【第115號令】《關(guān)于修改〈證券市場禁入規(guī)定〉的決定》
中國證券監(jiān)督管理委員會令
第115號
《關(guān)于修改〈證券市場禁入規(guī)定〉的決定》已經(jīng)2015年3月2日中國證券監(jiān)督管理委員會第79次主席辦公會審議通過，現(xiàn)予公布羡玛，自2015年6月22日起施行别智。
中國證券監(jiān)督管理委員會主席：肖鋼
2015年5月18日
證券市場禁入規(guī)定（2015修訂版）
（2006年3月7日中國證券監(jiān)督管理委員會第173次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2015年5月18日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券市場禁入規(guī)定〉的決定》修訂）
第一條為了維護證券市場秩序稼稿，保護投資者合法權(quán)益和社會公眾利益薄榛，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展浓若，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)蛇数，制定本規(guī)定。
第二條中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）對違反法律是越、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施耳舅，以事實為依據(jù)，遵循公開倚评、公平浦徊、公正的原則。
第三條下列人員違反法律天梧、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定盔性，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度呢岗，采取證券市場禁入措施：
（一）發(fā)行人冕香、上市公司、非上市公眾公司的董事后豫、監(jiān)事悉尾、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事挫酿、監(jiān)事构眯、高級管理人員；
（二）發(fā)行人早龟、上市公司惫霸、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人葱弟，或者發(fā)行人壹店、上市公司、非上市公眾公司控股股東芝加、實際控制人的董事茫打、監(jiān)事、高級管理人員妖混；
（三）證券公司的董事老赤、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人制市、分支機構(gòu)負責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員抬旺；
（四）證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東祥楣、實際控制人的董事开财、監(jiān)事汉柒、高級管理人員；
（五）證券服務(wù)機構(gòu)的董事责鳍、監(jiān)事碾褂、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事历葛、高級管理人員正塌；
（六）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事恤溶、監(jiān)事乓诽、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員咒程；
（七）中國證監(jiān)會認定的其他違反法律鸠天、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。
第四條被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員帐姻，在禁入期間內(nèi)稠集，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事饥瓷、監(jiān)事巍杈、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司扛伍、非上市公眾公司董事筷畦、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)刺洒。
被采取證券市場禁入措施的人員鳖宾，應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事逆航、監(jiān)事鼎文、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)因俐。
第五條違反法律拇惋、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的抹剩，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施撑帖；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序澳眷、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的胡嘿，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的钳踊，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：
（一）嚴重違反法律衷敌、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定勿侯，構(gòu)成犯罪的；
（二）從事保薦缴罗、承銷助琐、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)面氓，負有法定職責(zé)的人員兵钮，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)侧但，并造成特別嚴重后果的；
（三）違反法律航罗、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定禀横，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段粥血，或者涉案數(shù)額特別巨大的柏锄；
（四）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定复亏，從事欺詐發(fā)行趾娃、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為缔御，嚴重擾亂證券抬闷、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大耕突，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的笤成；
（五）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定眷茁，情節(jié)嚴重炕泳，應(yīng)當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)上祈，隱瞞培遵、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查登刺、調(diào)查職權(quán)行為的籽腕；
（六）因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定纸俭，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上节仿，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的；
（七）組織掉蔬、策劃廊宪、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律矾瘾、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的；
（八）其他違反法律箭启、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定壕翩，情節(jié)特別嚴重的。
第六條違反法律傅寡、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定放妈，情節(jié)嚴重的，可以單獨對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施荐操，或者一并依法進行行政處罰芜抒；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)托启、人民檢察院宅倒，并可同時采取證券市場禁入措施。
第七條有下列情形之一的屯耸，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕拐迁、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：
（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
（二）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的疗绣；
（三）受他人指使线召、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的多矮；
（四）其他可以從輕缓淹、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。
第八條共同違反法律塔逃、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定割卖，需要采取證券市場禁入措施的，對負次要責(zé)任的人員患雏，可以比照應(yīng)負主要責(zé)任的人員鹏溯，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施淹仑。
第九條中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前丙挽，應(yīng)當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)匀借，并告知當事人有陳述颜阐、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。
第十條被采取證券市場禁入措施者因同一違法行為同時被認定有罪或者進行行政處罰的吓肋，如果對其所作有罪認定或行政處罰決定被依法撤銷或者變更凳怨，并因此影響證券市場禁入措施的事實基礎(chǔ)或者合法性、適當性的，依法撤銷或者變更證券市場禁入措施肤舞。
第十一條被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員紫新，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案李剖。
第十二條中國證監(jiān)會依法宣布個人或者單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進入者的芒率，可以參照本規(guī)定執(zhí)行。
第十三條本規(guī)定自2006年7月10日起施行篙顺。1997年3月3日中國證監(jiān)會發(fā)布施行的《證券市場禁入暫行規(guī)定》（證監(jiān)〔1997〕7號）同時廢止偶芍。
來源：法客帝國
