開卷有益：《自律的交易者》讀書筆記（下）（2017-09-25）

自律這個(gè)單詞被用來描述一個(gè)學(xué)習(xí)過程廊镜，這個(gè)學(xué)習(xí)過程指讓意識控制行為。自律不是個(gè)性，不是天生就有的麻裁。自律是特定的思維方法，是心理資源源祈，當(dāng)信念或信念系統(tǒng)與目標(biāo)沖突時(shí)煎源，這個(gè)方法能讓你改變信念或信念系統(tǒng)。因?yàn)槟阋幸庾R地改變沖突的東西香缺，所以說自律是更直接的改變方法手销。

信念就是根據(jù)自己相信的東西選擇信息，給信息下定義图张、找到差別并形成認(rèn)知原献。我們的體驗(yàn)和我們的選擇是一致的，我們的選擇和我們認(rèn)可的信息是一致的埂淮。個(gè)人認(rèn)可的信息也許和環(huán)境提供的信息不一致姑隅。每個(gè)人都可以聲稱自己的體驗(yàn)才是真實(shí)的狀況。如何才能讓他們相信不同的東西呢倔撞？人們會(huì)把他們的信念和隨后的體驗(yàn)認(rèn)為是真實(shí)的讲仰，他們并不認(rèn)為是針對真實(shí)情況的信念。因?yàn)樾拍顒?chuàng)造的和環(huán)境的關(guān)系是循環(huán)的且能最好地描述環(huán)境痪蝇，所以這是自然的現(xiàn)象鄙陡。信念產(chǎn)生的這種循環(huán)系統(tǒng)很難被打破冕房。信念控制了進(jìn)入心理環(huán)境的信息，認(rèn)知的信息就會(huì)和信念一致趁矾，行動(dòng)的理由就會(huì)和認(rèn)知的信息一致耙册，隨后的體驗(yàn)就會(huì)支持并加強(qiáng)信念的有效性。因?yàn)轶w驗(yàn)在不停地加強(qiáng)信念毫捣，讓信念變得越來越明確详拙，所以說這個(gè)循環(huán)系統(tǒng)是封閉的，這個(gè)循環(huán)系統(tǒng)不允許其他的可能性出現(xiàn)蔓同。除非我們的愿意接受新的信息饶辙，我們才有可能形成新的體驗(yàn)。假如說我們在任何環(huán)境下只有一個(gè)體驗(yàn)斑粱，我們就會(huì)體驗(yàn)到信念系統(tǒng)的循環(huán)本質(zhì)弃揽。

點(diǎn)評：信念會(huì)遮蔽我們的認(rèn)知！所以信念是需要不斷修正以適應(yīng)當(dāng)下現(xiàn)實(shí)的環(huán)境的则北！

成功的步驟：

★第一步:驟焦于你要學(xué)習(xí)的知識

首當(dāng)其沖的是矿微，你需要改變你的觀點(diǎn)或交易的焦點(diǎn)。也許目前你的焦點(diǎn)還是賺錢尚揣。如果是這樣的話冷冗，你要把你的觀點(diǎn)變成：“我從中學(xué)到了什么，我該怎么做才能更加成功惑艇？”你聚焦的重點(diǎn)是如何實(shí)現(xiàn)你的目標(biāo)蒿辙，當(dāng)你知道正確的做法并去做的時(shí)候，賺錢就是副產(chǎn)品滨巴，所以不必在意賺錢的事思灌。

點(diǎn)評：這和我一向以來的觀點(diǎn)不謀而合。認(rèn)識水平提高恭取，交易能力提高泰偿，比短期賺錢重要太多！

聚焦于賺錢和聚焦于如何成長之間的差別非常大蜈垮。前者讓你關(guān)心的是市場給了你多少錢耗跛，或是市場拿走了多少錢。后者關(guān)注的是自己賺錢的能力攒发。前者讓你把責(zé)任推倒給了市場调塌，后者則是讓你自己承擔(dān)責(zé)任。

點(diǎn)評：我最反感的就是動(dòng)不動(dòng)埋怨市場惠猿，埋怨政府羔砾，埋怨制度，埋怨文化的人。好象虧錢姜凄，他自己沒有半點(diǎn)責(zé)任的樣子政溃。這樣的人我通常是遠(yuǎn)離的，越遠(yuǎn)越好态秧。這種負(fù)面情緒對自己的成長沒半點(diǎn)好處董虱。

在心理框架中，關(guān)于錯(cuò)失的機(jī)會(huì)申鱼，你要重新下定義愤诱。除了不愿意承認(rèn)虧損，錯(cuò)失的機(jī)會(huì)這個(gè)信念對心理的創(chuàng)傷最大润讥。在我們的心理，總是認(rèn)為錯(cuò)失的機(jī)會(huì)總是最完美的盘寡。當(dāng)然了楚殿，我們本應(yīng)該利用好這些機(jī)會(huì)的。問題是我們沒有抓住機(jī)會(huì)竿痰，我們的心情就很難平靜下來脆粥。因此，錯(cuò)失的機(jī)會(huì)讓我們變得更加焦慮影涉，更加有壓力变隔。錯(cuò)失了“完美”的機(jī)會(huì)最讓人郁悶。如果你有捕捉機(jī)會(huì)的能力蟹倾，你必然會(huì)捕捉到機(jī)會(huì)匣缘。你越早明白了這個(gè)道理，你就能越快捕捉到機(jī)會(huì)鲜棠，不必為錯(cuò)失的機(jī)會(huì)而懊悔肌厨。因?yàn)槭袌鲆恢痹诓▌?dòng)，所以就一定有機(jī)會(huì)豁陆。只要價(jià)格在變柑爸，就永遠(yuǎn)有機(jī)會(huì)。

點(diǎn)評：市場最不缺的就是機(jī)會(huì)盒音。你不必那么急表鳍，那么慌，那么熱切地就沖入市場祥诽。金一男將軍說：目標(biāo)和能力不匹配譬圣，就是風(fēng)險(xiǎn)，你要好好想想為什么雄坪？

如果你相信并沒有犯錯(cuò)這回事胁镐，對于交易結(jié)果，你就比較看的開，你就會(huì)認(rèn)真總結(jié)下一步如何做的更好盯漂。如果你承認(rèn)自己有可能會(huì)錯(cuò)失某些機(jī)會(huì)颇玷，你就不會(huì)逼著自己太早進(jìn)場或太晚進(jìn)場了。換句話說就缆，你的選擇面更廣了帖渠，不必力求完美了。你必須記住竭宰，那些優(yōu)秀的交易者早就掌握了本書中講的道理空郊，你想賺他們的錢是困難的。他們知道要做到客觀切揭，他們知道要擺脫恐懼心理狞甚，他們知道如何做好交易。你要先學(xué)會(huì)這些知識廓旬，否則市場就會(huì)拿走你的錢哼审，你無法賺到市場的錢。

故孕豹，我建議你單獨(dú)拿一部分錢出來涩盾，這些錢作為你的學(xué)費(fèi)。根據(jù)你想學(xué)的技術(shù)多少励背，你可以安排相應(yīng)的學(xué)費(fèi)春霍。更重要的是，你要承諾在交易中認(rèn)真學(xué)習(xí)叶眉。就算你已經(jīng)交易了很多年址儒，就算你是成功的，只要你還有不滿意的地方衅疙，你就可以拿點(diǎn)錢出來离福，只要你拿了錢出來，這就說明你很想掌握這個(gè)技術(shù)炼蛤。你的決心越大妖爷，你的進(jìn)步就越快。

點(diǎn)評：如果有專家或前輩高手手把手教理朋，刻意訓(xùn)練就好了絮识。沒有的話，最好的方法就是用小筆準(zhǔn)備全部輸?shù)舻腻X來磨練自己嗽上。一邊理論學(xué)習(xí)次舌，一邊練習(xí)，你有正確的態(tài)度兽愤，踏實(shí)的方法彼念，總會(huì)有進(jìn)步挪圾，有所得的。

★第二步:處理虧損

交易規(guī)則1

在交易前要提前定義虧損逐沙≌芩迹“提前定義”指你要確定何時(shí)機(jī)會(huì)會(huì)消失，至少是在你交易的時(shí)間框架內(nèi)沒有機(jī)會(huì)了吩案。一旦你有了虧損的信念棚赔，那么虧損的可能性就不會(huì)讓你感到痛苦。大部分成功的交易者都是在1-2次爆倉后才有虧損的信念的徘郭。他們在虧損后曾經(jīng)極度恐懼過靠益，他們已經(jīng)明白了，只要自己做了應(yīng)該做的事残揉，就沒有什么好害怕的胧后。什么叫應(yīng)該做的事？就是承認(rèn)自己可能會(huì)出錯(cuò)抱环，并接受虧損的必然性壳快。故，面對并承認(rèn)虧損的必然性是一種交易技術(shù)江醇，這是通過比較痛苦的方式學(xué)到的技術(shù)濒憋，不過這為你打好了基礎(chǔ)何暇，你有希望成為成功的交易者陶夜。

點(diǎn)評：虧損應(yīng)當(dāng)在交易前就定好了的。在市場沒有證明你錯(cuò)誤之前裆站，你就是絕對正確的条辟。按規(guī)矩做，錯(cuò)了并不是你的錯(cuò)宏胯。不守規(guī)矩羽嫡，輕易就改變原則和方向，抱有僥幸心理肩袍，以為這次不一樣杭棵，早晚要犯大錯(cuò)！虧損并不會(huì)毀了你氛赐，你越早相信這點(diǎn)魂爪，你就越容易接受虧損。只要你自動(dòng)地按照自己的交易策略操作艰管，該止損時(shí)就止損滓侍，這樣你在心理上就有了優(yōu)勢，如果你止損后牲芋，市場繼續(xù)向你之前的建倉方向前進(jìn)撩笆，你也會(huì)再次進(jìn)場的捺球。

交易規(guī)則2

一旦意識到要虧損了，就要立即止損夕冲。提前定好了止損點(diǎn)氮兵，就要毫不猶豫地去執(zhí)行，不必思考耘擂、權(quán)衡胆剧、判斷，也沒有什么東西可以誘惑你醉冤。你是不會(huì)爆倉的秩霍。如果你在思考、權(quán)衡或判斷蚁阳，那么可以說你并沒有提前定義虧損铃绒，或者說你沒有在應(yīng)該止損的時(shí)候及時(shí)止損。你的這種行為和信念是不協(xié)調(diào)的螺捐，這么做容易爆倉颠悬。或者是你虧了很多定血，你又會(huì)陷入痛苦之中赔癌，這種過程是無限循環(huán)的，一旦開始了澜沟，就不容易結(jié)束灾票。如果你沒有及時(shí)止損，你就容易錯(cuò)過下一次機(jī)會(huì)茫虽，而下次機(jī)會(huì)很可能就是賺錢的刊苍。如果錯(cuò)過了賺錢的機(jī)會(huì)，我們就對自己非常惱怒濒析，就像聽了別人的消息去買賣正什，結(jié)果總是虧損一樣生氣。

點(diǎn)評：好的交易号杏，在買入時(shí)就已經(jīng)決定了會(huì)賺婴氮。止損相當(dāng)于人為規(guī)定了一個(gè)安全邊際，超出這個(gè)范圍盾致，可能會(huì)進(jìn)入深水區(qū)主经，會(huì)有性命危險(xiǎn)的！

一旦你能做到該止損時(shí)就止損绰上，那么你最終能到達(dá)一種境界旨怠，那就是不必提前設(shè)置止損點(diǎn)。有些交易者非瞅诳椋客觀鉴腻，當(dāng)他們建倉前迷扇，他們沒有提前設(shè)置止損點(diǎn)，但他們知道在哪里止損爽哎。根據(jù)市場參與者的行為關(guān)系蜓席，根據(jù)市場參與者對時(shí)間、價(jià)格的不同看法课锌，客觀的交易者能夠做到讓市場自己定義止損點(diǎn)在哪里厨内。一旦交易者首先相信了自己，他們就能學(xué)會(huì)客觀地看待信息渺贤，他們就能看清市場的本質(zhì)雏胃。

★第三步:成為某個(gè)市場行為方面的專業(yè)人士

在所有可能的走勢中，你要學(xué)會(huì)只關(guān)注一種走勢志鞍。也就是說瞭亮，你要放棄所有的其他機(jī)會(huì)。一開始用小資金慢慢做固棚，以后再去研究其他的走勢统翩，這對你的心理有幾個(gè)好處。第一此洲，你可以通過精準(zhǔn)的分析來增強(qiáng)信心厂汗。如果市場無限的可能性沒有讓你感到頭昏，那么你就容易增強(qiáng)信心呜师。第二娶桦，通過放棄其他你不了解的機(jī)會(huì)，你就不會(huì)迫使自己去交易匣掸。沖動(dòng)交易通常來自恐懼心理趟紊，恐懼心理會(huì)讓你行為不當(dāng)氮双。如果你不希望放棄其他機(jī)會(huì)碰酝，那么請請問你自己，我為什么要這么急戴差？如果你有信心把自己變成成功的交易者送爸，那么為了自己的成長，放棄一些機(jī)會(huì)有什么不可以呢暖释？一旦你成為了成功的交易者袭厂，你可以賺到很多錢的。然而球匕，要想成功纹磺，你的目標(biāo)就是不要傷害自己，也不要虧錢亮曹。等你掌握了技術(shù)以后橄杨，那么你就可以輕松地從市場拿錢了秘症。

點(diǎn)評：學(xué)會(huì)放棄，人生可以更為灑脫式矫。

★第四步:學(xué)會(huì)如何完美地執(zhí)行一個(gè)交易系統(tǒng)

優(yōu)秀的交易系統(tǒng)長期下來都是賺錢的乡摹。很多優(yōu)秀的交易系統(tǒng)已經(jīng)被公開了很多年，但是賺錢的交易者并不多采转。交易系統(tǒng)的問題在于聪廉，市場的走勢千變?nèi)f化，交易系統(tǒng)只用特定的方式來定義市場行為故慈。對于市場下一步如何走的概率板熊，交易系統(tǒng)機(jī)械地減少了人類行為特點(diǎn)的影響。市場有無數(shù)個(gè)可能察绷，交易系統(tǒng)只捕捉有限的行為特征邻邮，對于過去出現(xiàn)過的模式，也許這些模式會(huì)重復(fù)出現(xiàn)克婶，也許不會(huì)筒严。

要想正確地執(zhí)行交易系統(tǒng)的信號，你要在你的心理框架中加入兩個(gè)概念——用概率思考情萤，把系統(tǒng)的數(shù)字和行為聯(lián)系起來鸭蛙。不幸的是，只有通過實(shí)戰(zhàn)我們才能學(xué)到這些知識筋岛。大部分交易者在使用系統(tǒng)時(shí)娶视，如果遇到了連續(xù)2-3次虧損，就對系統(tǒng)沒信心了睁宰；但這是正常的現(xiàn)象肪获，大部分交易系統(tǒng)都這樣。這就會(huì)讓人陷入兩難之中柒傻。如果你不相信它孝赫，你如何會(huì)采用它？除非你用它實(shí)戰(zhàn)了一段時(shí)間且內(nèi)心已經(jīng)接受了红符，否則青柄，你是不會(huì)相信它的。正因?yàn)檫@些原因预侯，我認(rèn)為在執(zhí)行交易時(shí)必須做到自律致开，這樣才能形成完美的執(zhí)行力。

點(diǎn)評：海龜交易系統(tǒng)是一個(gè)公開的交易系統(tǒng)萎馅。我使用的交易系統(tǒng)是短期均線通道+長期均線通道形成趨勢跟蹤交易系統(tǒng)双戳。當(dāng)然，我的立足點(diǎn)是全市場的估值水平：全市場估值水平過高糜芳，干脆連交易系統(tǒng)也放棄了飒货！

★第五步:學(xué)會(huì)用概率思考

市場不會(huì)證明你是對的千诬，你只能自己證明自己是對的「嘟铮看到進(jìn)場徐绑、出場或反轉(zhuǎn)倉位等機(jī)會(huì)后，你是否有執(zhí)行力能說明你的心態(tài)莫辨。當(dāng)你憂郁或不知所措的時(shí)候傲茄，你要做記錄，以確定自己的心態(tài)沮榜。你要據(jù)此作為你的參考盘榨。當(dāng)你想建倉的時(shí)候，你要通過想象問自己蟆融，隨后的5分鐘或第二天（根據(jù)你的時(shí)間框架）的市場能證明你的思路是對的嗎草巡？趨勢還在嗎？如果情況相反型酥，該怎么辦山憨？道理是一樣的，提前在適當(dāng)?shù)膬r(jià)位下單弥喉。

通過問自己這些問題郁竟，你就會(huì)把注意力放在市場可能的走勢上面。如果你對市場行為的看法有局限性由境，那么你只會(huì)關(guān)心不可能的事棚亩，不會(huì)關(guān)心可能的事。你的心理結(jié)構(gòu)會(huì)認(rèn)為市場必須這樣走或那樣走虏杰，你關(guān)心的是市場對你做了什么讥蟆，如果市場的行為讓你感到了痛苦，那么你就很有可能回避或扭曲信息纺阔，結(jié)果還是痛苦瘸彤。

點(diǎn)評：做得多了，你會(huì)對市場有直覺的州弟。比如索羅斯根據(jù)自己背痛進(jìn)行判斷钧栖。我自己發(fā)現(xiàn)低零，絕大多數(shù)情況下我對市場是很放心婆翔，完全不看市場也可以。但有些階段掏婶，會(huì)有心理壓力啃奴，這種時(shí)候產(chǎn)生的市場直覺通常是正確的。

★第六步:學(xué)會(huì)做到客觀

要想做到客觀雄妥，你需要接受任何事都有可能發(fā)生最蕾，不能認(rèn)為市場表達(dá)自己的方式是有限的依溯。如果你相信任何事都是有可能的，那么任何事都不會(huì)對你構(gòu)成威脅瘟则，你就不會(huì)回避或扭曲某些市場信息了黎炉。你認(rèn)為市場表達(dá)自己的方式是有限的，這等于說明你沒有信心去應(yīng)對各種市場狀況醋拧。當(dāng)市場的表達(dá)方式和你想象的不一樣時(shí)慷嗜，你就會(huì)感到害怕、緊張和焦慮丹壕。

以下是客觀的感覺庆械，當(dāng)你有以下感覺時(shí)，你就是客觀的菌赖。

① 不管做什么事缭乘，你都沒有壓力；

② 你沒有恐懼感琉用；

③ 你沒有被拒絕的感覺堕绩；

④ 沒有對或錯(cuò)；

⑤ 你知道市場透露的信息邑时，你知道自己在做什么逛尚；

⑥ 即使你持有倉位，你也能做到就像自己是空倉的一樣地觀察市場刁愿；

⑦ 你關(guān)注的不是賬戶資金變化绰寞，你關(guān)注的是市場結(jié)構(gòu)的變化。

點(diǎn)評：最討厭這樣的觀點(diǎn)：上證指數(shù)不可能跌到2500點(diǎn)铣口！絕對不會(huì)跌到2500點(diǎn)滤钱！這個(gè)市場哪里有那么多絕對，那么多不可能脑题？

★第七步:學(xué)會(huì)監(jiān)督自己

當(dāng)你持有倉位的時(shí)候件缸，你要不停地問自己：“如果發(fā)生了某事，我該怎么辦”叔遂。很明顯他炊，你希望市場能讓你賺錢，然而已艰，我希望你能監(jiān)督自己的感受痊末，你要監(jiān)督自己做出的承諾。請記住哩掺，“正在發(fā)生的事”和“必定會(huì)發(fā)生的事”是有很大的區(qū)別的凿叠。如果你發(fā)現(xiàn)自己的期望值越來越高，因?yàn)槟阆嘈抛约耗軌蜻m當(dāng)?shù)貞?yīng)付任何事，所以你要不停地告訴自己任何事都是有可能發(fā)生的盒件。 你要問自己蹬碧，什么事不會(huì)發(fā)生？市場不會(huì)做什么炒刁？如果你發(fā)現(xiàn)自己為自己的持倉找理由恩沽，那么你就是在幻想，你就會(huì)感到痛苦翔始。請記住飒筑，市場可以做任何事，市場可以拿走你的利潤绽昏。