陶東風(fēng)《文學(xué)理論基本問(wèn)題》（修訂版）筆記

第0章? 導(dǎo)論——文學(xué)理論的反思與重建

一继薛、文學(xué)理論的危機(jī)

1.文學(xué)理論

（1）含義

文學(xué)理論是隨著現(xiàn)代社會(huì)的學(xué)科分化而出現(xiàn)的學(xué)科建制。一般認(rèn)為卵酪，文學(xué)理論是文學(xué)學(xué)科（文學(xué)學(xué)）的一個(gè)分支，文學(xué)學(xué)包括文學(xué)理論祖凫、文學(xué)批評(píng)和文學(xué)史粹污。

（2）文學(xué)理論、文學(xué)批評(píng)酸些、文學(xué)史之間的關(guān)系

區(qū)別

文學(xué)理論是對(duì)于文學(xué)的原理、范疇和判斷標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題的研究檐蚜，而文學(xué)批評(píng)和文學(xué)史則是對(duì)于具體的文學(xué)作品魄懂、文學(xué)現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)和研究（文學(xué)批評(píng)研究個(gè)別的文學(xué)作品和現(xiàn)象，而文學(xué)史研究時(shí)間過(guò)程中的文學(xué)作品系列）闯第。

聯(lián)系

文學(xué)批評(píng)和文學(xué)史研究為文學(xué)理論提供了大量具體的研究成果市栗，而文學(xué)理論則是對(duì)于這些成果的進(jìn)一步概括和深化，并為之提供基本的范疇和方法咳短。

2．中國(guó)現(xiàn)代文學(xué)理論

（1）概況

中國(guó)現(xiàn)代文學(xué)理論的學(xué)科建制與中國(guó)社會(huì)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型幾乎同時(shí)發(fā)生填帽，已有大約一百年的歷史。

（2）危機(jī)

各種關(guān)于“文學(xué)”的本質(zhì)主義思維方式嚴(yán)重束縛了文學(xué)理論研究的自我反思能力與知識(shí)創(chuàng)新能力咙好，使之無(wú)法隨著文藝活動(dòng)具體形態(tài)及時(shí)空環(huán)境的變化保持不斷創(chuàng)新的姿態(tài)篡腌。

文學(xué)理論研究與公共領(lǐng)域、社會(huì)現(xiàn)實(shí)以及大眾的實(shí)際文化活動(dòng)勾效、文藝實(shí)踐嘹悼、審美活動(dòng)之間曾經(jīng)擁有的積極而活躍的聯(lián)系正在喪失叛甫。

文學(xué)理論已經(jīng)不能積極有效地介入當(dāng)下的社會(huì)文化與審美、藝術(shù)活動(dòng)杨伙，不能令人滿意地解釋改革開(kāi)放其监、尤其是1990年代以來(lái)文學(xué)藝術(shù)的生產(chǎn)方式、傳播方式以及大眾的文化消費(fèi)方式的巨大變化限匣。

對(duì)于新近出現(xiàn)的文藝活動(dòng)深刻變化的一味回避或拒斥抖苦，反過(guò)來(lái)強(qiáng)化了文學(xué)理論中原有的本質(zhì)主義傾向。

（3）當(dāng)代中國(guó)社會(huì)文化轉(zhuǎn)型

概況

當(dāng)代中國(guó)社會(huì)文化轉(zhuǎn)型始于20世紀(jì)80年代初期膛腐，從90年代開(kāi)始加速發(fā)展睛约，已經(jīng)極大地改變了文藝活動(dòng)的生產(chǎn)、傳播與消費(fèi)方式哲身。

影響

文藝活動(dòng)日益深刻的市場(chǎng)化、商業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化贸伐。

商業(yè)化以及大眾傳播方式的普及勘天，文化工業(yè)、影像工業(yè)捉邢、身體產(chǎn)業(yè)等的興起而導(dǎo)致大眾日常生活的審美化以及審美活動(dòng)的日常生活化脯丝。

文學(xué)藝術(shù)的接受方式、接受目的的實(shí)用化與功利化伏伐，文藝接受的休閑化與日常生活化宠进。

藝術(shù)經(jīng)紀(jì)人、圖書(shū)商人藐翎，文化藝術(shù)策展人材蹬，等“新文化媒介人”的出現(xiàn)，他們游走于官方吝镣、大眾與市場(chǎng)之間堤器，在文學(xué)藝術(shù)與市場(chǎng)、大眾需求末贾、官方政策之間進(jìn)行溝通闸溃。他們對(duì)文學(xué)藝術(shù)生產(chǎn)起著支配性的作用，其重要性絕不亞于作家拱撵、藝術(shù)家辉川。

文化生產(chǎn)機(jī)構(gòu)與傳播機(jī)構(gòu)（如出版社、畫(huà)廊拴测、音樂(lè)廳乓旗、博物館等）的種類與性質(zhì)的變化，以及各種具有中國(guó)特色的文化藝術(shù)機(jī)構(gòu)（如圖書(shū)出版工作室昼扛、唱片公司寸齐、影視劇制作中心）的出現(xiàn)欲诺，均導(dǎo)致了文學(xué)藝術(shù)場(chǎng)域的整體轉(zhuǎn)型，甚至改變了有關(guān)“文學(xué)”“藝術(shù)”“審美”的經(jīng)典定義渺鹦。

二扰法、文學(xué)理論中的本質(zhì)主義思維方式

1．本質(zhì)主義

（1）含義

本質(zhì)主義是指在文學(xué)理論的研究和教學(xué)中，表現(xiàn)出的一種僵化的教條毅厚，它把一些固定的特性或“本質(zhì)”作為永恒普遍的元素歸于特定的文學(xué)藝術(shù)現(xiàn)象塞颁，導(dǎo)致對(duì)于文學(xué)認(rèn)識(shí)的僵化。在本體論上吸耿，本質(zhì)主義假定事物具有超歷史的祠锣、普遍的永恒本質(zhì)；在知識(shí)論上咽安，本質(zhì)主義設(shè)置了以現(xiàn)象／本質(zhì)為核心的一系列二元對(duì)立伴网，堅(jiān)信絕對(duì)的真理。

（2）局限性

本質(zhì)主義常常把某些特定群體在特定時(shí)期出于特定的目的妆棒、為了特定的利益而生產(chǎn)的對(duì)于文學(xué)的理解澡腾，特別是把特定時(shí)期處于支配性地位的關(guān)于文學(xué)的認(rèn)識(shí)，普遍化為文學(xué)的“一般本質(zhì)”或“永恒本質(zhì)”糕珊。如“文化大革命”時(shí)期的“工具論”动分。

本質(zhì)主義存在過(guò)分概括的傾向，忽略不同時(shí)空環(huán)境中的文學(xué)之間乃至同一時(shí)空環(huán)境下不同類型的文學(xué)的內(nèi)部差異红选。如產(chǎn)生于法國(guó)古典主義時(shí)期的“三一律”成為戲劇的所謂“普遍特征”進(jìn)而上升為“普遍規(guī)范”澜公。

（3）影響

學(xué)科體制化的文學(xué)理論知識(shí)生產(chǎn)與傳授體系，特別是文學(xué)理論教科書(shū)喇肋，總是把文學(xué)視作一種具有“普遍規(guī)律”“固定本質(zhì)”的實(shí)體坟乾，它不是在特定的語(yǔ)境中提出并討論文學(xué)理論的具體問(wèn)題，而是先驗(yàn)地假定了問(wèn)題及其“答案”苟蹈。

（4）現(xiàn)狀

由于反本質(zhì)主義的后現(xiàn)代主義與興起于20世紀(jì)后半期糊渊、至今仍然盛行不衰的文化研究的影響，當(dāng)代西方的一些文學(xué)理論家早已開(kāi)始對(duì)“文學(xué)”以及文學(xué)的“本質(zhì)”采取一種歷史的慧脱、非本質(zhì)主義的開(kāi)放態(tài)度渺绒，強(qiáng)調(diào)關(guān)于“文學(xué)本質(zhì)”的各種界定的具體社會(huì)文化語(yǔ)境。

（5）改造方法

在新興的文化研究領(lǐng)域菱鸥，許多學(xué)者認(rèn)為宗兼，取代本質(zhì)主義的最好方法是社會(huì)建構(gòu)主義的觀點(diǎn)。文學(xué)是逐漸變成為“文學(xué)”的而不是生而為“文學(xué)”的氮采。

2.新時(shí)期主要的文藝學(xué)教科書(shū)和思想

（1）以群主編的《文學(xué)的基本原理》（1983年修訂版）

在“緒論”中一方面承認(rèn)文學(xué)的歷史性殷绍，承認(rèn)文學(xué)的性質(zhì)是變化的，文學(xué)理論具有開(kāi)放性鹊漠。但同時(shí)把中外歷史上各種各樣的文學(xué)觀點(diǎn)統(tǒng)統(tǒng)歸入“唯心”與“唯物”兩種主到，實(shí)際上也就是“真理”與“謬誤”兩種茶行，否定了文學(xué)理論與文學(xué)本質(zhì)的多元性。

在“緒論”中依據(jù)馬克思主義的社會(huì)結(jié)構(gòu)理論登钥，認(rèn)為文學(xué)是意識(shí)形態(tài)畔师，文學(xué)理論也是意識(shí)形態(tài)，資產(chǎn)階級(jí)的文學(xué)與文學(xué)理論是資產(chǎn)階級(jí)利益的反映牧牢，因而是一種“虛假意識(shí)”看锉；但又堅(jiān)信無(wú)產(chǎn)階級(jí)的文學(xué)理論并不因?yàn)樗翘囟A級(jí)利益的表現(xiàn)而失去其不容置疑的客觀性、科學(xué)性與真理性塔鳍。

（2）童慶炳主編的《文學(xué)理論教程》

內(nèi)容

強(qiáng)調(diào)文學(xué)理論的實(shí)踐性與歷史可變性伯铣，對(duì)于“文學(xué)”的定義也充分考慮到了歷史的維度。

它在把“文學(xué)”理解為一種“活動(dòng)”的基礎(chǔ)上轮纫，分別從“文化”“審美”“慣例”三個(gè)角度界定“文學(xué)及其性質(zhì)腔寡，表現(xiàn)出比較開(kāi)放的文學(xué)觀念。

該書(shū)特辟“文學(xué)界定的困難及解決方法”專節(jié)蜡感，強(qiáng)調(diào)了文學(xué)界定中絕對(duì)主義與相對(duì)主義的緊張蹬蚁，主張“以狹義文學(xué)和審美的文學(xué)觀念為中心去綜合廣義文學(xué)和文化的文學(xué)觀念，及折中義文學(xué)和慣例的文學(xué)觀念”郑兴。

仍然把文學(xué)的本質(zhì)界定為“審美的意識(shí)形態(tài)”，但其對(duì)于“審美”的理解力圖達(dá)到辯證贝乎。

意義

推進(jìn)了對(duì)于文學(xué)性質(zhì)與文學(xué)觀念的多元理解情连，代表了新時(shí)期文學(xué)理論教材所達(dá)到的新水平。

3.新時(shí)期主要的文藝學(xué)思想

（1）文學(xué)的自主性

西方

十八世紀(jì)以來(lái)逐步確立的文學(xué)理論觀念览效，主張“為藝術(shù)而藝術(shù)”却舀，康德美學(xué)是其經(jīng)典的理論建構(gòu)。認(rèn)為文學(xué)的本質(zhì)是超功利的審美锤灿，文學(xué)的審美本質(zhì)與認(rèn)識(shí)和道德無(wú)關(guān)挽拔，美感是一種遠(yuǎn)離了物質(zhì)需要和生理快感的愉悅。認(rèn)知——工具理性但校、道德——實(shí)踐理性和審美——表現(xiàn)理性三大領(lǐng)域的分離自治螃诅，確立了文學(xué)現(xiàn)代性的前提。

中國(guó)

中國(guó)近現(xiàn)代史學(xué)的自主性觀念出現(xiàn)于二十世紀(jì)初（集中表現(xiàn)在王國(guó)維的文學(xué)思想中）状囱，確立于二十世紀(jì)八十年代术裸。

（2）審美本質(zhì)主義

審美本質(zhì)主義是指把審美的非功利性、文藝的自主自律性視做文藝的特殊本質(zhì)或“內(nèi)在本質(zhì)”亭枷，而把文學(xué)的意識(shí)形態(tài)性袭艺、政治性、認(rèn)識(shí)性和商品性等視做與“審美”對(duì)立的“外在性質(zhì)”叨粘，在“審美”與“意識(shí)形態(tài)”之間進(jìn)行了一種二元拆分猾编，而沒(méi)有看到“審美”本身即是一種意識(shí)形態(tài)瘤睹，是一種歷史的、社會(huì)的和地方性的知識(shí)——文化建構(gòu)答倡。

（3）文學(xué)欣賞的距離說(shuō)與無(wú)功利說(shuō)

背景

主要是受到康德美學(xué)的影響以及20世紀(jì)80年代中國(guó)本土改革開(kāi)放的政治與文化要求的支持轰传。1980年代以來(lái)的文學(xué)理論逐漸確立了文學(xué)藝術(shù)的自主性理論，其在欣賞論中的表現(xiàn)就是文藝欣賞的無(wú)功利理論與審美心理距離理論

局限性

這種欣賞理論無(wú)法解釋大眾文化中實(shí)際發(fā)生的接受現(xiàn)象苇羡，也無(wú)法解釋日常生活的審美化現(xiàn)象绸吸。在這些現(xiàn)象中，接受者设江，欣賞者與接受欣賞對(duì)象之間不存在嚴(yán)格的距離锦茁，也無(wú)法找到無(wú)功利的“純”審美態(tài)度。

正確態(tài)度

修正叉存、擴(kuò)大審美態(tài)度與藝術(shù)欣賞理論码俩，看到審美態(tài)度的內(nèi)在復(fù)雜性、多元性歼捏，或者去發(fā)現(xiàn)功利性與無(wú)功利性互滲雜糅的現(xiàn)象稿存，或者對(duì)于不同接受，欣賞群體瞳秽、不同藝術(shù)類型瓣履、不同的藝術(shù)接受，欣賞場(chǎng)所進(jìn)行分類分析练俐，找出其中的差異袖迎。

（4）文化研究

含義

文化研究是指一種特定的研究文化（包括文學(xué)藝術(shù)）的視角與方法，一般認(rèn)為腺晾，創(chuàng)立于1964年英國(guó)伯明翰的當(dāng)代文化研究中心（CCCS）燕锥，是文化研究正式確立的標(biāo)志。

特點(diǎn)

文化研究打破了各個(gè)學(xué)科之間的界限悯蝉，在一種跨學(xué)科的自由穿行中體現(xiàn)了靈活運(yùn)用各種思想和知識(shí)資源進(jìn)行創(chuàng)造性研究的特色归形。

文化研究的特點(diǎn)還體現(xiàn)在它的實(shí)踐性、策略性鼻由、政治性暇榴、高度的參與性與激進(jìn)的批判立場(chǎng)等方面。

代表人物

特里·伊格爾頓

第一嗡靡，在《文學(xué)理論概論》導(dǎo)論“什么是文學(xué)”中指出跺撼，一個(gè)文本是否可以成為“文學(xué)”依賴于各種不同的而非單一的條件，文學(xué)研究者需要探究的是何種特定的社會(huì)文化語(yǔ)境決定了某種特定的文本被稱為“文學(xué)”讨彼，而不是去追問(wèn)是否存在永恒不變的文學(xué)本質(zhì)歉井。

第二，吸收了馬克思主義與后現(xiàn)代主義以及文化研究的成果哈误。認(rèn)為文學(xué)的“本質(zhì)”是研究者以及他所代表的社會(huì)集團(tuán)出于客觀的利益需要加以建構(gòu)的東西哩至，它是一種意識(shí)形態(tài)躏嚎，具有不可避免的政治性∑忻玻“文學(xué)”意義的實(shí)現(xiàn)取決于讀者的閱讀卢佣、評(píng)價(jià)和特定歷史時(shí)期的社會(huì)需求。

喬納森·卡勒

第一箭阶，文學(xué)文本與非文學(xué)文本之間的區(qū)別并不顯得十分重要虚茶，文學(xué)與其他的人類社會(huì)文化現(xiàn)象一樣隨著時(shí)代的變化而變化，不存在萬(wàn)古不變的文學(xué)特征（本質(zhì)）仇参，因而也不存在萬(wàn)古不變的大文學(xué)理論嘹叫。

第二，在一定的時(shí)代與社會(huì)中诈乒，文學(xué)活動(dòng)可能呈現(xiàn)出相對(duì)穩(wěn)定的特征罩扇，關(guān)于文學(xué)的各種言說(shuō)也可能出現(xiàn)大體上的一致性，從而一種關(guān)于文學(xué)特征或本質(zhì)的界說(shuō)可能在知識(shí)界獲得相當(dāng)程度的支配性怕磨。但這種“一致性”與“共識(shí)”的出現(xiàn)使有具體的社會(huì)歷史條件的喂饥，使與各種非文學(xué)因素相互纏連的，使一種歷史性與地方性的話語(yǔ)建構(gòu)肠鲫。

意義

把文化研究的方法引入文學(xué)理論员帮，可以使我們從所謂“純文學(xué)”的封閉圈子里走出來(lái)，把文學(xué)置于更廣闊的文化語(yǔ)境中导饲，從各個(gè)側(cè)面集侯、特別是文化和權(quán)力的復(fù)雜關(guān)系中理解文學(xué)，從而更好地促進(jìn)文學(xué)研究的繁榮和發(fā)展帜消。

三、歷史地理解文學(xué)藝術(shù)的自主性

1.概況

文學(xué)的自主性浓体、自律性觀念是中國(guó)文學(xué)理論界目前占據(jù)支配地位的文學(xué)觀念與文學(xué)理論泡挺。這種觀念在20世紀(jì)中國(guó)文藝?yán)碚摻缫恢迸c文學(xué)的他律論、工具論處于分立命浴、對(duì)峙狀態(tài)娄猫，其消長(zhǎng)起伏構(gòu)成了中國(guó)文學(xué)理論史的主線。

2.產(chǎn)生與發(fā)展

當(dāng)代中國(guó)文藝學(xué)界的自律性訴求出現(xiàn)于1970年代末生闲、1980年代初期媳溺，到1980年代中期達(dá)到高峰并逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位。

（1）1980年代

背景

文藝自主性訴求與當(dāng)時(shí)的公共領(lǐng)域之間的緊密聯(lián)系碍讯，它借助了與當(dāng)時(shí)政治文化（即改革開(kāi)放與“思想解放”運(yùn)動(dòng)）之間存在的相互支持關(guān)系悬蔽，而且得到了政治精英的直接支持。

局限性

文藝的自主性訴求具有遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出文藝本身的社會(huì)文化含義與政治含義捉兴。新的意識(shí)形態(tài)話語(yǔ)被轉(zhuǎn)換成了“真理”蝎困，仿佛文藝的自主性是客觀存在的永恒實(shí)體录语，以前的文學(xué)理論只不過(guò)“遮蔽了”這個(gè)實(shí)體，而新時(shí)期的文學(xué)理論則重新“發(fā)現(xiàn)”它禾乘。

這個(gè)話語(yǔ)轉(zhuǎn)換策略掩蓋了文學(xué)和文學(xué)理論的自主性其實(shí)同樣是一種借助非文學(xué)力量建構(gòu)的文學(xué)理論話語(yǔ)澎埠，使許多文學(xué)研究者喪失了對(duì)于自主性本身的反思能力，不能把它同樣作為對(duì)象進(jìn)行知識(shí)社會(huì)學(xué)的考察始藕。

意義

自主性訴求強(qiáng)調(diào)文學(xué)的自主性以及對(duì)于“藝術(shù)規(guī)律”的尊重蒲稳，就成為新一代領(lǐng)導(dǎo)人所確立的文化——文藝政策的重要組成部分。這個(gè)新文化與文藝政策本身又是當(dāng)時(shí)的改革開(kāi)放新意識(shí)形態(tài)的重要組成部分伍派。

（2）1990年代以后

背景

在一定的歷史時(shí)期江耀，市場(chǎng)為藝術(shù)家提供了擺脫政治權(quán)力干預(yù)的可能性。我們應(yīng)該歷史地拙已、辨證地看待市場(chǎng)的作用（比如使作家决记、藝術(shù)家有了比以前更多的選擇）。此時(shí)倍踪，文藝自主性訴求的批判對(duì)象發(fā)生了微妙卻重要的變化系宫。1990年代文藝自主性訴求的批判對(duì)象已轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)，商業(yè)建车。

表現(xiàn)

西方

作家藝術(shù)家的創(chuàng)作活動(dòng)與其資助方式及經(jīng)濟(jì)來(lái)源是緊密結(jié)合的扩借，而文藝活動(dòng)的資助方式又是歷史地變化的。在資本主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)之前缤至，作家主要依靠貴族潮罪、宮廷或教會(huì)的資助（庇護(hù)）。進(jìn)入資本主義時(shí)代以后领斥，市場(chǎng)機(jī)制（具體表現(xiàn)為稿酬制度嫉到、版稅制度等）取代了傳統(tǒng)的資助方式，成為作家藝術(shù)家的主要經(jīng)濟(jì)來(lái)源月洛。

中國(guó)

改革開(kāi)放以前中國(guó)的作家何恶、藝術(shù)家是國(guó)家干部編制，文化與文學(xué)藝術(shù)的機(jī)構(gòu)均屬于國(guó)家事業(yè)單位嚼黔，文藝活動(dòng)與市場(chǎng)幾乎不存在任何聯(lián)系细层，作家藝術(shù)家的經(jīng)濟(jì)生括完全依附于國(guó)家政府。1990年代文藝活動(dòng)的市場(chǎng)化使得原先的文藝體制發(fā)生了一定程度的松動(dòng)唬涧，作家的經(jīng)濟(jì)來(lái)源更加多元化疫赎，出現(xiàn)了以稿費(fèi)維生的體制外自由撰稿人。

存在的問(wèn)題

一些持自律論訴求的學(xué)者常常簡(jiǎn)單化地認(rèn)定市場(chǎng)剝奪了藝術(shù)家自由碎节、銷蝕了藝術(shù)自主性捧搞，建立了僵化機(jī)械的評(píng)估——篩選——排除機(jī)制，這就日益喪失了文學(xué)理論與現(xiàn)實(shí)生活中的文化——藝術(shù)活動(dòng)進(jìn)行積極對(duì)話的能力。

3．含義

從社會(huì)學(xué)的角度看实牡，文學(xué)藝術(shù)的自主性是指自主的文藝場(chǎng)域及其自身游戲規(guī)則的確立陌僵。堅(jiān)持自主性的人通常把自主性當(dāng)作毋庸置疑的、自明的创坞、先驗(yàn)的本質(zhì)加以設(shè)定碗短；文學(xué)藝術(shù)家的自主性訴求是與文藝場(chǎng)域的獨(dú)立緊密相關(guān)的。

4．觀念形態(tài)

從社會(huì)理論的角度看题涨，無(wú)功利性——藝術(shù)自主性的觀念形態(tài)——是特定時(shí)期偎谁、特定環(huán)境中，由特定的人出于特定的利益動(dòng)機(jī)提出的審美態(tài)度“理論”纲堵，不具有超歷史的普遍性巡雨。

5．意義

對(duì)自主性的社會(huì)條件進(jìn)行歷史的分析，才能清楚到底是什么構(gòu)成了自主性的條件與前提席函，從而為獲得真正的自主性提供知識(shí)論上的前提铐望。藝術(shù)創(chuàng)作與閱讀的不自由來(lái)自對(duì)之的無(wú)知或一廂情愿的否定。