從去年年初收購美國某科技公司進(jìn)行CFIUS申報(bào)開始，我司對(duì)美國出口管制這方面開始重視得湘；加上中興被罰上了實(shí)體清單，全球性企業(yè)對(duì)于美國出口管制變得更加謹(jǐn)小慎微，害怕一不小心就被美國這只“長臂”攬到懷中隅很。

另外今天還有個(gè)重大新聞，孟晚舟被抓率碾，因?yàn)槿A為違反美國出口管制叔营。

那么我們來了解一下美國出口管制中總是讓人感到難以理解的問題，特別是概念性問題所宰。

1.一個(gè)出口

出口绒尊，可以衍生出再出口和視同出口。

出口仔粥，指將任何材料（包括物品婴谱、軟件蟹但、技術(shù)）出口（包括轉(zhuǎn)讓或攜帶）到美國境外。

再出口谭羔，指將上述材料從某非美國國家再次出口到其他非美國國家华糖。

視同出口，指在美國國內(nèi)將材料轉(zhuǎn)讓或發(fā)放給非美國主體瘟裸。

以上三種行為缅阳，如果違反了美國出口管制法律（如在應(yīng)獲得許可而未獲許可的情況下，將美國貨物出口至受制裁國家或個(gè)人）都有可能受到美國的罰款或刑事制裁景描。

2.三個(gè)法案

美國出口管制涉及多部法律十办。最重要的三部法律即：出口管理?xiàng)l例，由美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）管理超棺； 《國際武器貿(mào)易條例》向族，由美國國務(wù)院國際貿(mào)易控制（DDTC）管理；還有一部由美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室管理的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁項(xiàng)目與法規(guī)棠绘。和我們?nèi)粘Ｉ虅?wù)貿(mào)易相關(guān)的主要是出口管理?xiàng)l例件相。

《出口管理?xiàng)l例》通常管制一般商品或兩用商品、軟件和技術(shù)的出口氧苍、再出口和視同出口夜矗，還管制在美國境外生產(chǎn)或開發(fā)的， 但包含让虐、使用或基于美國原產(chǎn)商品紊撕、軟件、技術(shù)的某些物品的轉(zhuǎn)讓赡突。

因此对扶，《美國出口管理?xiàng)l例》不僅適用于美國公司，還適用于接收或生產(chǎn)美國出口管理?xiàng)l例管制范圍內(nèi)物品的非美國主體惭缰。

3.幾組概念

（1）一級(jí)制裁（Primary Sanction） vs 二級(jí)制裁（Secondary Sanction）

（2）全面制裁（Comprehensive Sanction）vs 目標(biāo)制裁（SDN-listed Sanction）

我想把一級(jí)制裁和二級(jí)制裁以及全面制裁和目標(biāo)制裁放在一起介紹浪南。之前，一直混淆這兩組概念漱受。因?yàn)楣俜降慕榻B會(huì)告訴你络凿，一級(jí)制裁針對(duì)美國人（包括美國企業(yè)），二級(jí)制裁針主要對(duì)非美國人昂羡。全面制裁是指幾乎禁止與該國家的所有貿(mào)易絮记，目標(biāo)制裁是指禁止與特定的人或企業(yè)進(jìn)行貿(mào)易往來。

是不是覺得上述解釋一團(tuán)漿糊紧憾〉角В可以簡單按如下理解：

第一組概念針對(duì)的是誰被制裁了；第二組概念是什么受到了制裁赴穗。

一級(jí)制裁主要是美國人（企業(yè)）受到了美國OFAC的制裁憔四；二級(jí)制裁主要指非美國人受到了OFAC的制裁膀息，例如朝鮮某家企業(yè)、古巴某家企業(yè)了赵。

全面制裁是指幾乎該國家的所有貿(mào)易都受到制裁潜支，幾乎禁止與該國家開展任何貿(mào)易；目標(biāo)制裁是指某國家某些領(lǐng)域的某些人（企業(yè)）受到了制裁柿汛，即禁止與該領(lǐng)域的某些人（企業(yè)）開展貿(mào)易冗酿。

通常，第一組概念用到較多络断。如A企業(yè)是非美國主體裁替，受到美國制裁，即該企業(yè)受到二級(jí)制裁貌笨；如果該企業(yè)所在國家并非全面制裁國家弱判，則美國政府禁止向其出口美國產(chǎn)品、技術(shù)锥惋。

（3）實(shí)體清單（Entity List）vs 制裁清單（SDN List ）

美國出口管制涉及到很多清單昌腰，但上述兩種清單最為讓人混淆概念。2016年3月月7日膀跌，美國商務(wù)部網(wǎng)站公布將中興通訊等中國企業(yè)列入“實(shí)體清單”遭商。上了實(shí)體清單，美國供應(yīng)商就不可再向中興提供任何貨物捅伤。因此劫流，這是斷了中興的生產(chǎn)鏈。制裁清單全稱特別指定國民及禁止往來人員名單（Specially Desigated Nationals）暑认，上了這個(gè)名單限制任何美國主體與你進(jìn)行交易困介，也限制非美國主體向你出口美國商品、技術(shù)等蘸际。后者相較而言更為嚴(yán)重，但對(duì)于以來美國材料和技術(shù)的企業(yè)來說徒扶，上了實(shí)體清單也差不多相當(dāng)于走投無路了粮彤。

4.什么是JCPOA？

在整個(gè)美國出口管制中姜骡，大家最關(guān)心的其實(shí)是和伊朗的貿(mào)易往來导坟。提到伊朗，就不得不提JCPOA圈澈。什么是JCPOA呢惫周？即聯(lián)合全面行動(dòng)計(jì)劃，簡稱伊核協(xié)定康栈，是伊朗2015年與英國递递、中國喷橙、法國、德國登舞、俄羅斯贰逾、美國這六大國達(dá)成核協(xié)議，伊朗同意限制核計(jì)劃菠秒，以換取放松制裁疙剑。但是，今年5月8日践叠，特朗普宣布美國推出伊核協(xié)定言缤。美國退出了伊核協(xié)定。

5.美國退出JCPOA意味著什么禁灼？

美國退出伊核協(xié)定意味著什么呢管挟？意味著緩沖期結(jié)束后，因?yàn)楹炇鹪搮f(xié)定而對(duì)伊朗停止的制裁又會(huì)重新啟動(dòng)匾二，涉及以下：

伊朗黃金及貴金屬交易哮独；

涉及伊朗貨幣買賣的重大交易，或伊朗境外以伊朗貨幣計(jì)價(jià)的大額資金或賬戶的維護(hù)察藐；

購買皮璧、認(rèn)購或?yàn)橐晾手鳈?quán)債務(wù)發(fā)行提供便利的行為；

伊朗汽車工業(yè)分飞。

6.和伊朗的合作能不能進(jìn)行悴务？

對(duì)于我司而言，最關(guān)心的問題是和伊朗的合作能不能繼續(xù)譬猫。美國政府退出JCPOA給各位一個(gè)緩沖期其實(shí)就是讓大家在這個(gè)期間結(jié)束和伊朗的貿(mào)易讯檐。那么作為汽車企業(yè)，我們能否將整車和KD散件出口到伊朗染服。根據(jù)律師的回復(fù)别洪，因?yàn)槊绹鴮?duì)伊朗汽車工業(yè)重新啟動(dòng)制裁，如果我們和伊朗進(jìn)行貿(mào)易往來柳刮，很有可能受到美國的制裁挖垛。

繼續(xù)問，如果我們出口的KD不含有任何美國因素（沒有美元結(jié)算秉颗、沒有美國銀行痢毒、沒有美國人、沒有美國技術(shù)）是否可以和伊朗合作蚕甥？律師的回復(fù)非常曖昧哪替，Under Trump Administration, you are hard to predict. 如果美國認(rèn)為你對(duì)受制裁國家有了實(shí)質(zhì)性支持，很可能會(huì)對(duì)你進(jìn)行制裁菇怀，并且這個(gè)實(shí)質(zhì)性支持的判定門檻非常低凭舶，100萬美元晌块？

7.企業(yè)合規(guī)如何考量

對(duì)企業(yè)而言，如何進(jìn)行合規(guī)库快？

企業(yè)出口管制相關(guān)計(jì)劃在受到美國制裁時(shí)摸袁，將作為民事處罰的執(zhí)法減輕因素（mitigation factor），因此建議企業(yè)設(shè)立相關(guān)的職能部門或崗位义屏。

考量美國因素的參與靠汁，在敏感交易中去美國因素（美國人、美國地域內(nèi)闽铐、美元蝶怔、美國技術(shù)）

考量交易對(duì)受制裁國家的實(shí)質(zhì)性支持。

嚴(yán)格把關(guān)出口的產(chǎn)品和技術(shù)是不是要獲取許可兄墅；如果有一個(gè)產(chǎn)品用了美國的技術(shù)或加入了美國的零部件（比例如何）

考量交易對(duì)象是否在SDN名單上踢星。

8.母子公司的操作是否受限

如果中國母公司和美國子公司需要進(jìn)行技術(shù)傳輸，是否得關(guān)注美國出口管制的約束隙咸？答案是肯定的沐悦。美國出口管制不因公司間的關(guān)聯(lián)關(guān)系而受到影響。但值得注意的是五督，已公開的技術(shù)不受出口管制約束藏否，如已在美國申請(qǐng)獲得專利的技術(shù)，不受出口管制限制充包。

9.出口管制條例的改革

我也要繼續(xù)學(xué)習(xí)這塊新的內(nèi)容副签，重點(diǎn)需要關(guān)注新興技術(shù)（emerging technology）

2018/12/6

于杭州