私募基金名義非法集資案

案情簡介

　　2011年4月至9月間捧毛，被告人桂某擔任南京匹億股權(quán)投資管理有限公司（以下簡稱匹億公司）私募顧問、助理私募經(jīng)理期間州既，未經(jīng)有權(quán)機關(guān)批準陕凹，與他人共同在南京市秦淮區(qū)金鑾巷9號華盈國際大廈，以匹億公司和天津碩華兌中股權(quán)投資基金管理有限公司江蘇分公司代理銷售天津碩華兌中股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱天津碩華公司）的“精煤1號”等私募基金產(chǎn)品為由檩小，通過發(fā)放宣傳單开呐、電話推銷等方式，并承諾給予投資者固定的高額回報规求，為天津碩華公司向鄭某甲筐付、陸某、朱杰等不特定社會公眾非法吸收資金共計人民幣400萬元阻肿。

作案手段

　　被告人桂某與他人以代銷私募基金產(chǎn)品為由瓦戚，通過發(fā)放宣傳單、電話推銷等方式冕茅，并承諾給予投資者固定的高額回報共同變相吸收公眾存款伤极，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大姨伤，其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪哨坪。

案件查處

　　南京市秦淮區(qū)人民法院認為被告人桂某犯非法吸收公眾存款罪，于2014年6月10日桂某判處有期徒刑一年十個月乍楚，罰金人民幣四萬元当编；責(zé)令被告人桂某退出非法吸收公眾存款的違法所得，并由公安機關(guān)按比例返還各被害人徒溪。桂某不服忿偷，向江蘇省南京市中級人民法院提出上訴。江蘇省南京市中級人民法院認為臊泌，上訴人桂某與他人共同變相吸收公眾存款鲤桥，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大渠概，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪茶凳。原審判決認定事實清楚，證據(jù)確實播揪、充分贮喧，定性準確，量刑適當猪狈，審判程序合法箱沦，因此維持原判。

案件警示

　　私募基金是指在中國境內(nèi)以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金雇庙，包括契約型基金谓形、資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)灶伊。私募基金應(yīng)當以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集套耕，有如下要求：

　∷痢（1）嚴格限制投資者人數(shù)：單只私募基金投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》峡继、《公司法》冯袍、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。合伙型碾牌、有限公司型基金投資者累計不得超過50人康愤，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人舶吗。

　≌骼洹（2）嚴格限制募集方式：不得通過報刊、電臺誓琼、電視检激、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會腹侣、分析會和布告叔收、傳單、手機短信傲隶、微信饺律、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介跺株。

　「幢簟（3）私募基金不得向合格投資者之外的主體進行募集。

　　合格投資者標準乒省。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力巧颈，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的單位；金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人袖扛。金融資產(chǎn)包括銀行存款砸泛、股票、債券攻锰、基金份額晾嘶、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品娶吞、信托計劃垒迂、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等妒蛇。

　』稀（4）私募基金管理人楷拳、私募基金募集機構(gòu)，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益吏奸。

　』兑尽（5）除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當由基金托管人托管奋蔚∷欤基金合同約定私募基金不進行托管的，應(yīng)當在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制泊碑。

　±ぐ础（6）私募基金管理人應(yīng)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)，在網(wǎng)上提交登記備案申請信息馒过，網(wǎng)上辦理登記備案相關(guān)手續(xù)臭脓。

　　因此，購買私募股權(quán)基金產(chǎn)品腹忽，一定要擦亮眼睛来累，加強風(fēng)險意識，認真甄別上述相關(guān)信息窘奏，再做投資決定嘹锁。

　　內(nèi)容來源：中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局