項目風險管理章節(jié)-內(nèi)容整理筆記

項目風險管理概述

項目風險定義

具有不確定性的事件不一定是風險

項目風險既包括對項目目標的威脅，也包括促進項目目標的機會

• 必要條件
  • 1、風險同人們有目的的活動有關
  • 2、風險同將來的活動和事件有關
  • 3、當實踐、活動或項目有損失或收益與之相聯(lián)系，涉及到某種或不確定性和涉及到某種選擇時艘包，才被稱之為有風險

風險的屬性

• 風險事件的隨機性
• 風險的相對性
  • 收益的大小
  • 投入的大小
  • 項目活動主體的地位和擁有的資源
• 風險的可變性
  • 風險性質(zhì)的變化
  • 風險后果的變化
  • 出現(xiàn)新的風險

風險的分類

• 按風險后果劃分
  • 純粹風險
    • 所造成的損失是絕對損失
  • 投機風險
    • 既可能帶來機會，獲得利益耀盗，又隱含威脅辑甜、造成損失的風險
• 按風險來源劃分
  • 自然風險
  • 人為風險
• 按風險是否可管理劃分
  • 可管理的風險是指：可以預測，并可采取相應措施加以控制的風險袍冷，反之磷醋，則為不可管理的風險
• 按風險影響范圍劃分
  • 局部風險
    • 影響范圍小
  • 總體風險
    • 影響范圍大
  • 概要: 是相對的
• 按風險后果的承擔者劃分
  • 項目業(yè)主風險
  • 政府風險
  • 承包商風險
  • 投資方風險
  • 設計單位風險
  • 監(jiān)理單位風險
  • 供應商風險
  • 擔保方風險
  • 保險公司風險等
• 按風險的可預測性劃分
  • 已知風險
    • eg:項目目標不明確，過分樂觀的進度計劃胡诗，設計或施工變更邓线，材料價格波動等
  • 可預測風險
    • eg:業(yè)主不能及時審查批準淌友，分包商不能及時交工，施工機械出現(xiàn)故障骇陈，不可預見的地質(zhì)條件等
  • 不可預測風險

風險成本及其負擔

• 風險損失的有形成本
  • 直接損失：財產(chǎn)損毀和人員傷亡的價值
  • 間接損失：直接損失以外的它物損失震庭、責任損失以及因此造成的收益的減少
• 風險損失的無形成本
  • 風險損失減少了機會
  • 風險阻礙了生產(chǎn)率的提高
  • 風險造成資源分配不當
• 風險預防與控制的成本
• 風險成本的負擔

項目風險管理過程

• 風險管理規(guī)劃 ---- 決定如何進行規(guī)劃和實施項目風險管理活動
• 風險識別 ---- 判斷哪些風險會影響項目，并以書面形式記錄其特點
• 定性風險分析 ---- 對風險概率和影響進行評估和匯總你雌，進而對風險進行排序器联，以便隨后進一步分析或行動
• 定量風險分析 ----- 就識別的風險對項目總體目標的影響進行定量分析
• 風險應對規(guī)劃 ----- 針對項目目標制定提高機會、降低威脅的方案和行動
• 風險監(jiān)控 ---- 在整個項目生命周期中婿崭，跟蹤已識別的風險拨拓、監(jiān)測殘余風險、識別新風險和實施風險應對計劃氓栈，并對其有效性進行評估

項目風險管理在項目管理中的地位與作用

• 項目風險管理是”項目管理“的一部分
• 目的是：保證項目總目標的實現(xiàn)
• 風險管理與項目管理其他過程的關系
  • 從項目的成本渣磷、時間和質(zhì)量目標來看，風險管理與項目管理目標一致
  • 項目管理范圍（主要內(nèi)容之一：審查項目和項目變更的必要性）
• 從項目管理的計劃職能來看：風險管理為項目計劃的制訂提供了依據(jù)
• 從項目的成本管理只能來看：項目風險管理通過風險分析授瘦，指出有哪些可能的意外費用醋界，并估算出意外費用的多少
• 從項目的實施過程來看：許多風險都在項目實施過程中由潛在變?yōu)楝F(xiàn)實
• 項目可支配的所有資源中，人事最重要的

概要: 實施完善的風險管理對項目是大有裨益的

• 通過風險分析提完，可加深對項目和風險的認識和理解形纺，澄清各方案得到利弊，了解風險對項目的影響徒欣，以便減少或分散風險
• 通過檢查和分析所有可用的信息逐样、數(shù)據(jù)和資料、可明確項目的各有關前提和假設
• 通過風險分析不但可以提高項目各種計劃的可信度帚称，還有利于改善項目執(zhí)行組織內(nèi)部和外部之間的溝通
• 編制應急計劃時更有針對性
• 能夠?qū)⑻幚盹L險后果的各種方式更加靈活的組織起來，在項目管理中減少被動秽澳，增加主動
• 有利于抓住機會闯睹，利用機會
• 為以后的規(guī)劃和設計工作提供反饋，以便在規(guī)劃和設計階段就采取措施防止和避免風險損失
• 風險即使無法避免担神，也能明確項目到底應該承受多大損失或損害
• 為項目施工楼吃、運營選擇合同形式和制訂應急計劃提供依據(jù)
• 通過深入的研究和情況了解，可使決策更有把握妄讯，更符合項目的方針和目標孩锡，從總體上使項目減少風險，保證項目目標的實現(xiàn)
• 可推動項目執(zhí)行組織和管理班子積累有關風險的資料和數(shù)據(jù)亥贸，以便改進將來的項目管理

規(guī)劃風險管理

規(guī)劃風險管理的依據(jù)

• 項目管理計劃
• 項目章程
• 干系人登記冊
• 事業(yè)環(huán)境因素
• 組織過程資產(chǎn)

規(guī)劃風險管理的工具與技術

• 分析技術
  • 用于理解和定義項目的總體風險管理環(huán)境
  • 風險管理環(huán)境是基于項目總體情況的干系人風險態(tài)度和項目戰(zhàn)略風險敞口的組合
• 專家判斷
• 會議

規(guī)劃風險管理的成果

• 內(nèi)容
  • 方法論躬窜。確定實施項目風險管理可使用的方法、工具及數(shù)據(jù)來源
  • 角色與職責
  • 預算
  • 時間安排
  • 風險類別
  • 風險概率與影響的定義

識別風險

是指：確定哪些風險會影響項目炕置，并將其特性記載成文

風險識別的依據(jù)

• 風險管理計劃
• 成本管理計劃
• 進度管理計劃
• 質(zhì)量管理計劃
• 人力資源管理計劃
• 范圍基準
• 活動成本估算和活動持續(xù)時間估算
• 干系人登記冊
• 項目文件
• 采購文件
• 事業(yè)環(huán)境因素
• 組織過程資產(chǎn)

風險識別的工具與技術

• 文檔審查
• 信息收集技術
  • 頭腦風暴
    • 目的：取得一份綜合的風險清單
  • 德爾菲技術
    • 是專家就某一專題達成一致意見的一種方法
  • 訪談
  • 根本原因識別
    • 指的是：項目風險的根本原因進行調(diào)查
• 核對表分析
• 假設分析
• 圖解技術
  • 因果圖（又稱之為：石川圖或魚骨圖）用于識別風險的成因
  • 系統(tǒng)或過程流程圖
  • 影響圖
• SWOT分析
• 專家判斷

識別風險的成果

• 已識別風險清單
• 潛在應對措施清單
• 風險根本原因
• 風險類別更新

實施定性風險分析

定性風險分析通常是為風險應對規(guī)劃過程確立優(yōu)先級的一種經(jīng)濟荣挨、有效和快捷的方法男韧，并未定量風險分析奠定基礎

實施定性風險分析的依據(jù)

• 風險管理計劃
  • 關鍵元素
    • 風險管理角色和職責
    • 風險管理預算和進度活動
    • 風險類別
    • 概率和影響的定義
    • 概率和影響矩陣與修改后的項目干系人承受度
• 范圍基準
• 風險登記冊
  • 包含了：評估風險和劃分風險優(yōu)先級所需的信息
• 事業(yè)環(huán)境因素
• 組織過程資產(chǎn)

實施定性風險分析的工具與技術

• 風險概率與影響評估
  • 是指：調(diào)查每項具體風險發(fā)生的可能性
  • 旨在調(diào)查風險對項目目標的潛在影響，既包括了消極影響或威脅默垄，也包括了積極影響或機會
• 概率和影響矩陣
• 風險數(shù)據(jù)質(zhì)量評估
  • 評估有關風險的數(shù)據(jù)對風險管理的有用程度的一種技術
  • 包括檢查人們對風險的理解程度此虑，以及風險數(shù)據(jù)的精確性、質(zhì)量口锭、可靠性和完整性
• 風險分類
  • 風險來源（使用風險分解矩陣）
  • 受影響的項目區(qū)域（使用工作分解結構）
  • 其他分類標準（項目階段）
• 風險緊迫性評估
• 專家判斷

實施定性風險分析的成果

• 項目文件更新
  • 風險登記冊
    • 項目風險的相對排序或優(yōu)先級清單
    • 按照類別分類的風險
    • 需要在近期采取應對措施的風險清單
    • 需要進一步分析與應對的風險清單
    • 低優(yōu)先級風險觀察清單
    • 定性風險分析結果的趨勢
  • 假設條件日志

實施定量風險分析

是指：對定性風險分析過程中作為對項目需求存在潛在重大影響而排序在先的風險進行分析

• 定量風險分析是在不確定情況下進行決策的一種量化方法
• 此過程采用”蒙特卡洛模擬與決策樹分析“等技術
  • 對項目結果以及實現(xiàn)項目結果的概率進行量化
  • 評估實現(xiàn)具體項目目標的概率
  • 通過量化各項風險對項目總體風險的影響朦前，確定需要特別重視的風險
  • 在考慮項目風險的情況下，確定可以實現(xiàn)的切合實際的成本鹃操、進度或范圍目標
  • 在某些條件或結果不確定時韭寸，確定最佳的項目管理決策

實施定量風險分析的依據(jù)

• 風險管理計劃
• 項目成本管理計劃
• 項目進度管理計劃
• 風險登記冊
• 事業(yè)環(huán)境因素
• 組織過程資產(chǎn)

實施定量風險分析的工具與技術

• 數(shù)據(jù)收集和表示技術
  • 訪談
  • 概率分布
• 定量風險分析和模型技術
  • 敏感性分析
  • 預期貨幣價值分析
  • 決策樹分析
  • 模型和模擬
• 專家判斷

實施定量風險分析的結果

• 項目概率分析
• 實現(xiàn)成本和時間目標的概率
• 量化風險優(yōu)先級清單
• 定量風險分析結果的趨勢

規(guī)劃風險應對

是指：為項目目標增加實現(xiàn)機會，減少失敗威脅而制訂方案组民，決定應采取對策的過程

規(guī)劃風險應對的依據(jù)

• 風險管理計劃
  • 角色和職責
  • 風險分析定義
  • 低風險
  • 中等風險和高風險的風險限界值
  • 進行項目風險管理所需的成本和時間
• 風險登記冊
  • 主要依據(jù)
    • 項目風險的相對等級或有優(yōu)先清單棒仍，近期需要采取應對措施的風險清單，需要進一步分析和應對的風險清單臭胜，風險定性風險結果顯示的趨勢莫其，根本原因，按照類別分類的風險耸三，以及較低優(yōu)先級風險的觀察清單

規(guī)劃風險應對的工具與技術

• 消極風險或威脅的應對策略
  • 回避：指改變項目計劃乱陡，以排除風險或條件，或者保護項目目標仪壮，使其不受影響憨颠，或?qū)κ艿酵{的一些目標放送要求
  • 轉(zhuǎn)移風險：設法將風險的后果連同應對的責任轉(zhuǎn)移到第三方身上
  • 減輕：指設法把不利的風險事件的概率或者后果降低到一個可接受的臨界值
  • 風險接受：項目團隊決定接受風險的存在，而不采取任何措施的風險應對策略
• 積極風險或機會的應對策略
  • 開拓
  • 分享
  • 提高
• 應急應對策略
• 專家判斷

規(guī)劃風險應對的成果

• 項目管理計劃更新
  • 內(nèi)容
    • 進度管理計劃
    • 成本管理計劃
    • 質(zhì)量管理計劃
    • 采購管理計劃
    • 人力資源管理計劃
    • 范圍基準
    • 進度基準
    • 成本基準
• 項目文件更新
  • 風險登記冊
    • 已識別的風險积锅、風險的描述爽彤、所影響的項目領域、其原因缚陷、以及它們?nèi)绾斡绊戫椖康哪繕?/li>
    • 風險負責人及分派給他們的職責
    • 風險定性與定量分析過程的結果适篙，包括項目風險優(yōu)先級清單以及項目概率分析
    • 商定的應對措施
    • 實施選定的應對策略所需的具體行動
    • 風險發(fā)生的觸發(fā)條件、征兆和警示
    • 實施選定的應對策略所需的預算和進度活動
    • 在考慮利害關系者風險承受度水平的情況下箫爷，預留額時間和成本應急儲備金
    • 應急計劃以及應急計劃實施的觸動因素
    • 對已經(jīng)發(fā)生的風險或首要應對措施被證明不利的情況下嚷节，使用備用計劃
    • 對策實施之后預計仍被殘留的風險以及主動接受的風險
    • 實施風險應對措施直接造成的二次風險
    • 根據(jù)項目定量分析以及組織風險限界值計算的應急儲備金
  • 需要更新的其他項目文件
    • 假設條件日志
    • 技術文件
    • 變更請求

控制風險

目的

• 項目的假設是否仍然成立
• 風險的原有狀態(tài)是否已經(jīng)改變，及其趨勢分析
• 是否遵循了恰當?shù)姆结樅统绦?/li>
• 應依據(jù)項目風險虎锚，對成本或進度應急儲備進行修改

控制風險的依據(jù)

• 項目管理計劃
  • 包括：風險管理計劃硫痰，為風險監(jiān)控提供指南
• 風險登記冊
  • 包括
    • 已識別的風險
    • 風險責任人
    • 商定的風險應對措施
    • 評估應對計劃有效性的控制行動
    • 風險應對措施
    • 具體的實施行動
    • 風險征兆
    • 預警信號
    • 殘余風險
    • 次生風險
    • 低優(yōu)先級風險觀察清單
    • 時間和成本應急儲備
• 工作績效數(shù)據(jù)
  • 包括
    • 項目可交付成果的狀態(tài)
    • 進度進展情況
    • 已經(jīng)發(fā)生的成本
• 工作績效報告
  • 包括
    • 偏差分析結果
    • 掙值數(shù)據(jù)
    • 預測數(shù)據(jù)

控制風險的工具與技術

• 風險再評估
• 風險審計：是檢查并記錄風險應對措施在處理已識別風險及其根源方面的有效性，以及風險管理過程的有效性
• 偏差和趨勢分析
• 技術績效測量
  • 要求定義技術績效的客觀的窜护、量化的測量指標效斑，以便據(jù)此比較實際結果與計劃要求
• 儲備分析
  • 指的是在項目的任何時點將剩余的儲備與剩余風險量進行比較，以確定剩余的儲備是否仍舊充足
• 會議

控制風險的成果

• 工作績效信息
  • 提供了溝通和支持項目決策的機制
• 變更請求
  • 也可包括推薦的糾正措施和預防措施
    • 推薦的糾正措施
    • 推薦的預防措施
• 項目管理計劃更新
• 項目文件更新
  • 風險登記冊
    • 風險再評估柱徙、風險審計和風險定期審核的結果鳍悠，可以包括新識別的風險税娜，包括概率、影響藏研、優(yōu)先級敬矩、應對計劃、負責人及風險登記冊其他元素的更新
    • 項目風險實際結果和風險應對策略的實際結果蠢挡，可幫助項目經(jīng)理為整個組織的風險和未來項目的風險進行規(guī)劃
• 組織過程資產(chǎn)更新

項目風險管理.png