根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)需備案首只私募基金產(chǎn)品南缓，否則基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記遏弱。對于私募基金管理人來說淮蜈，成功登記也不意味著萬事大吉，備案首只私募基金產(chǎn)品也成為重點(diǎn)突破目標(biāo)。

2017年4月4日，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)二期系統(tǒng)上線尺铣，本文以合伙型私募股權(quán)基金為例截圖，結(jié)合系統(tǒng)提示及協(xié)會(huì)官方視頻課件內(nèi)容争舞，對產(chǎn)品備案方法進(jìn)行詳解凛忿，私募證券基金、公司型基金竞川、合伙型基金備案所需填報(bào)具體內(nèi)容與截圖不一致的店溢，文中將以文字形式進(jìn)行說明叁熔。

01、登錄入口

私募基金產(chǎn)品備案的全部操作都是在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”（https://ambers.amac.org.cn）中進(jìn)行的床牧。已登記的私募基金管理人都會(huì)有自己的賬號(hào)荣回，登錄系統(tǒng)后點(diǎn)擊“產(chǎn)品備案”選項(xiàng)。

進(jìn)入“產(chǎn)品備案”導(dǎo)航欄

新增產(chǎn)品信息

選擇基金類型

小編提示：當(dāng)私募基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人發(fā)行私募基金產(chǎn)品時(shí)戈咳，選擇“自主發(fā)行”驹马。

當(dāng)私募基金管理機(jī)構(gòu)作為信托計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃等的投資顧問時(shí)除秀，應(yīng)選擇“投資顧問”。

當(dāng)私募基金管理機(jī)構(gòu)作為券商資產(chǎn)管理計(jì)劃算利、基金公司專戶册踩、基金子公司專戶、期貨資產(chǎn)管理計(jì)劃以及私募基金產(chǎn)品的投資顧問時(shí)效拭，由相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人填寫暂吉，投資顧問不必填寫備案信息。

注：私募證券類FOF缎患、創(chuàng)投類FOF慕的、私募股權(quán)類FOF、其他私募FOF挤渔、創(chuàng)業(yè)投資基金不必填寫“產(chǎn)品類型”肮街。

02、基金預(yù)備案信息填報(bào)

確認(rèn)為管理人后判导，選擇“新增管理人”嫉父。由于管理人必須是已經(jīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的，所以在填寫管理人名稱的時(shí)候眼刃，既可以搜索關(guān)鍵字绕辖，也可以系統(tǒng)編碼（P碼）進(jìn)行選定。

若私募基金由多家管理人進(jìn)行管理擂红，可以在本頁添加其他管理人信息仪际。管理人之間應(yīng)自行協(xié)商，只能由一家管理人填寫基金備案信息昵骤。（但基金的所有管理人均會(huì)在信息公示系統(tǒng)中公示）树碱。

03、產(chǎn)品基本信息填報(bào)

小編提示：

1：產(chǎn)品名稱变秦、產(chǎn)品簡稱應(yīng)與基金合同一致赴恨。

2：業(yè)務(wù)模式可選擇：既募集又投資、只投資伴栓、只募集伦连。

既募集又投資雨饺，指私募基金管理人既負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的募集，又負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作惑淳，募集方式可以是管理人直銷额港，也可以是管理人直銷加第三方代銷；

只投資歧焦，指私募基金管理人只負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作移斩，完全由代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品募集；

只募集绢馍，指私募基金管理人只負(fù)責(zé)基金募集向瓷，并聘請其他“投資顧問”來進(jìn)行基金的投資運(yùn)作。

3：成立日期一欄舰涌，契約型猖任、公司型、合伙型基金的填報(bào)有所不同瓷耙。契約型基金以回訪確認(rèn)日期為成立日期朱躺；公司型、合伙型基金以營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為成立日期搁痛。

4：組織形式一欄可選公司型长搀、合伙型、契約型及其他鸡典。

實(shí)踐中源请，部分基金以中外合作企業(yè)的方式對外投資，組織形式應(yīng)選擇“其他”彻况，其他組織形式名稱中填寫“合作制”巢钓；部分政府引導(dǎo)及基金以事業(yè)單位法人的方式對外投資，組織形式應(yīng)選擇“其他”疗垛；其他組織形式名稱中填寫“事業(yè)單位”症汹。

5：普通合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人信息一欄，可添加多個(gè)普通合伙人信息贷腕。當(dāng)組織形式一欄選擇公司型背镇、契約型時(shí)，無需填寫此欄信息泽裳。

6：當(dāng)組織形式一欄選擇契約型時(shí)瞒斩，無需填寫基金組織機(jī)構(gòu)代碼、基金注冊地涮总、本基金的審計(jì)安排胸囱、普通合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人信息。其中瀑梗，本基金的審計(jì)安排是指：基金的審計(jì)頻度烹笔、是否有指定會(huì)計(jì)師事務(wù)所裳扯、如何向投資者披露審計(jì)報(bào)告等內(nèi)容。

7：投資方式一欄可選普通股谤职、優(yōu)先股饰豺、可轉(zhuǎn)債、其他允蜈，可多選冤吨。

8：主要投資方向應(yīng)當(dāng)與合同中約定的一致，并說明投資方式（如直接投資饶套、通過某基金或資管計(jì)劃投資漩蟆、通過合伙企業(yè)投資等）和明確投資標(biāo)的（如未上市公司股權(quán)、委托貸款妓蛮、收益權(quán)等怠李。

9：證券投資基金還需填寫投資策略、是否量化/對沖基金仔引。

10：FOF類基金還需選擇產(chǎn)品種類：母基金或投向單一資管計(jì)劃的基金。這里的母基金指主要以基金為主要投資標(biāo)的進(jìn)行組合投資的私募基金產(chǎn)品褐奥；投向單一資管計(jì)劃的基金是指以單一私募基金咖耘、其他單一資管計(jì)劃、單一信托計(jì)劃等為主要投資標(biāo)的的私募基金產(chǎn)品撬码，詳見下圖：

11儿倒、管理人/投顧認(rèn)為需要說明的問題

若無則留空，若有其他以下情況請?jiān)诖颂幣叮?/p>

①實(shí)際規(guī)模未達(dá)到目標(biāo)規(guī)模的或規(guī)模小于1000萬的呜笑，需寫：本基金已經(jīng)募集結(jié)束夫否；

② 本基金有員工跟投；

③ 非證券類基金多輪募集的叫胁，首次募集完畢需說明首輪募集結(jié)束凰慈，并說明項(xiàng)目情況。

根據(jù)上面所提到的內(nèi)容上傳對應(yīng)說明的蓋章掃描件：

① 上傳募集結(jié)束說明驼鹅。

②?上傳員工勞務(wù)合同或購買社保證明微谓。

③?上傳首輪募集結(jié)束說明及項(xiàng)目說明。

04输钩、結(jié)構(gòu)化&杠桿信息

根據(jù)產(chǎn)品實(shí)際情況填寫豺型。

關(guān)于基金產(chǎn)品是否為結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的判斷標(biāo)準(zhǔn)如下：

（1）本基金投資者不只一類，且各類投資者基金財(cái)產(chǎn)收益分配不按份額或出資比例計(jì)算买乃，而由基金合同（或公司章程姻氨、合伙協(xié)議）另行約定的本選項(xiàng)應(yīng)選擇“是”。

（2）本基金管理人以自有資金提供有限風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償剪验，且不參與收益分配或不獲得高于按份額比例計(jì)算的收益的肴焊，本項(xiàng)應(yīng)選擇“管理人自有資金提供有限風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償”前联。

（3）本基金各類投資者基金財(cái)產(chǎn)收益分配方式相同，僅在費(fèi)率（如管理費(fèi)等）抖韩、開放期等方面有不同安排的基金蛀恩，本選項(xiàng)應(yīng)選擇“否”。

（4）本基金投資者按份額比例承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)茂浮、享受收益双谆，基金合同沒有另行約定投資者類別的，本項(xiàng)應(yīng)選擇“否”席揽。

如果選擇“否”及“管理人自有資金提供有限風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償”選項(xiàng)顽馋，此頁將不會(huì)有其他需要填報(bào)的內(nèi)容。如果選擇“是”幌羞，則管理人需要繼續(xù)填寫杠桿比例寸谜、份額名稱、份額類別属桦、收益安排等內(nèi)容熊痴。

小編提示：如果合伙型基金，投資者作為有限合伙人聂宾，管理人為普通合伙人果善，則管理人信息不需要添加，把LP的信息添加即可系谐。如果僅僅依據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定巾陕，因?yàn)槠胀ê匣锶撕陀邢藓匣锶松矸莶煌鴽]有其他區(qū)別時(shí)纪他，不屬于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品鄙煤。

財(cái)務(wù)杠桿、合成杠桿計(jì)算公式

若您杠桿比例特殊茶袒，請根據(jù)以下公式計(jì)算并填列：

財(cái)務(wù)杠桿倍數(shù)=（銀行貸款+其他借款）/基金資產(chǎn)凈值梯刚；

結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品杠桿倍數(shù)=結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品募集總額/劣后級(jí)產(chǎn)品募集額；

合成杠桿倍數(shù)薪寓，是指運(yùn)用衍生工具形成的杠桿倍數(shù)乾巧，即合成杠桿=（衍生工具名義價(jià)值-保證金額）/保證金額。

點(diǎn)擊提交

生成S開頭的產(chǎn)品代碼预愤，將該產(chǎn)品代碼填入要素表產(chǎn)品代碼中沟于。

產(chǎn)品正式備案

募集結(jié)束正式備案時(shí)，請點(diǎn)擊修改按鈕植康，繼續(xù)填寫或修改預(yù)備案時(shí)填寫的信息旷太。

05

募集信息

募集辦法的鏈接：?http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/390479.shtml?

有關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的要求，參照《募集行為管理辦法》第十三條的相關(guān)內(nèi)容。早于2016年7月15日成立的老基金供璧，若無監(jiān)督機(jī)構(gòu)存崖，可選擇“不適用”選項(xiàng)。

募集結(jié)算資金專用賬戶賬號(hào)信息可添加多個(gè)睡毒，早于2016年7月15日成立的老基金来惧，若無募集資金專用賬號(hào)，則填寫基金實(shí)際收款的賬戶演顾。

本頁填寫的內(nèi)容包括募集機(jī)構(gòu)供搀、募集結(jié)算資金專用賬戶、募集行為程序確認(rèn)钠至、向投資者揭示如下基金風(fēng)險(xiǎn)以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示是否獲得投資者如下承諾葛虐。大部分內(nèi)容為選擇“是”與“否”。

“募集方式”棉钧，選項(xiàng)為“自行募集”與“委托募集”屿脐。自行募集，指管理人直銷宪卿；委托募集的诵，指管理人委托其他機(jī)構(gòu)代銷。如果選擇委托募集佑钾，根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定西疤，私募基金代銷機(jī)構(gòu)必須為“在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)”。無論是自行募集還是委托募集次绘，選擇的機(jī)構(gòu)都必須為在下拉菜單中可搜索到的機(jī)構(gòu)瘪阁。

“監(jiān)督機(jī)構(gòu)名稱”和“監(jiān)督機(jī)構(gòu)類型”撒遣，根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十三條的相關(guān)規(guī)定邮偎，監(jiān)督機(jī)構(gòu)指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行义黎、證券公司以及中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)禾进。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員。

僅供參考廉涕，需根據(jù)基金的實(shí)際情況勾選

小編提示：1泻云、有關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的要求，參照《募集行為管理辦法》第十三條的相關(guān)內(nèi)容狐蜕。早于2016年7月15日成立的老基金宠纯，若無監(jiān)督機(jī)構(gòu)，可選擇“不適用”選項(xiàng)层释。2婆瓜、募集結(jié)算資金專用賬戶賬號(hào)信息可添加多個(gè)，早于2016年7月15日成立的老基金，若無募集資金專用賬號(hào)廉白，則填寫基金實(shí)際收款的賬戶个初。

06、合同信息

本頁根據(jù)基金《私募投資基金合同》的內(nèi)容為基礎(chǔ)進(jìn)行填寫猴蹂，基金業(yè)協(xié)會(huì)2016年4月18日發(fā)布私募投資基金合同指引1號(hào)（契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引）院溺、私募投資基金合同指引2號(hào)（公司章程必備條款指引）、私募投資基金合同指引3號(hào)（合伙協(xié)議必備條款指引）磅轻，并于2016年7月15日實(shí)施珍逸。不同類型的基金產(chǎn)品可以按照各自的合同條款指引為范本進(jìn)行修訂。

可根據(jù)左邊的框格中的超鏈接瓢省，逐項(xiàng)核對基金合同弄息，填報(bào)右邊的是否項(xiàng)。

1勤婚、合同指引鏈接：http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/390510.shtml

2摹量、合同信息中需要填寫的費(fèi)率、業(yè)績基準(zhǔn)等均為年費(fèi)率馒胆。

07缨称、添加托管及外包服務(wù)機(jī)構(gòu)信息

注：

1：金融機(jī)構(gòu)提供的綜合托管服務(wù)、資金保管服務(wù)不屬于托管睦尽，應(yīng)選擇否。

2：當(dāng)是否托管一欄選否時(shí)型雳，需要填寫“其他保障財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制內(nèi)容”，并在第十步中上傳相關(guān)附件。

3：外包機(jī)構(gòu)信息一欄中的服務(wù)類型包括：

（1）基金份額登記服務(wù)侦啸，指為私募基金管理人提供基金份額的登記、過戶葵蒂、保管和結(jié)算等服務(wù)；

（2）基金估值核算服務(wù)，指為私募基金管理人提供基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等服務(wù)疚沐；

（3）信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)辣吃，指為私募基金管理人动遭、私募基金托管人和其他外包機(jī)構(gòu)提供私募基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)及安全保障等服務(wù)神得。其中厘惦，私募基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)包括銷售系統(tǒng)、投資交易系統(tǒng)哩簿、份額登記系統(tǒng)宵蕉、資金清算系統(tǒng)、估值核算系統(tǒng)等节榜；

（4）其他羡玛。

4：顧問方式包括：投資顧問、財(cái)務(wù)顧問和其他宗苍；顧問類型包括：證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)稼稿、公募基金管理人、私募基金管理人讳窟。證券公司渺杉、銀行、信托公司挪钓、保險(xiǎn)公司是越、外資資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、其他碌上。

08倚评、添加投資經(jīng)理或投資決策人信息

注：投資經(jīng)理及投資決策人需在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”注冊且屬于本機(jī)構(gòu)人員，但無法添加合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人馏予。

09天梧、模板導(dǎo)入或手動(dòng)添加投資者信息

注：

1：此欄需核實(shí)基金的投資者信息和全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（http://gsxt.saic.gov.cn/）中的登記信息是否一致。如不一致霞丧， 請進(jìn)行工商變更之后再進(jìn)行產(chǎn)品備案呢岗。已經(jīng)提交工商變更，但工商沒有辦結(jié)的蛹尝，可以將工商受理的證明文件上傳至“相關(guān)上傳附件”中“管理人（投顧）需要說明問題的文件”后豫。

2：管理人既可以通過點(diǎn)擊“手動(dòng)添加投資者信息”逐一手動(dòng)輸入投資者信息，也可以通過下載并完善投資者模板突那，通過“模板導(dǎo)入”按鈕批量輸入投資者信息挫酿。如果導(dǎo)入的投資者信息有需要穿透的（例如投資者中包含一般合伙企業(yè)），需要點(diǎn)擊“穿透填寫投資人信息”按鈕進(jìn)行穿透愕难。

3：投資者類型不同早龟，所需填報(bào)信息也不相同惫霸，具體內(nèi)容如下：

10、相關(guān)附件上傳

各上傳附件的名稱應(yīng)當(dāng)與附件內(nèi)容標(biāo)題一致葱弟，上傳附件的命名規(guī)則為“基金全稱_附件名稱”壹店。

11把兔、備案報(bào)告

上傳管理人蓋章的機(jī)構(gòu)承諾函掃描件嫉柴，可參考機(jī)構(gòu)承諾函模板。

必備上傳文件為：

1拜秧、備案報(bào)告（蓋章版紅頭文件）或備案承諾函妖混；

2老赤、計(jì)劃說明書/招募說明書/推介材料（蓋章）；

3制市、合伙協(xié)議（基金合同應(yīng)由各方簽章和簽署日期抬旺。契約型基金只需上傳一份各方簽章完整的基金合同（簽字頁中投資者簽字應(yīng)是除管理人及其高管意外的投資者的簽字頁）；而合伙協(xié)議和公司章程必須有全部投資者的簽字和簽署日期祥楣。）开财；

4、合伙協(xié)議（word版本）（須上傳word2007及以上版本）误褪；

5责鳍、其他保障財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制協(xié)議；

6兽间、投資者明細(xì)（蓋章）（及第九步“投資者信息”中相關(guān)的內(nèi)容打印并加蓋管理人公章確認(rèn)）历葛；

7、風(fēng)險(xiǎn)揭示書（風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)加蓋管理人和投資者的簽章及簽署日期嘀略。對于有需要投資者分別確認(rèn)的內(nèi)容恤溶，投資者應(yīng)逐一簽章）；

8帜羊、實(shí)繳出資證明（募集規(guī)模證明包括托管人開具的資金到賬證明或會(huì)計(jì)師事務(wù)所開具的驗(yàn)資證明或投資者將投資款打入基金賬戶的銀行回單（銀行流水單不符合要求）等第三方出具的證明咒程。募集規(guī)模證明為銀行回單的，收款賬戶名稱和基金名稱不一致讼育，要將原因上傳至“其他問題文件”帐姻，并加蓋管理人公章。付款賬戶跟投資者信息不一致的奶段，要將原因上傳至“其他問題文件”饥瓷，并加蓋管理人公章）；

9忧饭、私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查扛伍；

10筷畦、基金營業(yè)執(zhí)照/主體資格證明文件词裤；

11刺洒、委托管理協(xié)議（指本基金全部投資人與本基金管理人簽署的，委托管理人管理本基金的協(xié)議）吼砂；

12逆航、募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議或相關(guān)證明文件（當(dāng)募集機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)不是同一機(jī)構(gòu)時(shí)，須上傳募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議渔肩；當(dāng)募集機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)是同一機(jī)構(gòu)時(shí)因俐，須上傳防火墻制度及防范利益沖突制度；當(dāng)募集機(jī)構(gòu)與不同監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽訂監(jiān)督協(xié)議時(shí)周偎，合并成一份文件上傳）抹剩。

如需上傳文件：

1、募集規(guī)模證明文件包括托管人開具的資金到賬證明或會(huì)計(jì)師事務(wù)所開具的驗(yàn)資證明或投資者將投資款打入基金賬戶的銀行回單（銀行流水單不符合要求）等第三方出具的證明蓉坎；

募集規(guī)模證明為銀行回單的澳眷，收款賬戶名稱和基金名稱不一致，要將原因上傳至“其它問題文件”蛉艾，并加蓋管理人公章钳踊；

付款賬戶跟投資者信息不一致的，要將原因上傳至“其它問題文件”并加蓋管理人公章勿侯。

2拓瞪、當(dāng)“募集信息”一欄中，選擇“委托募集”時(shí)助琐，此處需上傳《基金銷售協(xié)議》

注7：當(dāng)基金無托管機(jī)構(gòu)時(shí)祭埂，需上傳其他保障財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制協(xié)議。

3兵钮、當(dāng)聘請了外包機(jī)構(gòu)時(shí)沟堡，需上傳外包服務(wù)協(xié)議

4、當(dāng)投資者中存在跟投員工時(shí)矢空，需上傳跟投員工的社保繳納證明等證明管理人員工身份的文件航罗。

5、當(dāng)存在跨境投資情況時(shí)屁药，需上傳跨境投資許可證明文件粥血，如簽章版的QDII協(xié)議等。

另有管理人（投顧）需要說明問題的文件(可上傳多個(gè))和其他相關(guān)協(xié)議(可上傳多個(gè))為非必上傳文件酿箭。

產(chǎn)品備案提交

最后檢查一下复亏，確認(rèn)無誤后就可以點(diǎn)擊提交了。

提交后的狀態(tài)可在產(chǎn)品備案項(xiàng)目下查看產(chǎn)品備案進(jìn)度缭嫡。

協(xié)會(huì)審核產(chǎn)品備案時(shí)間一般為1-3個(gè)工作日缔御，請耐心等待協(xié)會(huì)審核。

[?附錄?]

1妇蛀、財(cái)務(wù)杠桿耕突、合成杠桿計(jì)算公式

若您杠桿比例特殊笤成，請根據(jù)以下公式計(jì)算并填列：

財(cái)務(wù)杠桿倍數(shù)=（銀行貸款+其他借款）/基金資產(chǎn)凈值；

結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品杠桿倍數(shù)=結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品募集總額/劣后級(jí)產(chǎn)品募集額眷茁；

合成杠桿倍數(shù)炕泳，是指運(yùn)用衍生工具形成的杠桿倍數(shù)，即合成杠桿=（衍生工具名義價(jià)值-保證金額）/保證金額上祈。

2培遵、投資者信息匯總表

注意事項(xiàng)如下：

a、 上傳投資者明細(xì)表的掃描件須加蓋私募基金管理人公章登刺；

b籽腕、 投資者明細(xì)模板如下：

c、 若某個(gè)投資者屬于如下情況的纸俭，須在“備注”欄寫清楚节仿，包括：

1) 該投資者為GP或LP（有限合伙型基金適用，契約型基金可忽略）掉蔬。

2) 優(yōu)先或劣后（分級(jí)基金適用廊宪，非分級(jí)基金可忽略）。

3) 管理人或員工跟投女轿。

4) 其他管理人認(rèn)為需要說明的特殊情況箭启。

3、 私募基金備案需準(zhǔn)備的材料清單

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