最高人民法院辦公廳洒试、中國證券監(jiān)督管理委員會辦公廳關(guān)于建立“總對總”證券期貨糾紛在線訴調(diào)對接機(jī)制的通知
（法辦〔2021〕313號　2021年8月20日）

各省旨巷、自治區(qū)摄狱、直轄市高級人民法院拾稳，解放軍軍事法院寸宏，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院；中國證券監(jiān)督管理委員會各派出機(jī)構(gòu)土砂，各交易所州既，各下屬單位，各協(xié)會：
　　為深入貫徹黨中央關(guān)于建立共建共治共享社會治理格局的重大決策部署萝映，進(jìn)一步落實(shí)最高人民法院吴叶、中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見》（法〔2018〕305號）要求，最高人民法院序臂、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）決定建立“總對總”在線訴調(diào)對接機(jī)制蚌卤，全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解工作∈凳現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下。
　　一逊彭、指導(dǎo)思想
　　堅(jiān)持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)咸灿，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中侮叮、四中避矢、五中全會精神，深入落實(shí)黨中央囊榜、國務(wù)院關(guān)于強(qiáng)化投資者合法權(quán)益保護(hù)和完善矛盾糾紛多元化解機(jī)制的決策部署审胸，切實(shí)發(fā)揮證券監(jiān)管部門在解決證券期貨糾紛中的指導(dǎo)協(xié)調(diào)作用，以及人民法院在多元化糾紛解決機(jī)制改革中的引領(lǐng)锦聊、推動歹嘹、保障作用，建立健全證券期貨糾紛在線訴調(diào)對接機(jī)制孔庭，全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解工作尺上，不斷滿足證券期貨投資者多元糾紛解決需求。
　　二圆到、基本原則
　≡跖住（一）依法公正原則。證券期貨糾紛多元化解工作不得違反法律基本原則芽淡，不得損害國家利益马绝、社會公共利益和第三人合法權(quán)益。
　≌醴啤（二）高效便民原則富稻。根據(jù)證券期貨糾紛特點(diǎn)，靈活確定解紛方式白胀，強(qiáng)化信息技術(shù)應(yīng)用椭赋，提升解紛效率，降低投資者解紛成本或杠。
　∧恼（三）調(diào)解自愿原則。充分尊重各方當(dāng)事人意愿向抢，保障投資者依法行使民事權(quán)利和訴訟權(quán)利认境。
　　三、工作目標(biāo)
　　堅(jiān)持把非訴訟糾紛解決機(jī)制挺在前面挟鸠，充分發(fā)揮調(diào)解在化解證券期貨領(lǐng)域矛盾糾紛中的重要作用叉信，建立有機(jī)銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動艘希、高效便捷的證券期貨糾紛在線訴調(diào)對接工作機(jī)制茉盏，依法及時高效化解大量證券期貨糾紛鉴未。
　　四枢冤、工作內(nèi)容
　○獭（一）建立“總對總”在線訴調(diào)對接機(jī)制。最高人民法院與中國證監(jiān)會共同建立“總對總”在線訴調(diào)對接機(jī)制淹真，即“人民法院調(diào)解平臺”（以下簡稱調(diào)解平臺）與“中國投資者網(wǎng)證券期貨糾紛在線調(diào)解平臺”（以下簡稱投資者網(wǎng)平臺）讶迁，通過平臺對接方式開展全流程在線調(diào)解、在線申請司法確認(rèn)或出具調(diào)解書等訴調(diào)對接工作核蘸，全面提升證券期貨糾紛調(diào)解工作的質(zhì)量和效率巍糯。
　　（二）職責(zé)分工客扎。最高人民法院立案庭負(fù)責(zé)在線訴調(diào)對接工作的統(tǒng)籌推進(jìn)祟峦，宣傳引導(dǎo)當(dāng)事人運(yùn)用調(diào)解平臺化解證券期貨糾紛，對證券期貨糾紛調(diào)解員開展技術(shù)系統(tǒng)培訓(xùn)指導(dǎo)徙鱼，調(diào)解平臺的研發(fā)運(yùn)維等宅楞；最高人民法院民事審判第二庭負(fù)責(zé)在線訴調(diào)對接工作具體業(yè)務(wù)流程指導(dǎo)，對證券期貨糾紛調(diào)解員開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)等袱吆。
　　中國證監(jiān)會投資者保護(hù)局負(fù)責(zé)統(tǒng)籌證券期貨糾紛調(diào)解機(jī)制建設(shè)厌衙，制定證券期貨糾紛調(diào)解政策規(guī)范，建立調(diào)解組織和調(diào)解員名冊及相關(guān)管理制度绞绒，指導(dǎo)調(diào)解組織和調(diào)解員開展在線調(diào)解和訴調(diào)對接工作等婶希。中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（以下簡稱投資者服務(wù)中心）負(fù)責(zé)投資者網(wǎng)平臺的日常運(yùn)行、安全防護(hù)和升級優(yōu)化等工作蓬衡。
　　各級人民法院在“總對總”訴調(diào)對接機(jī)制框架下喻杈，積極與中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、會管單位開展訴調(diào)對接工作狰晚，將符合條件的證券期貨調(diào)解組織和調(diào)解員納入本院特邀調(diào)解名冊筒饰，引導(dǎo)當(dāng)事人自愿選擇調(diào)解方式化解證券期貨糾紛，開展委派家肯、委托調(diào)解工作龄砰，依法及時在線進(jìn)行司法確認(rèn)。
　　中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)讨衣、相關(guān)會管單位在“總對總”在線訴調(diào)對接機(jī)制框架下换棚，負(fù)責(zé)與相關(guān)人民法院開展訴調(diào)對接工作，指導(dǎo)對應(yīng)的調(diào)解組織和調(diào)解員入駐投資者網(wǎng)平臺反镇，組織調(diào)解組織和調(diào)解員開展在線調(diào)解工作固蚤。
　　（三）調(diào)解組織和調(diào)解員信息的采集和管理歹茶。中國證監(jiān)會投資者保護(hù)局負(fù)責(zé)定期匯總并更新調(diào)解組織和調(diào)解員信息夕玩。中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)你弦、相關(guān)會管單位指導(dǎo)督促各調(diào)解組織負(fù)責(zé)日常管理和信息維護(hù)工作。
　×敲稀（四）特邀調(diào)解組織和調(diào)解員的確認(rèn)禽作。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院特邀調(diào)解的規(guī)定》，中國證監(jiān)會投資者保護(hù)局將符合特邀調(diào)解組織條件的調(diào)解組織揩页，中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)旷偿、相關(guān)會管單位將對應(yīng)調(diào)解組織中符合特邀調(diào)解員條件的調(diào)解員，通過調(diào)解平臺推送到相應(yīng)的人民法院進(jìn)行確認(rèn)爆侣。人民法院對于符合條件的調(diào)解組織和調(diào)解員萍程，應(yīng)當(dāng)納入到本院特邀調(diào)解名冊中，并在調(diào)解平臺上予以確認(rèn)兔仰。
　　最高人民法院立案庭茫负、民事審判第二庭與中國證監(jiān)會投資者保護(hù)局共同推動將最高人民法院和中國證監(jiān)會共同認(rèn)定的特邀調(diào)解組織和調(diào)解員納入各級人民法院特邀調(diào)解名冊。
　『醺啊（五）在線訴調(diào)對接業(yè)務(wù)流程忍法。當(dāng)事人向人民法院提交糾紛調(diào)解申請后，人民法院通過調(diào)解平臺向調(diào)解組織委派无虚、委托調(diào)解案件缔赠；調(diào)解組織及調(diào)解員登錄投資者網(wǎng)平臺接受委派、委托友题，開展調(diào)解工作嗤堰；調(diào)解完成后將調(diào)解結(jié)果錄入投資者網(wǎng)平臺，由投資者網(wǎng)平臺將案件信息回傳至調(diào)解平臺度宦，并告知相關(guān)法院踢匣。當(dāng)事人也可以直接通過投資者網(wǎng)平臺向相關(guān)調(diào)解組織提交調(diào)解申請。
　　調(diào)解組織接受法院委派戈抄、委托調(diào)解或自行調(diào)解成功的案件离唬，調(diào)解員組織雙方當(dāng)事人在線簽訂調(diào)解協(xié)議或上傳調(diào)解協(xié)議。鼓勵雙方當(dāng)事人自動履行划鸽。確有必要的输莺，可就達(dá)成的調(diào)解協(xié)議共同申請?jiān)诰€司法確認(rèn)或者出具調(diào)解書，人民法院將在線進(jìn)行司法確認(rèn)或者出具調(diào)解書裸诽；未調(diào)解成功的案件由人民法院依據(jù)法律規(guī)定進(jìn)行立案或者繼續(xù)審理嫂用。經(jīng)調(diào)解組織線下調(diào)解成功的案件，依法能夠進(jìn)行司法確認(rèn)的丈冬，可通過調(diào)解平臺進(jìn)行在線司法確認(rèn)嘱函。
　　人民法院在委派、委托案件前埂蕊，應(yīng)當(dāng)征求當(dāng)事人同意往弓，并考慮調(diào)解組織的專業(yè)領(lǐng)域疏唾、規(guī)模能力、辦理范圍等因素函似。調(diào)解組織在收到法院委派槐脏、委托調(diào)解通知后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)就是否接受委派缴淋、委托調(diào)解作出回復(fù)准给。
　　（六）強(qiáng)化在線音視頻調(diào)解重抖。調(diào)解組織和調(diào)解員應(yīng)當(dāng)積極使用投資者網(wǎng)平臺的音視頻調(diào)解功能開展在線調(diào)解工作。各級人民法院要充分利用法院辦案系統(tǒng)和調(diào)解平臺內(nèi)外連通的便利條件祖灰，落實(shí)在線委派钟沛、委托調(diào)解、調(diào)解協(xié)議在線司法確認(rèn)局扶、電子送達(dá)等工作恨统，為在線音視頻調(diào)解提供支持和保障。
　　五三妈、工作要求
　⌒舐瘛（一）建立聯(lián)席會議制度。建立由最高人民法院立案庭畴蒲、民事審判第二庭悠鞍、中國證監(jiān)會投資者保護(hù)局、投資者服務(wù)中心共同參與的聯(lián)席會議制度模燥，定期通報在線訴調(diào)對接工作推廣應(yīng)用情況咖祭，分析存在的問題，研究制定下一步工作舉措蔫骂。各地由人民法院立案庭牽頭么翰，與相關(guān)單位和部門建立工作協(xié)調(diào)和信息共享機(jī)制，從具體工作層面部署落實(shí)相關(guān)工作要求辽旋。
　『葡印（二）建立健全評估激勵體系。最高人民法院和中國證監(jiān)會根據(jù)工作實(shí)際分別建立調(diào)解組織和調(diào)解員績效評估激勵體系补胚，從組織建設(shè)情況码耐、矛盾糾紛化解數(shù)量、調(diào)解成功率等方面科學(xué)設(shè)定評估內(nèi)容和評估標(biāo)準(zhǔn)糖儡，定期形成調(diào)解工作質(zhì)效分析報告伐坏。對參與糾紛化解工作表現(xiàn)突出的調(diào)解組織和調(diào)解員給予表彰和獎勵，引導(dǎo)調(diào)解組織和調(diào)解員優(yōu)質(zhì)高效參與證券期貨糾紛多元化解工作握联。
　¤氤痢（三）加強(qiáng)培訓(xùn)指導(dǎo)每瞒。最高人民法院立案庭、民事審判第二庭纯露、中國證監(jiān)會投資者保護(hù)局剿骨，各級人民法院和中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)會管單位應(yīng)當(dāng)建立多層次聯(lián)合培訓(xùn)機(jī)制埠褪，不斷提高調(diào)解員的職業(yè)修養(yǎng)浓利、法律素養(yǎng)、專業(yè)知識和調(diào)解技能钞速。人民法院要大力支持證券監(jiān)管部門培育并充實(shí)調(diào)解力量贷掖，廣泛吸納證券專業(yè)人士擔(dān)任調(diào)解員，為推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解工作提供保障渴语。
　∑煌（四）重視宣傳推廣。各級人民法院驾凶、證券監(jiān)管部門要加大宣傳力度牙甫，通過典型案例、普法教育等方式调违，提高當(dāng)事人和社會公眾對證券期貨糾紛多元化解工作的知曉度和信任度窟哺，積極引導(dǎo)當(dāng)事人通過調(diào)解方式解決證券期貨糾紛，依法理性維權(quán)技肩。
　　各地在落實(shí)推進(jìn)中的經(jīng)驗(yàn)做法和困難問題且轨，請及時層報最高人民法院和中國證監(jiān)會。