責(zé)任認(rèn)定與貝葉斯主義? ?課程分享50
這是通識(shí)選修課《社會(huì)科學(xué)與數(shù)學(xué)》第五講《法學(xué)與數(shù)學(xué)》的第三節(jié)《責(zé)任認(rèn)定與貝葉斯主義》蔓倍。
第五講?法學(xué)與數(shù)學(xué)
第三節(jié)?責(zé)任認(rèn)定與貝葉斯主義
案例5
這是報(bào)紙上的一則新聞。
2008年初的一天晚上10點(diǎn)左右膳汪,原告王某從一幢居民樓下經(jīng)過(guò)际起,突然掉下一花盆砸中自己擎淤。王某被花盆砸傷肮砾,住院治療花費(fèi)醫(yī)療費(fèi)7000余元。事后髓抑,王某找該樓住戶(hù)詢(xún)問(wèn)咙崎,住戶(hù)都不承認(rèn)是自己家的花盆掉下砸傷王某的。王某實(shí)在查不出花盆的主人吨拍,為了索要自己的損失褪猛,他無(wú)奈將二樓以上10家住戶(hù)告上法庭,要求賠償其誤工費(fèi)羹饰、醫(yī)療費(fèi)等一萬(wàn)余元伊滋。
花盆只可能是其中一被告的,卻把10家住戶(hù)都告了队秩,許多住戶(hù)憤憤不平笑旺。審理期間,其中4戶(hù)舉證陽(yáng)臺(tái)已封閉安裝了防盜網(wǎng)刹碾,花盆不可能掉落燥撞,所以沒(méi)有實(shí)施加害行為的可能,應(yīng)免除其責(zé)任迷帜。 而其余6家住戶(hù)無(wú)法證明花盆一定不是自己家的物舒,所以都可能導(dǎo)致?lián)p害后果發(fā)生,他們無(wú)法證明自己沒(méi)有實(shí)施加害行為戏锹。
山東省章丘市法院據(jù)此認(rèn)定冠胯,6家住戶(hù)為共同危險(xiǎn)行為人,應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任锦针。因此判決6家住戶(hù)賠償原告各項(xiàng)損失一萬(wàn)余元荠察。
法官解釋?zhuān)税笇儆诘湫偷姆缮纤f(shuō)的“ 共同危險(xiǎn)行為”,某個(gè)行為導(dǎo)致?lián)p害后果發(fā)生奈搜,但無(wú)法確定真正的責(zé)任人悉盆,只好讓有可能造成損害的行為人共同承擔(dān)責(zé)任〔雎穑花盆不歸其所有的那5家住戶(hù)看來(lái)是無(wú)端承擔(dān)責(zé)任焕盟,但這樣做是為了最大程度地保護(hù)受害者的利益。
但是這樣的結(jié)果明顯有失公平宏粤,即肯定冤枉了5家脚翘,而輕判了1家∩馨ィ可怎樣才能公平呢来农,至少比較公平呢?
在這6家中崇堰,每家能夠?qū)嵤﹤Φ牡目赡苄詰?yīng)該是不一樣大的沃于,從這點(diǎn)出發(fā),就可以考慮到海诲,每家的賠償數(shù)額應(yīng)該不同繁莹。當(dāng)然,這樣做依然不是絕對(duì)公平的饿肺,因?yàn)楫吘惯€是冤枉了5家蒋困,但至少比6家均攤賠償要公平一些。
問(wèn)題是怎樣才能做到這樣比較公平呢敬辣?即如何計(jì)算不同大小的賠償責(zé)任雪标?
我們來(lái)介紹一下所謂的貝葉斯主義。
美國(guó)有一位法學(xué)家理查德·波斯納 (Richard A.Posner)(1939-)溉跃,寫(xiě)了一本書(shū):《證據(jù)法的經(jīng)濟(jì)分析》村刨。
波斯納是法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要?jiǎng)?chuàng)建者之一;同時(shí)也是“法律與文學(xué)”和實(shí)用主義法學(xué)的領(lǐng)軍人物撰茎。他的著作眾多嵌牺,輻射廣泛,有所謂“一個(gè)人的智庫(kù)”之稱(chēng);他的法律學(xué)術(shù)和實(shí)踐重塑了美國(guó)的法學(xué)和法律逆粹。
“他是著述最豐的聯(lián)邦法官募疮,前無(wú)古人。任職上訴法院僻弹、仍屬最高產(chǎn)的法學(xué)家之列阿浓,同樣前無(wú)古人。如果以引證率測(cè)度影響力蹋绽,那么當(dāng)仁不讓?zhuān)ㄋ辜{是在世的最有影響的法學(xué)家芭毙。”(勞倫斯·萊西格語(yǔ))
波斯納法官的《證據(jù)法的經(jīng)濟(jì)分析》卸耘,系第一部對(duì)證據(jù)法系統(tǒng)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析的綜合性作品退敦。
證據(jù)法的傳統(tǒng)視域,無(wú)法從根本上消解事實(shí)發(fā)現(xiàn)的不確定性問(wèn)題蚣抗,對(duì)客觀真實(shí)的接近尤如人類(lèi)其他的烏托邦幻想侈百,越來(lái)越清晰地為多數(shù)人所悟到。人們?cè)谑耐瑫r(shí)忠聚,開(kāi)始以新的方法論探索事實(shí)發(fā)現(xiàn)和理性決策之可能设哗,因而出現(xiàn)一種證據(jù)法的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型之趨向,也就是所謂新證據(jù)法學(xué)者(New Evidence scholars)的興起两蟀。
所謂新證據(jù)法學(xué)者网梢,大致指與傳統(tǒng)證據(jù)法學(xué)者相區(qū)分,適應(yīng)現(xiàn)代科技發(fā)展赂毯,注重以經(jīng)濟(jì)學(xué)战虏、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)党涕、邏輯學(xué)烦感、心理學(xué)等多學(xué)科方法對(duì)證據(jù)和證據(jù)法進(jìn)行分析的證據(jù)法學(xué)者。
波斯納解決準(zhǔn)確性問(wèn)題的主要思路膛堤,是運(yùn)用有關(guān)蓋然性的各種理論手趣,尤其是在事實(shí)不確定的前提下可運(yùn)用貝葉斯定理(Bayes’s theorem)指引理性決策的作出。
他認(rèn)為肥荔,“貝葉斯定理對(duì)于證據(jù)法的價(jià)值在于它的啟發(fā)性绿渣。在無(wú)法消除不確定性的條件下(即基于主觀可能性作出決定所要求的條件),貝葉斯定理可謂最具影響力的理性決策模式燕耿≈蟹”其意義,“主要就是提醒人們誉帅,概率的評(píng)估乃是處理不確定因素的一種有用且理性的方式淀散,當(dāng)新的信息注入時(shí)右莱,人們應(yīng)隨之刷新有關(guān)概率的評(píng)估,而新信息對(duì)于人們最終決策的影響則有賴(lài)于證前可能性的判斷档插,即人們?cè)陂_(kāi)始權(quán)衡證據(jù)之前對(duì)概率的估計(jì)慢蜓。”
波斯納是一位積極倡導(dǎo)貝葉斯定理以及其他蓋然性理論在證據(jù)法領(lǐng)域運(yùn)用的主要學(xué)者阀捅,因而亦可將他歸于新證據(jù)法學(xué)者之列胀瞪。波斯納對(duì)許多新證據(jù)法學(xué)者關(guān)注的問(wèn)題進(jìn)行了評(píng)述针余,如證據(jù)鏈問(wèn)題(the conjunction problem)饲鄙、統(tǒng)計(jì)證據(jù)、概率論的法律意義等圆雁。
所謂貝葉斯定理忍级,系指由R·托馬斯·貝葉斯(Reverend Thomas Bayes)爵士創(chuàng)立的一種以主觀性為特征的數(shù)學(xué)概率理論,指根據(jù)要分析的問(wèn)題原來(lái)的概率以及新的有關(guān)證據(jù)來(lái)計(jì)算該問(wèn)題的概率的統(tǒng)計(jì)決策理論伪朽,這種方法給出了把先驗(yàn)的信息結(jié)合進(jìn)去以及把新到的信息加進(jìn)去的方法轴咱。其缺點(diǎn)是難于指定先驗(yàn)的參數(shù)分布,而且結(jié)論對(duì)于分布的選取可能有敏感性烈涮。
二十世紀(jì)二朴肺、三十年代對(duì)貝葉斯方法的討論空前激烈,自1950年A.Wald統(tǒng)計(jì)判決理論產(chǎn)生后坚洽,貝葉斯方法成為統(tǒng)計(jì)判決理論的重要工具戈稿,現(xiàn)已廣泛應(yīng)用于統(tǒng)計(jì)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和人工智能讶舰。西方證據(jù)法學(xué)者嘗試將貝葉斯方法(主要是經(jīng)驗(yàn)貝葉斯方法)運(yùn)用于證據(jù)法領(lǐng)域鞍盗,用以分析證明責(zé)任等不確定性問(wèn)題。
二十世紀(jì)八十年代對(duì)這一課題的研討尤其激烈跳昼,波士頓大學(xué)法學(xué)院組織了“證據(jù)法中的蓋然性和推定”研討會(huì)般甲,有關(guān)論文收入了《波士頓大學(xué)法律評(píng)論》1986年第66卷,并編輯出版了《證據(jù)法中的蓋然性和推定:貝葉斯主義的運(yùn)用及其局限》一書(shū)鹅颊。對(duì)貝葉斯定理的批評(píng)敷存,多認(rèn)為這一判斷方法具有不完全性,沒(méi)有考慮到涉及假說(shuō)的證據(jù)之證明力和完整性的事實(shí)堪伍,L·杰諾森·柯恩(L. Jonathan Cohen)的批評(píng)較有代表性锚烦。
附錄.?理查德·波斯納
理查德·艾倫·波斯納(Richard A. Posner)1939年1月11日出生于美國(guó)紐約的一個(gè)中產(chǎn)階級(jí)家庭,父親是律師杠娱,母親是一位“非常左傾”(波斯納語(yǔ))的公立學(xué)校教師挽牢。1959年以最優(yōu)生本科畢業(yè)于耶魯大學(xué)英文系,1962年以全年級(jí)第一名畢業(yè)于哈佛大學(xué)法學(xué)院摊求。在法學(xué)院期間禽拔,他擔(dān)任過(guò)《哈佛法學(xué)評(píng)論》主編(president)。他沒(méi)有拿過(guò)Ph.D,但他曾獲得過(guò)包括耶魯睹栖、喬治城等國(guó)內(nèi)外大學(xué)的榮譽(yù)法學(xué)博士硫惕。畢業(yè)后,1962年-1963年任美國(guó)最高法院大法官小威廉·布倫南的法律助手野来,之后又在華盛頓擔(dān)任不同官員的助理等職務(wù)恼除,同時(shí)開(kāi)始接觸并自學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué),形成了他的學(xué)術(shù)思想曼氛。1968年成為美國(guó)斯坦福大學(xué)法學(xué)院副教授豁辉,1969年起任教于芝加哥大學(xué)法學(xué)院,擔(dān)任教授舀患。
1973年波斯納發(fā)表《法律的經(jīng)濟(jì)分析》(Economic Analysis of Law)徽级,給整個(gè)法律界帶來(lái)了一場(chǎng)“革命”(《紐約書(shū)評(píng)》語(yǔ)),奠定了“法律經(jīng)濟(jì)學(xué)”的理論基礎(chǔ)與分析架構(gòu)聊浅。波斯納曾說(shuō):“對(duì)于公平正義的追求餐抢,不能無(wú)視于其代價(jià)!”低匙,就是指法律原則旷痕,不能缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率概念。
1978年以后又成為法學(xué)院講座教授顽冶。1981年欺抗,里根總統(tǒng)提名他出任聯(lián)邦第七上訴法院(在芝加哥)法官,并在1993年到2000年間因?yàn)橘Y深擔(dān)任首席法官(院長(zhǎng))渗稍,兼管該法院的一些行政事務(wù)佩迟。
任法官期間,波斯納還一直擔(dān)任芝加哥大學(xué)法學(xué)院的高級(jí)講師竿屹,每年至少上兩門(mén)課报强。同時(shí),他每年平均撰寫(xiě)80件以上的上訴審判決意見(jiàn)(這意味著每周近2件)拱燃,這個(gè)數(shù)量之多位居撰寫(xiě)司法意見(jiàn)最多的美國(guó)聯(lián)邦上訴審(包括最高法院)法官之列(比美國(guó)聯(lián)邦上訴審法院法官撰寫(xiě)的司法意見(jiàn)平均數(shù)大約高出兩倍)秉溉。重要的是,不像絕大多數(shù)法官碗誉,波斯納從不用法律助手捉刀代筆召嘶,他總是自己披掛(或赤膊)上陣。他說(shuō)出來(lái)的話(huà)哮缺,用一位他的前法律助手說(shuō)弄跌,打出來(lái)就是一段文稿,幾乎不用修改尝苇。他不僅產(chǎn)出數(shù)量多铛只,而且質(zhì)量也很高埠胖。他的上訴審判決意見(jiàn)也是為其他聯(lián)邦上訴法院引用率最高的法官前茅(大致高出平均數(shù)3倍)。而他的學(xué)術(shù)著作也是如此淳玩,據(jù)1999年的幾個(gè)研究分別發(fā)現(xiàn)直撤,1978年以后出版的引證最多的50本法學(xué)著作中,波斯納就占了4本(并屬于前24本之列)蜕着,數(shù)量第一谋竖;他的總引證率也是有史以來(lái)最高的(7981次),比位居第二名的學(xué)者(德沃金承匣,4488次)高出近80%蓖乘。無(wú)怪乎,一個(gè)有關(guān)波斯納的幽默就是悄雅,“謠言說(shuō)驱敲,波斯納每天晚上都睡覺(jué)”。
他在聯(lián)邦最高法院當(dāng)法律助手期間宽闲,有一次,全體大法官們投票對(duì)某案做出了決定握牧,并指定由大法官布倫南撰寫(xiě)司法意見(jiàn)容诬。按照習(xí)慣,司法意見(jiàn)都至少由法律助手撰寫(xiě)初稿沿腰。但不知是由于布倫南說(shuō)反了览徒,還是波斯納聽(tīng)反了,甚或其他颂龙,波斯納反正是撰寫(xiě)了一份與最高法院的決定完全相反的司法意見(jiàn)习蓬。然而,這份意見(jiàn)不僅說(shuō)服了布倫南大法官措嵌,而且說(shuō)服了最高法院躲叼。最后的決定也就順?biāo)浦郯粗ㄋ辜{的意見(jiàn)辦了。
另一件是在波斯納所在的聯(lián)邦第七巡回區(qū)的一個(gè)決定中企巢,多數(shù)派法官否決了波斯納《臨時(shí)充任地區(qū)法院法官時(shí)作出》的一個(gè)裁決枫慷。但就在這一司法意見(jiàn)開(kāi)頭的第一個(gè)腳注中,作為波斯納同事的這些法官寫(xiě)道:
“當(dāng)時(shí)浪规,聯(lián)邦地方法院急需新增法官?zèng)Q定此案或听,我們的首席法官波斯納自愿承擔(dān)了這一地方法官的工作,聽(tīng)審了此案笋婿,這充分證明了他對(duì)工作的獻(xiàn)身精神誉裆。當(dāng)然,法官波斯納同時(shí)也承擔(dān)了他在本院的全部工作缸濒。并且足丢,作為我們巡回區(qū)的首席法官元镀,他還完成了大量的行政管理職責(zé)。他所做的甚至還遠(yuǎn)不止這些霎桅。他撰寫(xiě)的書(shū)要比許多人畢生閱讀過(guò)的書(shū)還多栖疑。更重要的是,當(dāng)時(shí)滔驶,他正用業(yè)余時(shí)間遇革,在聯(lián)邦政府針對(duì)微軟公司的反托拉斯大案訴訟中,作為某法院任命的特別調(diào)解人揭糕,努力工作萝快。很顯然,波斯納法官的工作實(shí)在是太多了著角,遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了人們的承受能力揪漩。這充分證明了波斯納法官的才華,他能同時(shí)處理這么多的角色吏口,并且還是如此的嚴(yán)密奄容、杰出和瀟灑〔玻”