèi)

基金申購：T+2確認区岗，下日可贖回

基金申購成功后： T+1登記辦理

基金申購成功后：T+2可贖回

基金申購款：T+2日到基金銀行賬戶

基金贖回款：T+3日從基金銀行賬戶劃出

LOF從TA轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)后：T+2可賣出或贖回

QDII放開申贖前至少：每周公告一次凈值

QDII份額凈值：至少每周計算披露1次

QDII涉及衍生品份額凈值：每個工作日披露

QFII額度獲批后注入資金：6個月內(nèi)

QFII本金鎖定期：3個月

開基延期贖回不超：20工作日

質(zhì)押式回購：最長1年

債券遠期交易日到結算日：不超365天

大額可轉(zhuǎn)讓存單最短期限：14天

買斷式回購最長期限：91天

銀行間債券市場現(xiàn)券交易結算日：T+0和T+1

融資融券開戶資格：18個月，50萬

連續(xù)幾年沒托管業(yè)務取消托管資格：3年

證監(jiān)會領導離職幾年內(nèi)不得到與原工作直接相關機構任職：3年

證監(jiān)會一般工作人員離職幾年內(nèi)不得到與原工作直接相關機構任職：2年

基金董監(jiān)高應有：3年以上相關工作經(jīng)歷

基金經(jīng)營機構客戶身份資料及交易記錄保存：5年

基金經(jīng)營機構客戶交易終端信息及開戶資料電子化信息保存：20年

基金銷售機構客戶身份資料及交易記錄保存：15年

貨幣基金不得投資剩余期限高于：397天的債券

貨幣基金投資組合平均剩余期限不高于：180天

三毁枯、資格條件類

基金公司注冊資本：1億元

基金主要法人股東凈資產(chǎn)：2億元

基金主要自然人股東金融資產(chǎn)：3000萬元慈缔，10年資管經(jīng)驗

持股5%以上基金非主要法人股東凈資產(chǎn)：5000萬元

持股5%以上基金非主要自然人股東金融資產(chǎn)：1000萬元，5年資管經(jīng)驗

基金申請QDII條件：2年基金業(yè)務种玛，2億凈資產(chǎn)藐鹤，200億管理資產(chǎn)

券商申請QDII條件：1年資管業(yè)務瓤檐，8億凈資本，20億管理資產(chǎn)娱节，凈資本占凈資產(chǎn)70%

QDII境外托管人條件：10億美元實收資本挠蛉，1000億美元托管資產(chǎn)

QDII境外投顧條件：5年投資管理，100億美元管理證券資產(chǎn)

合資基金公司境外股東條件：3年無處罰括堤，3億元實收資本

QFII托管人條件：80億元實收資本

QFII設立條件：

資管機構：2年資管業(yè)務碌秸，5億美元管理證券資產(chǎn)

保險公司：成立2年，5億美元持有證券資產(chǎn)

其他機構：成立2年悄窃，5億美元持有或管理證券資產(chǎn)

證券公司：5年證券業(yè)務，5億美元凈資產(chǎn)蹂窖，50億美元管理證券資產(chǎn)

商業(yè)銀行：10年銀行業(yè)務轧抗，3億美元一級資本，50億美元管理證券資產(chǎn)

私募合格投資者：

機構：1000萬凈資產(chǎn)瞬测，100萬起

個人：300萬金融資產(chǎn)or近三年年均收入50萬横媚， 100萬起

基金經(jīng)理資格：3年無處罰，3年證管經(jīng)歷月趟，從業(yè)資格灯蝴，法律考試

基金公司到港設機構：1年無處罰

四、之最類

最大對沖基金：布里奇沃特

最大大宗商品管理公司：貝萊德

最大PE：高盛

最大基礎設施投資公司：麥格里

最大不動產(chǎn)投資公司：世邦魏理仕

最先出現(xiàn)的金融期貨：外匯期貨

按名義金額計算孝宗，交易量最大衍生工具：互換合約

最難預測趨勢：短期趨勢

歐洲最大資產(chǎn)管理中心：英國

全球第一基金分銷中心：盧森堡

五穷躁、門檻類

開放式基金最小規(guī)模：2億元

封基最小募集規(guī)模：核準額80%

QDII認購門檻：1000元

ETF申贖門檻：30萬元

基金凈值計算錯誤報告門檻：0.25%

基金凈值計算錯誤報告并公告門檻：0.5%

合資基金公司外資持股：49%以下

合資基金公司港資持股：50%以上可

深交所A股傭金起點：5元

QFII持個股限制：10%以下

分級基金合并募集認申購門檻：5萬元

分級基金分開募集B類認申購門檻：5萬元

股基認購費：不超1.5%

B股無過戶費，有結算費：0.05%因妇，不超500港元

貨基銷售服務費率：0.25%

紐交所石油期貨最小交易單位：1000桶

芝加哥小麥最小交易單位：5000蒲

六问潭、計算類

復利終值：FV=PV*(1+i)^n

復利現(xiàn)值：PV=FV/(1+i)^n

單利利息=PV*i*t

遠期利率：f12=(1+s2)^2/(1+s1)--1

凈認購額=認購金額/(1+認購費率)

認購份額=(凈認購額+認購利息)/份額面值

贖回總額=贖回數(shù)量*份額凈值

贖回費用=贖回總額*贖回費率

贖回金額=贖回總額-贖回費用

折溢價率=(二級市場價-份額凈值)/份額凈值

ETF份額折算比例=(基金資產(chǎn)凈值/基金總份額)/(指數(shù)收盤值*1%或0.1%)

ETF折算后份額=原持有份額* ETF份額折算比例

除權除息價=(前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價*股份變動比例)/(1+股份變動比例)

標的證券除權除息后權證行權價=原行權價*標的證券除權除息價/標的證券除權除息前價

標的證券除權后權證行權比例=原行權比例*標的證券除權前價/標的證券除權價

標的證券除息后，行權比例不變

基金管理費婚被、托管費狡忙、銷售服務費=(前一日基金資產(chǎn)凈值*年費率)/當年實際天數(shù)

保本基金風險資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)*安全墊=放大倍數(shù)*(投資組合現(xiàn)時凈值-價值底線)

權益乘數(shù)(杠桿比率)=總資產(chǎn)/所有者權益

負債權益比(產(chǎn)權比率)=負債/所有者權益

修正久期=久期/(1+到期收益率)

修正久期衡量市場利率變動時，債券價格的變動：△P/P=-Dmod△y

維持擔保比例=(現(xiàn)金+市值)/(融資買入額+融券賣出數(shù)量*市價+利息費用)

貝塔系數(shù)：βp=ρp址芯，m*(σp/σm)

基金股票換手率=(期間基金股票交易量/2)/期間基金平均資產(chǎn)凈值

時間加權收益率=(1+r1)(1+r2)……(1+rn)-1

幾何平均收益率=(∏(1+ri))^(1/n)-1

七灾茁、費用類

1.股票型基金認購費率不超過1.5%;債券型基金在1%以下;貨幣市場基金認購費0。

2.我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%谷炸，起點5元北专，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取淑廊。

3.開放式基金的贖回費在扣除手續(xù)費后余額不得低于贖回費總額的25%逗余，并應當歸入基金財產(chǎn)。

4.股票型和混合型基金贖回費歸基金財產(chǎn)的比例：

①不收取銷售服務費的季惩，持續(xù)持有期少于7日的收取不低于1.5%的贖回費;

②少于30日的不低于0.75%录粱，贖回費全額計入基金財產(chǎn);

③少于3個月的不低于0.5%腻格，將不低于贖回費總額75%計入基金財產(chǎn);

④長于3個月少于6個月的不低于0.5%，將不低于贖回費總額50%計入基金財產(chǎn);

⑤長于6個月的啥繁，將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)菜职。

5.貨幣市場基金的申購和贖回費率為0，從基金財產(chǎn)中計提比例不高于25%的銷售服務費旗闽。

6.申購和贖回基金份額時券商可按0.5%的標準收取傭金酬核。

7.單個開放日基金贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回。

8.基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%前提下适室，對其余贖回申請延期辦理嫡意。

9.代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集。

10.當影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達到或超過0.5%時捣辆，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項進行臨時報告蔬螟。

八、分數(shù)類

1.基金份額持有人大會應有代表1/2以上基金份額的持有人參加汽畴，方可召開旧巾。

低于以上比例的，召集人在原公告的會議召開時間的3-6個月以內(nèi)重新召集基金份額持有人大會忍些，重新召集基金份額持有人大會應有代表1/3以上基金份額的持有人參加鲁猩。

2.基金份額持有人大會就審議事項作出決定，應經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的1/2以上通過罢坝。

轉(zhuǎn)換基金的運作方式廓握、更換基金管理人或托管人、提前終止基金合同炸客、與其他基金合并疾棵，應經(jīng)參加大會的持有人2/3以上通過。

3.法定規(guī)定基金年度報告應經(jīng)2/3以上獨立董事簽字同意痹仙，并由董事長簽發(fā)是尔。

九、數(shù)字類

1.截至2015年3月底开仰，我國境內(nèi)共有基金管理公司96家拟枚，其中合資公司46家，內(nèi)資公司50家众弓，取得公募基金管理資格的證券公司7家恩溅，保險資管公司1家。

2.股票基金凈值的計算每天只進行1次谓娃，每一交易日股票基金只有1個價格脚乡。

3.二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一次基金參考凈值(IOPV)報價滨达，LOF通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價奶稠。

4.截至2013年末俯艰，我國共有80只ETF。

5.聯(lián)接基金申購1000份起锌订。

6.封閉式基金和封閉式基金的交易時間：周一至周五9：30-11：30竹握，13：00-15：00。

7.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍辆飘，不足100份的部分可以賣出啦辐。

8.我國ETF基金的最小申購和贖回單位一般為50萬份或100萬份。

9.LOF場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣蜈项，贖回申報單位為1份基金份額芹关。

10.基金年度報告披露的持有人信息包括上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例紧卒。

11.電視充边、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料常侦、公共網(wǎng)站連接形式的宣傳推介材料應當包括為時至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件贬媒。

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