在不斷變化的合規(guī)環(huán)境里椅您，上市公司法務(wù)如何準(zhǔn)確外冀、有效的提煉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵點(diǎn)？
1掀泳、法務(wù)識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)雪隧，應(yīng)以不同文件的效力位階作為重要依據(jù)
常見的效力位階中，憲法處于金字塔的最頂端员舵，其下為法律脑沿、行政法規(guī)，國務(wù)院部門規(guī)章與各級地方政府規(guī)章之間具有同等效力马僻。值得注意的是庄拇，針對不同的行業(yè)，法律效力位階低的文件乃至不具有法律強(qiáng)制力的文件仍然需要重視韭邓，特別由對口監(jiān)管部門發(fā)布或聯(lián)合發(fā)布的相關(guān)文件措近。
2、提煉出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)女淑，要輔以系統(tǒng)的法律文件環(huán)境綜合進(jìn)行優(yōu)先等級排序
對于新規(guī)中新增的相關(guān)義務(wù)要格外關(guān)注瞭郑，并要結(jié)合整個(gè)法律體系中上位法明確規(guī)定的法律責(zé)任，來判斷公司可能付出的合規(guī)成本鸭你，進(jìn)而梳理出優(yōu)先次序等級屈张，以使得整個(gè)合規(guī)體系重點(diǎn)突出、切實(shí)發(fā)揮合規(guī)價(jià)值袱巨。
3阁谆、完成識別和排序兩個(gè)步驟之后，還需要進(jìn)一步匹配公司與之相關(guān)的業(yè)務(wù)流程
合規(guī)價(jià)值體現(xiàn)在對識別出的重要風(fēng)險(xiǎn)啟動有效的隔離或防范機(jī)制瓣窄，在上市公司中笛厦，法務(wù)需要提出精準(zhǔn)的落地措施建議，這就需要把法務(wù)識別和排序后的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與相關(guān)的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行標(biāo)注俺夕、對接業(yè)務(wù)部門裳凸、完善或調(diào)整業(yè)務(wù)流程贱鄙。
對于上市公司法務(wù)來說，上述分享立足于法務(wù)如何從成堆的合規(guī)文件中識別出重要的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)姨谷，我也會在后續(xù)的文章中持續(xù)輸出相關(guān)商務(wù)合規(guī)實(shí)務(wù)文章逗宁。
