以下內(nèi)容都是做真題的時候總結(jié)出來的考點拷窜，并不全面，僅僅是個人不熟悉的考點椰棘。
1.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十二條懒浮，發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時飘弧，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況砚著，并且在證券報告發(fā)布日及第二個交易日次伶，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。
1.在市場預(yù)期理論中稽穆，某一時點的各種期限債券的收益率雖然不同冠王，但是在特定時期內(nèi)，市場上預(yù)計所有債券都取得相同的即期收益率舌镶，即長期債券是一組短期債券的理想替代物柱彻，長、短期債券取得相同的利率餐胀，即市場是均衡的哟楷。
2.根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》第四條，證券分析師應(yīng)當遵循獨立否灾、客觀卖擅、公平、審慎、專業(yè)惩阶、誠信的執(zhí)業(yè)原則挎狸。
3.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十條，擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)琳猫、主承銷商或者財務(wù)顧問伟叛，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)私痹，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告脐嫂。
4.需求價格彈性是指需求量對價格變動的反應(yīng)程度，是需求量變動百分比與價格變動百分比的比率紊遵。
5.供給價格彈性是供給量相對變化與價格相對變化之間的比率账千。其計算公式為：供給價格彈性系數(shù)=供給量的相對變動／價格的相對變動。
6.通過調(diào)整財政投資規(guī)模暗膜，可以影響社會總需求和未來社會總供給匀奏，從而影響社會供求總量。
7.預(yù)期效用理論又稱期望效用函數(shù)理論学搜，是在公理化假設(shè)的基礎(chǔ)上娃善，運用邏輯和數(shù)字工具，建立的不確定條件下對理性人選擇進行分析的框架瑞佩。
8.DW檢驗用于檢驗隨機誤差項具有一階自回歸形式的序列相關(guān)問題聚磺，即自相關(guān)檢驗。
9.財政政策手段主要包括國家預(yù)算炬丸、稅收瘫寝、國債、財政補貼稠炬、財政管理體制焕阿、轉(zhuǎn)移支付制度等。
10.量價關(guān)系的趨勢規(guī)律是：價升量增首启，價跌量減
11.根據(jù)我國財政部頒布的《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》暮屡，如果存在活躍交易的市場，則以市場報價為金融工具的公允價值毅桃；否則褒纲，采用估值技術(shù)確定公允價值。估值技術(shù)包括參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進行的市場交易中使用的價格疾嗅、參照實質(zhì)上相同的其他金融工具的當前公允價值外厂、現(xiàn)金流量折現(xiàn)法和期權(quán)定價模型等。
12.描寫利率期限結(jié)構(gòu)的“反向的”收益率曲線意味著：短期債券收益率比長期債券收益率高代承，預(yù)期市場收益率會下降
13.在流動性偏好理論中汁蝶，流動性溢價是指：遠期利率與未來的預(yù)期即期利率的差額
14.債券估值的基本原理是現(xiàn)金流貼現(xiàn)。債券投資者持有債券，會獲得利息和本金償付掖棉。把現(xiàn)金流入用適當?shù)馁N現(xiàn)率進行貼現(xiàn)并求和墓律，便可得到債券的理論價格。
15.通常情況下幔亥，影響某種商品的供給價格彈性大小的因素有（ 〕芊怼）。
Ⅰ．該種商品替代品數(shù)量和相近程度
Ⅱ．該種商品的用途
Ⅲ．該種商品的生產(chǎn)自然條件狀況
Ⅳ．該種商品的生產(chǎn)周期
影響供給價格彈性的因素主要有：①時間（決定供給彈性的首要因素）帕棉；②生產(chǎn)周期和自然條件针肥；③投入品替代性大小和相似程度。Ⅰ香伴、Ⅱ兩項是影響需求價格彈性的因素慰枕。
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18.時間序列模型是根據(jù)時間序列自身發(fā)展變化的基本規(guī)律和特點來進行預(yù)測的，時間序列模型一般分為四種類型即纲，即自回歸過程(AR)具帮、移動平均過程(MA)、自回歸移動平均過程(ARMA)低斋、單整自回歸移動平均過程(ARIMA)蜂厅。
19.自相關(guān)問題的存在，主要原因有：經(jīng)濟變量的慣性膊畴，回歸模型的形式設(shè)定存在錯誤掘猿，回歸模型中漏掉了重要解釋變量，對數(shù)據(jù)加工整理而導(dǎo)致誤差項之間產(chǎn)生自相關(guān)巴比。
20.異方差的檢驗方法有很多术奖，簡單直觀的方法是殘差圖分析法。其他專業(yè)的統(tǒng)計方法包括：等級相關(guān)系數(shù)檢驗法轻绞、Goldfeld—Quandt檢驗采记、White檢驗、Glejser檢驗等政勃。
21.根據(jù)該行業(yè)中企業(yè)數(shù)量的多少唧龄、進入限制程度和產(chǎn)品差別，行業(yè)基本上分為四種市場結(jié)構(gòu)：完全競爭奸远、壟斷競爭既棺、寡頭壟斷、完全壟斷
22.交易型策略的代表性策略包括均值一回歸策略懒叛、動量策略或趨勢策略丸冕。其中，動量策略也稱“慣性策略”薛窥。
23.普通缺口具有的一個比較明顯的特征是胖烛，它一般會在3日內(nèi)回補眼姐；同時，成交量很小佩番，很少有主動的參與者众旗。消耗性缺口一般發(fā)生在行情趨勢的末端，表明股價變動的結(jié)束趟畏。判斷消耗性缺口最簡單的方法就是考察缺口是否會在短期內(nèi)封閉贡歧。若缺口封閉，則消耗性缺口形態(tài)可以確立赋秀。
24.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置即短期利朵、動態(tài)資產(chǎn)配置，常見模型有：行業(yè)輪動策略沃琅、風格輪動策略哗咆、Alpha策略、投資組合保險策略等益眉。
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25.觀察角度、估值技術(shù)甚至價值哲學的巨大差異姥份，導(dǎo)致證券估值相關(guān)領(lǐng)域的理論和方法層出不窮郭脂。證券估值方法主要包括：①絕對估值；②相對估值澈歉；③資產(chǎn)價值展鸡；④其他估值方法，包括無套利定價和風險中性定價埃难。
26.對股票市盈率的估計主要有簡單估計法和回歸分析法莹弊，其中簡單估計法包括利用歷史數(shù)據(jù)進行估計和市場歸類決定法。市場歸類決定法是指在有效市場的假設(shè)下涡尘，風險結(jié)構(gòu)等類似的公司忍弛，其股票市盈率也應(yīng)相同。因此考抄，只要選取風險結(jié)構(gòu)類似的公司求取市盈率的平均數(shù)细疚，就可以此作為市盈率的估計值
27.信用風險緩釋工具主要包括信用風險緩釋合約、信用風險緩釋憑證及其他用于管理信用風險的信用衍生品川梅。
28.場外期權(quán)合約的復(fù)雜性主要體現(xiàn)在以下方面：①期權(quán)交易雙方的需求復(fù)雜疯兼；②期權(quán)的價格并沒直接體現(xiàn)在合約中的某個數(shù)字上，而是體現(xiàn)為雙方簽署時間更長的合作協(xié)議贫途；③為了節(jié)約甲方的風險管理成本吧彪，期權(quán)的合約規(guī)模可能小于甲方風險暴露的規(guī)模丢早；④對于乙方而言姨裸，某些場外期權(quán)定價和復(fù)制困難。
29.期權(quán)定價模型在1973年由美國學者費雪?布萊克、邁倫?斯科爾斯啦扬、羅伯特?默頓提出中狂，已成為期權(quán)估值領(lǐng)域的重要標準模型，為期權(quán)的廣泛應(yīng)用奠定了科學基石扑毡。
30.宏觀經(jīng)濟學的總量分析方法是從個量分析的加總中引出總量的分析方法胃榕，總量分析法是指為了說明整個經(jīng)濟的狀態(tài)和全貌，對影響宏觀經(jīng)濟運行總量指標的因素及其變動規(guī)律進行分析瞄摊⊙郑總量分析法側(cè)重于總量指標速度的考察，側(cè)重分析經(jīng)濟運行的動態(tài)過程總量分析换帜。
做了6套歷年真題集楔壤，總結(jié)出的60個考點 我覺得我不熟悉的知識還不算太多，是吧惯驼？哈哈哈哈蹲嚣。
