PMP?考點(diǎn)解析之12.1?規(guī)劃采購(gòu)管理（本過(guò)程5-8題）

項(xiàng)目采購(gòu)管理包括從項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)外部采購(gòu)或獲取所需產(chǎn)品、服務(wù)或成果的各個(gè)過(guò)程。項(xiàng)目采購(gòu)管理包括編制和管理協(xié)議所需的管理和控制過(guò)程，例如矫限，合同贺待、訂購(gòu)單、協(xié)議備忘錄?(MOA)呜舒，或服務(wù)水平協(xié)議?(SLA)。被授權(quán)采購(gòu)項(xiàng)目所需貨物和（或）服務(wù)的人員可以是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)笨奠、管理層或組織采購(gòu)部（如果有）的成員袭蝗。

通常情況下唤殴，項(xiàng)目經(jīng)理無(wú)權(quán)簽署對(duì)組織有約束力的法律協(xié)議，這項(xiàng)工作僅由具備相關(guān)職權(quán)的人員執(zhí)行到腥。

規(guī)劃采購(gòu)管理是記錄項(xiàng)目采購(gòu)決策朵逝、明確采購(gòu)方法，及識(shí)別潛在賣方的過(guò)程乡范。本過(guò)程的主要作用是配名，確定是否從項(xiàng)目外部獲取貨物和服務(wù)，如果是晋辆，則還要確定將在什么時(shí)間渠脉、以什么方式獲取什么貨物和服務(wù)。貨物和服務(wù)可從執(zhí)行組織的其他部門采購(gòu)瓶佳，或者從外部渠道采購(gòu)芋膘。

典型的步驟可能有：

ü?準(zhǔn)備采購(gòu)工作說(shuō)明書（SOW）或工作大綱（TOR）；

ü?準(zhǔn)備高層級(jí)的成本估算涩哟，制定預(yù)算索赏；

ü?發(fā)布招標(biāo)廣告；

ü?確定合格賣方的短名單贴彼；

ü?準(zhǔn)備并發(fā)布招標(biāo)文件潜腻；

ü?由賣方準(zhǔn)備并提交建議書；

ü?對(duì)建議書開展技術(shù)（包括質(zhì)量）評(píng)估器仗；

ü?對(duì)建議書開展成本評(píng)估融涣；

ü?準(zhǔn)備最終的總和評(píng)估報(bào)告（包括質(zhì)量及成本），選出中標(biāo)建議書精钮；

ü?結(jié)束談判威鹿，買方和賣方簽署合同。

一轨香、 輸入

1.????? 項(xiàng)目章程：包括目標(biāo)忽你、項(xiàng)目描述、總體里程碑臂容，以及預(yù)先批準(zhǔn)的財(cái)務(wù)資源科雳。

2.????? 商業(yè)文件：

a)????? 商業(yè)論證：采購(gòu)策略需要和商業(yè)論證保持一致，以確保商業(yè)論證的有效性脓杉。注：采購(gòu)成本應(yīng)該不影響商業(yè)論證的有效性糟秘，保證項(xiàng)目的收益。

b)???? 收益管理計(jì)劃：描述應(yīng)在何時(shí)產(chǎn)出具體的項(xiàng)目收益球散，這將影響采購(gòu)日期和合同條款的確定尿赚。

3.????? 項(xiàng)目管理計(jì)劃：

a)????? 范圍管理計(jì)劃：說(shuō)明如何在項(xiàng)目的實(shí)施階段管理承包商的工作范圍。

b)???? 質(zhì)量管理計(jì)劃：包含項(xiàng)目需要遵循的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與準(zhǔn)則。這些標(biāo)準(zhǔn)與準(zhǔn)則應(yīng)寫入招標(biāo)文件凌净，如建議邀請(qǐng)書悲龟，并將最終在合同中引用。這些標(biāo)準(zhǔn)與準(zhǔn)則也可用于供應(yīng)商資格預(yù)審泻蚊，或作為供應(yīng)商甄選標(biāo)準(zhǔn)的一部分躲舌。注：自制需要達(dá)到的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)丑婿，外包給供應(yīng)商后也需要符合既定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和要求性雄。

c)????? 資源管理計(jì)劃：包括關(guān)于哪些資源需要采購(gòu)或租賃的信息，以及任何可能影響采購(gòu)的假設(shè)條件或制約因素羹奉。

d)???? 范圍基準(zhǔn)：包含范圍說(shuō)明書秒旋、WBS?和?WBS?詞典。在項(xiàng)目早期诀拭，項(xiàng)目范圍可能仍要繼續(xù)演進(jìn)迁筛。應(yīng)該針對(duì)項(xiàng)目范圍中已知的工作，編制工作說(shuō)明書?(SOW)?和工作大綱?(TOR)耕挨。

4.????? 項(xiàng)目文件

a)????? 里程碑清單：重要里程碑清單說(shuō)明賣方需要在何時(shí)交付成果细卧。注：外包后供應(yīng)商交貨日期應(yīng)不影響項(xiàng)目的里程碑。

b)???? 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)派工單：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)派工單包含關(guān)于項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)技能和能力的信息筒占，以及他們可用于支持采購(gòu)活動(dòng)的時(shí)間贪庙。如果項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)不具備開展采購(gòu)活動(dòng)的能力，則需要外聘人員或?qū)ΜF(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn)翰苫，或者二者同時(shí)進(jìn)行止邮。注：可以從兩個(gè)方面考慮，一是對(duì)采購(gòu)活動(dòng)可以支持的人員進(jìn)行篩選奏窑，二是原來(lái)自制需要的資源水平供應(yīng)商也需要擁有导披。

c)????? 需求文件：可能包括賣方需要滿足的技術(shù)要求；具有合同和法律意義的需求以及其他非技術(shù)的要求埃唯。

d)???? 需求跟蹤矩陣：將產(chǎn)品需求從其來(lái)源連接到能滿足需求的可交付成果撩匕。

e)????? 資源需求：包含關(guān)于某些特定需求的信息，例如墨叛，可能需要采購(gòu)的團(tuán)隊(duì)及實(shí)物資源止毕。注：通過(guò)估算活動(dòng)資源確定內(nèi)部無(wú)法提供的資源可以選擇采購(gòu)，或者自制需要的資源水平和能力巍实、設(shè)備等要求供應(yīng)商也需要擁有滓技。

f)?????? 風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)：列明風(fēng)險(xiǎn)清單，以及風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃的結(jié)果棚潦。有些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)通過(guò)采購(gòu)協(xié)議轉(zhuǎn)移給第三方令漂。

g)???? 相關(guān)方登記冊(cè)：提供有關(guān)項(xiàng)目參與者及其項(xiàng)目利益的詳細(xì)信息，包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)、合同簽署人員和法務(wù)人員叠必。

5.????? 組織過(guò)程資產(chǎn)

a)????? 預(yù)先批準(zhǔn)的賣方清單

b)???? 正式的采購(gòu)政策荚孵、程序和指南

c)?合同類型

i.????????? 總價(jià)合同：此類合同為既定產(chǎn)品、服務(wù)或成果的采購(gòu)設(shè)定一個(gè)總價(jià)纬朝。這種合同應(yīng)在已明確定義需求收叶，且不會(huì)出現(xiàn)重大范圍變更的情況下使用。

?? 固定總價(jià)（FFP）：是最常用的合同類型共苛。大多數(shù)買方都喜歡這種合同判没，因?yàn)樨浳锊少?gòu)的價(jià)格在一開始就已確定，并且不允許改變（除非工作范圍發(fā)生變更）隅茎。注：對(duì)于買方來(lái)說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)最低澄峰，合同類型中的首選。

?? 總價(jià)加激勵(lì)費(fèi)用（FPIF）：為買方和賣方提供了一定的靈活性辟犀，允許一定的績(jī)效偏離俏竞，并對(duì)實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)給予相關(guān)的財(cái)務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)（通常取決于賣方的成本、進(jìn)度或技術(shù)績(jī)效）堂竟。FPIF?合同中會(huì)設(shè)置價(jià)格上限魂毁，高于此價(jià)格上限的全部成本將由賣方承擔(dān)。注：在設(shè)定最高限價(jià)以保證買方利益的前提下出嘹，通過(guò)激勵(lì)費(fèi)用來(lái)調(diào)動(dòng)賣方的工作積極性席楚，使買賣雙方目標(biāo)一致。

?? 總價(jià)加經(jīng)濟(jì)價(jià)格調(diào)整（FPEPA）：適用于兩種情況：賣方履約期將跨越幾年時(shí)間疚漆，或?qū)⒁圆煌泿胖Ц秲r(jià)款酣胀。它是總價(jià)合同的一種類型，但合同中包含了特殊條款娶聘，允許根據(jù)條件變化闻镶，如通貨膨脹、某些特殊商品的成本增加（或降低）丸升，以事先確定的方式對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行最終調(diào)整铆农。

ii.????????? 成本補(bǔ)償合同：向賣方支付為完成工作而發(fā)生的全部合法實(shí)際成本（可報(bào)銷成本），外加一筆費(fèi)用作為賣方的利潤(rùn)狡耻。這種合同適用于：工作范圍預(yù)計(jì)會(huì)在合同執(zhí)行期間發(fā)生重大變更墩剖。

?? 成本加固定費(fèi)用（CPFF）：為賣方報(bào)銷履行合同工作所發(fā)生的一切可列支成本，并向賣方支付一筆固定費(fèi)用夷狰。該費(fèi)用以項(xiàng)目初始估算成本的某一百分比計(jì)列岭皂。除非項(xiàng)目范圍發(fā)生變更，否則費(fèi)用金額維持不變沼头。注：賣方的實(shí)際利潤(rùn)與賣方的實(shí)際工作績(jī)效無(wú)關(guān)爷绘，與雙方預(yù)設(shè)的目標(biāo)成本有關(guān)书劝。通常對(duì)于買方來(lái)說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)最高。

?? 成本加激勵(lì)費(fèi)用（CPIF）：為賣方報(bào)銷履行合同工作所發(fā)生的一切可列支成本土至，并在賣方達(dá)到合同規(guī)定的績(jī)效目標(biāo)時(shí)购对，向賣方支付預(yù)先確定的激勵(lì)費(fèi)用。在?CPIF?合同中陶因，如果最終成本低于或高于原始估算成本骡苞，則買方和賣方需要根據(jù)事先商定的成本分?jǐn)偙壤齺?lái)分享節(jié)約部分或分擔(dān)超支部分。注：成本加激勵(lì)費(fèi)用與總價(jià)加激勵(lì)費(fèi)用合同類似楷扬，只是沒(méi)有最高限價(jià)的限制解幽。

?? 成本加獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用（CPAF）：為賣方報(bào)銷一切合法成本，但只有在賣方滿足合同規(guī)定的毅否、某些籠統(tǒng)主觀的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的情況下亚铁，才向賣方支付大部分費(fèi)用。獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用完全由買方根據(jù)自己對(duì)賣方績(jī)效的主觀判斷來(lái)決定螟加，并且通常不允許申訴。

iii.????????? 工料合同：又稱時(shí)間和手段合同吞琐，是兼具成本補(bǔ)償合同和總價(jià)合同特點(diǎn)的混合型合同捆探。這種合同往往適用于：在無(wú)法快速編制出準(zhǔn)確的工作說(shuō)明書的情況下擴(kuò)充人員、聘用專家或?qū)で笸獠恐С?/i>站粟。注：通常工料合同適用于工期短黍图、金額小的項(xiàng)目，最常見(jiàn)的是雇人奴烙。

二助被、 工具

1.????? 專家判斷

2.????? 數(shù)據(jù)收集：市場(chǎng)調(diào)研包括考察行業(yè)情況和具體賣方的能力。

3.????? 數(shù)據(jù)分析：自制或外購(gòu)分析用于確定某項(xiàng)工作或可交付成果最好由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)自行完成切诀，還是應(yīng)該從外部采購(gòu)揩环。制定自制或外購(gòu)決策時(shí)應(yīng)考慮的因素包括：組織當(dāng)前的資源配置及其技能和能力，對(duì)專業(yè)技術(shù)的需求幅虑，不愿承擔(dān)永久雇用的義務(wù)丰滑，以及對(duì)獨(dú)特技術(shù)專長(zhǎng)的需求；還要評(píng)估與每個(gè)自制或外購(gòu)決策相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)倒庵。注：通常在考試中自制與外購(gòu)分析有兩種出現(xiàn)的可能：一是通過(guò)自制或外購(gòu)分析來(lái)支持決策（或想法）褒墨，二是通過(guò)計(jì)算來(lái)確定到底是自制還是外購(gòu)（租用設(shè)備還是買設(shè)備）。

4.????? 供方選擇分析

a)????? 最低成本

b)???? 僅憑資質(zhì)

c)????? 基于質(zhì)量或技術(shù)方案得分

d)???? 基于質(zhì)量和成本

e)????? 獨(dú)有來(lái)源

f)?????? 固定預(yù)算

5.????? 會(huì)議

三擎宝、 輸出

1.????? 采購(gòu)管理計(jì)劃：包含要在采購(gòu)過(guò)程中開展的各種活動(dòng)郁妈。它應(yīng)該記錄是否要開展國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)、國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)绍申、當(dāng)?shù)卣袠?biāo)等噩咪。如果項(xiàng)目由外部資助锄奢，資金的來(lái)源和可用性應(yīng)符合采購(gòu)管理計(jì)劃和項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的規(guī)定。

2.????? 采購(gòu)策略：一旦完成自制或外購(gòu)分析剧腻，并決定從項(xiàng)目外部渠道采購(gòu)拘央，就應(yīng)制定一套采購(gòu)策略。應(yīng)該在采購(gòu)策略中規(guī)定項(xiàng)目交付方法书在、具有法律約束力的協(xié)議類型灰伟，以及如何在采購(gòu)階段推動(dòng)采購(gòu)進(jìn)展。

3.?招標(biāo)文件：用于向潛在賣方征求建議書儒旬。如果主要依據(jù)價(jià)格來(lái)選擇賣方（如購(gòu)買商業(yè)或標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品時(shí)）栏账，通常就使用標(biāo)書、投標(biāo)或報(bào)價(jià)等術(shù)語(yǔ)栈源；如果其他考慮因素（如技術(shù)能力或技術(shù)方法）至關(guān)重要挡爵，則通常使用建議書之類的術(shù)語(yǔ)。文件類型包括：信息邀請(qǐng)書（RFI）甚垦、報(bào)價(jià)邀請(qǐng)書（RFQ）茶鹃、建議邀請(qǐng)書（RFP）。

4.?采購(gòu)工作說(shuō)明書：依據(jù)項(xiàng)目范圍基準(zhǔn)艰亮，為每次采購(gòu)編制工作說(shuō)明書（SOW）闭翩，僅對(duì)將要包含在相關(guān)合同中的那一部分項(xiàng)目范圍進(jìn)行定義。工作說(shuō)明書會(huì)充分詳細(xì)地描述擬采購(gòu)的產(chǎn)品迄埃、服務(wù)或成果疗韵，以便潛在賣方確定是否有能力提供此類產(chǎn)品、服務(wù)或成果侄非。

5.?供方選擇標(biāo)準(zhǔn)：在確定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)時(shí)蕉汪，買方要努力確保選出的建議書將提供最佳質(zhì)量的所需服務(wù)〕言梗可包括：技術(shù)專長(zhǎng)和方法者疤、公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)定性等。針對(duì)國(guó)際項(xiàng)目骇钦，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)還可包括“本地內(nèi)容”要求宛渐，例如，在提議的關(guān)鍵員工中要有本國(guó)人眯搭。

6.????? 自制或外購(gòu)決策：通過(guò)自制或外購(gòu)分析窥翩，做出某項(xiàng)特定工作最好由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)自己完成，還是需要從外部渠道采購(gòu)的決策鳞仙。

7.????? 獨(dú)立成本估算：對(duì)于大型的采購(gòu)寇蚊，采購(gòu)組織可以自行準(zhǔn)備獨(dú)立估算，或聘用外部專業(yè)估算師做出成本估算棍好，并將其作為評(píng)價(jià)賣方報(bào)價(jià)的對(duì)照基準(zhǔn)仗岸。如果二者之間存在明顯差異允耿，則可能表明采購(gòu)工作說(shuō)明書存在缺陷或模糊，或者潛在賣方誤解了或未能完全響應(yīng)采購(gòu)工作說(shuō)明書扒怖。

8.????? 變更請(qǐng)求：關(guān)于采購(gòu)貨物较锡、服務(wù)或資源的決策，可能導(dǎo)致變更請(qǐng)求盗痒；規(guī)劃采購(gòu)期間的其他決策蚂蕴，也可能導(dǎo)致變更請(qǐng)求。

9.????? 項(xiàng)目文件更新

10.? ? 組織過(guò)程資產(chǎn)更新

四俯邓、 其他知識(shí)點(diǎn)

1.?合同條款：強(qiáng)調(diào)合同中違約責(zé)任就是一些懲罰條款骡楼，另外合同中通常都會(huì)有不可抗力條款。不可抗力條款通常指合同中訂明如當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的全部或部分義務(wù)的稽鞭，免除其全部或部分責(zé)任的條款鸟整。另一方當(dāng)事人不得對(duì)此要求損害賠償。因此朦蕴，不可抗力條款是一種免責(zé)條款篮条。不可抗力的幾種情形：自然災(zāi)害（臺(tái)風(fēng)、洪水梦重、冰雹等）兑燥、政府行為（征收、征用等）琴拧、社會(huì)異常事件（罷工、騷亂）嘱支。其中罷工規(guī)模一定不止是賣方自己公司員工罷工蚓胸。

2.?合同類型的風(fēng)險(xiǎn)排序：以買方的角度來(lái)看風(fēng)險(xiǎn)從小到大的排序如下——固定總價(jià)→總價(jià)加激勵(lì)費(fèi)用→總價(jià)加經(jīng)濟(jì)價(jià)格調(diào)整→工料合同→成本加激勵(lì)費(fèi)用→成本加獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用→成本加固定費(fèi)用。其中默認(rèn)工料合同簽的是雇人的合同除师，如果是大型項(xiàng)目簽訂的是工料合同那么風(fēng)險(xiǎn)會(huì)超出成本加固定費(fèi)用沛膳。近來(lái)合同類型的考試形式都是給出情境，然后判斷哪一種是最佳合同類型汛聚。

3.?合同計(jì)算：

a)?總價(jià)加激勵(lì)費(fèi)用=實(shí)際成本+（目標(biāo)成本-實(shí)際成本）×分?jǐn)偙壤?目標(biāo)利潤(rùn)锹安，計(jì)算結(jié)果需要與最高限價(jià)做對(duì)比，超出最高限價(jià)按最高限價(jià)支付倚舀，在最高限價(jià)以內(nèi)按實(shí)際計(jì)算額支付叹哭；

b)?成本加激勵(lì)費(fèi)用=實(shí)際成本+（目標(biāo)成本-實(shí)際成本）×分?jǐn)偙壤?目標(biāo)利潤(rùn)

c)?成本加固定費(fèi)用=實(shí)際成本+目標(biāo)成本×百分比

d)?激勵(lì)費(fèi)用合同中的分?jǐn)偙壤冀K按照賣方占小頭痕貌，買方占大頭的比例风罩。

未詳述部分考試通常不考。