（四）對經(jīng)濟學中一些新理論的評析

一個比較顯然的事實是，經(jīng)濟學中的一些前沿理論是層出不窮的脖岛，如20世紀80朵栖、90年代以來產(chǎn)生的一些理論有：行為經(jīng)濟學（在90年代中，雷賓[16]??等作了一定的貢獻柴梆，塞勒[17]??等研究了個人的有限度理性行為對金融市場的影響）陨溅、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟學、公司金融學（詹森和梅克林于1976年發(fā)表的論文[18]??——從公司經(jīng)理的激勵問題出發(fā)來研究公司股權(quán)和債權(quán)的分配問題轩性，是該領(lǐng)域的開山之作）声登、信息經(jīng)濟學（阿克爾洛夫[19]?關(guān)于“次品市場”的論文 做出了開創(chuàng)性的貢獻狠鸳，史賓斯[20]??等亦有貢獻）等，這些理論自然受到了經(jīng)濟學界的很大關(guān)注 悯嗓。但是件舵，我覺得這些理論都存在兩個主要的問題：首先，這些理論（部分是數(shù)學性的脯厨，部分是經(jīng)濟理論性的铅祸，也有些是數(shù)學與經(jīng)濟理論的融合）都缺少深厚的內(nèi)涵，與上述幾位大師的著作相比合武，這些理論都不具備廣闊的原創(chuàng)性临梗，它們大多只是有一些局部性的新思想，即這些理論都缺少深厚的基礎(chǔ)稼跳；其二盟庞，我不認為這些理論能經(jīng)得起長時間的檢驗，隨著時間的流逝（30年或50年）汤善，這些理論都會被人們逐漸遺忘（正如20世紀上半葉很流行的一些理論也都被人們遺忘了）什猖，即使不被遺忘，它們恐怕也只能成為學術(shù)的支流红淡，而能存留下來的只有馬歇爾不狮、凱恩斯、薩繆爾森在旱、熊彼特摇零、奈特、諾斯桶蝎、哈耶克驻仅、弗里德曼、阿羅俊嗽、費雪等大師們的著作和理論雾家，而這些大師們的著作200年之后還是仍然會被人不斷閱讀的，我覺得這是一個比較顯然的事實绍豁。簡言之芯咧，在經(jīng)濟學、政治學竹揍、歷史學敬飒、哲學等人文社科領(lǐng)域中，一本著作能否在200年以后仍然會被人不斷閱讀是檢驗它的學術(shù)價值的很好標準芬位。（應(yīng)該說无拗，這類著作其實還是較多的；當然昧碉，如第（一）節(jié)所指出英染，經(jīng)濟學的經(jīng)驗研究也是很有價值的揽惹，因而，能否傳世只是衡量學術(shù)著作的價值的其中一個重要標準四康，但并不是唯一的標準）另一方面搪搏，需要說明的是，這些前沿理論還是有一定的原創(chuàng)性的闪金，也具有較大的學術(shù)價值疯溺，它們也擴展了經(jīng)濟學的總體內(nèi)涵；大體來說哎垦，經(jīng)過一段時間以后囱嫩，這些經(jīng)濟學的前沿理論會被逐漸整合入經(jīng)濟學的總體體系中，成為其中的支流漏设。? ? ? ? ? ? ? ? ? ??

?（五）經(jīng)濟學與數(shù)學墨闲、政治學的比較? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??

眾所周知，現(xiàn)代經(jīng)濟學與數(shù)學和政治學這兩門學科之間的關(guān)系最為密切愿题，因而损俭，較為系統(tǒng)地討論一下現(xiàn)代經(jīng)濟學與數(shù)學、政治學之間的異同無疑會有助于我們加深對現(xiàn)代經(jīng)濟學總體特點的理解潘酗。? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??

由于現(xiàn)代經(jīng)濟學中數(shù)學的大量運用以及經(jīng)濟知識的廣博性、抽象性雁仲，導致的一個常見現(xiàn)象是很多學生和學者對宏觀經(jīng)濟學仔夺、微觀經(jīng)濟學、計量經(jīng)濟學等課程中的很多知識掌握得不夠透徹攒砖；如宏觀經(jīng)濟學自然會講授貨幣現(xiàn)象缸兔，其中包含不少的數(shù)學式、圖像式推導和經(jīng)濟思想吹艇，但是甚至講授這部分知識的教師掌握得都半懂不懂惰蜜，原因大概有兩個：首先，雖然其中的數(shù)學推導比較簡單受神，但也涉及到微積分等課程抛猖，而且這些數(shù)學推導非常得多，與之相關(guān)的圖像分析也非常得多鼻听，因而财著，透徹地理解這些大量的數(shù)學推導、圖像分析其實需要比較深厚的數(shù)學功底（至少需要對微積分有相當程度的掌握）撑碴；其次撑教，除了數(shù)學之外，這些課程中的經(jīng)濟學思想其實也有些抽象醉拓，而且這些經(jīng)濟思想也非常得多伟姐，因而不容易掌握收苏，同時，這些課程中單是一個知識點也往往牽涉到貨幣愤兵、收入鹿霸、資本、產(chǎn)出恐似、通貨膨脹等很多有所聯(lián)系的經(jīng)濟學思想杜跷，由于這些知識的復雜性、抽象性和廣博性矫夷，也導致這些教師的理解不夠系統(tǒng)葛闷、清楚和透徹，在很多情況下双藕，他們只是理解了其中零零碎碎的部分信息淑趾。總之忧陪，數(shù)學對經(jīng)濟學研究產(chǎn)生了很復雜的影響扣泊，然而，反過來嘶摊，經(jīng)濟學對數(shù)學研究則幾乎沒有什么影響延蟹。

在討論了經(jīng)濟學與數(shù)學間的關(guān)系以后，我們想探討一下經(jīng)濟學與政治學間的基本異同叶堆。如我們所指出阱飘，經(jīng)濟學的研究大體可區(qū)分為經(jīng)濟、數(shù)學和理論三個不同的層次虱颗，而政治學的研究則可以區(qū)分為經(jīng)驗和理論兩個基本層次沥匈。其中，政治學的理論研究有兩個不同的方向：政治科學與政治哲學忘渔；就前者而言高帖，20世紀的著名政治學家，如薩托利畦粮、林茨散址、阿爾蒙德、達爾锈玉、巴林頓?摩爾等都屬于政治科學類的研究方式爪飘，就后者而言，羅爾斯拉背、諾齊克师崎、查爾斯?泰勒、德沃金椅棺、西季威克等重要學者則屬于政治哲學類的研究方式（當然犁罩，這兩個方向的區(qū)分并不是絕對的齐蔽，二者間也存在著活躍的思想交流）；整體而言床估，政治學理論研究的這兩個方向都在欣欣向榮地不斷發(fā)展含滴。同時，政治學的經(jīng)驗研究則有美國政治研究丐巫、歐洲政治研究等很多不同的領(lǐng)域谈况，它們研究的范圍也很廣泛，涉及到基層民主递胧、社區(qū)管理碑韵、地區(qū)政治、外交關(guān)系等許多問題缎脾。

總的來講祝闻，政治學與經(jīng)濟學間的差別可以區(qū)分為下述兩個方面：1由于政治學沒有數(shù)學的大量使用，因而遗菠，政治學的研究沒有經(jīng)濟學這樣錯綜復雜联喘、輪廓模糊，它的學科結(jié)構(gòu)要更為清晰辙纬、有序一些豁遭；而由于現(xiàn)代經(jīng)濟學中的經(jīng)驗、數(shù)學贺拣、理論三個部分的互相纏繞（如經(jīng)驗可以引導出新的數(shù)學模型堤框，而理論也可以引導出新的數(shù)學模型），造成了經(jīng)濟學的學科體系一定程度的復雜性纵柿。2由于經(jīng)濟學研究的問題屬于商業(yè)趟薄、經(jīng)濟事物的范疇锉罐，因而，人們對經(jīng)濟學往往抱有一定的功利主義的期待瓶蝴，即人們在一定程度上認為經(jīng)濟學可以推動經(jīng)濟發(fā)展委可、促進社會進步渊跋，而人們對政治學則不會抱有類似的心理期望。

通過本部分的闡述着倾，我們能意識到經(jīng)濟學與數(shù)學拾酝、政治學在很多方面的聯(lián)系與差異，由于經(jīng)濟學的研究要受到這兩個學科的不斷影響卡者，而且蒿囤，經(jīng)濟學與這兩個學科間的相互關(guān)系至今仍是眾說紛紜；因而崇决，我們認為本部分的系統(tǒng)分析有一定的內(nèi)在價值材诽。

（六）經(jīng)濟學的發(fā)展與經(jīng)驗底挫、數(shù)學、理論三部分的交叉作用

在本文的前三部分脸侥，我們分別考察了經(jīng)濟學中的經(jīng)驗建邓、數(shù)學與理論三個主要部分的基本內(nèi)涵，現(xiàn)在睁枕，我們想分析一下在實際的經(jīng)濟學研究中這三個廣闊的部分交叉在一起之后所產(chǎn)生的綜合效應(yīng)官边。下面我們以一些著名經(jīng)濟學家的研究特征為切入點來開始我們的相關(guān)分析。

首先外遇，就經(jīng)驗而言注簿，偉大的經(jīng)濟學家弗里德曼自然懂得很多的經(jīng)驗，如前所述臀规，他的巨著《美國貨幣史》即包含了極多的經(jīng)濟事實滩援；而哈耶克雖然是持經(jīng)驗主義觀點的學者，但通過閱讀他的著作我們能大體了解他懂得實際經(jīng)驗其實并不多塔嬉，他真正熟悉的主要是很多的理論書籍玩徊，他曾表示學者進入政治領(lǐng)域是有腐蝕性的，會使學者們墮落谨究，這顯然表示他對實際的經(jīng)濟運行沒有太多興趣恩袱；而對薩繆爾森來說，他最為了解的主要是數(shù)學胶哲，因而畔塔，他對實際的經(jīng)濟經(jīng)驗的了解也不夠多。

其次鸯屿，就數(shù)學而言澈吨，薩繆爾森的數(shù)學功底和數(shù)學創(chuàng)造能力在現(xiàn)代經(jīng)濟學家中自然是最好的，在他碩果累累的學術(shù)生涯中寄摆，他建構(gòu)了大量的重要數(shù)學模型谅辣；馬歇爾的數(shù)學功底也很好的，因為正是他將微積分等工具系統(tǒng)地引入了經(jīng)濟學婶恼，從而開始了經(jīng)濟學的數(shù)學化過程桑阶，在大學本科期間，他在數(shù)學上下過很大的功夫勾邦，接受過系統(tǒng)的訓練蚣录，在《經(jīng)濟學原理》的附錄和注釋部分里，包含了很多的數(shù)學推導和復雜的圖表眷篇；弗里德曼也有一定的數(shù)學功底萎河，但可能稱不上很好，在Rutgers大學讀本科期間，他最早讀的是數(shù)學系公壤，但是由于成績平平换可，因而轉(zhuǎn)到了其他系，他的本科學位是文學學士厦幅，在《消費函數(shù)理論》（1957）這一著作中沾鳄，他建立了一些數(shù)學模型，但是：1不是太多确憨，2不是很復雜译荞，當然，在他漫長的職業(yè)生涯中休弃，他也建立了一些重要的數(shù)學模型吞歼，因而，他有一定的數(shù)學功底（弗里德曼在統(tǒng)計學中也有較高的造詣塔猾，他能發(fā)展一些統(tǒng)計方法來處理復雜的數(shù)據(jù)篙骡，當然，如所周知丈甸，真正高深的統(tǒng)計學研究需要以實變函數(shù)和概率論為基礎(chǔ)）糯俗；而哈耶克則對數(shù)學很不信任，他曾寫過《科學的反革命》一書睦擂，在書中他非常反對經(jīng)濟學里科學方法和數(shù)學模型的運用得湘，就數(shù)學功底來說，他即使對微積分恐怕也掌握得不夠好顿仇，因而淘正，他自然理解不了一般均衡模型或者薩繆爾森的很多經(jīng)濟模型；諾斯的數(shù)學功底可能也有一定的限度臼闻，例如鸿吆，他在《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書中雖然也用到了一些統(tǒng)計分析，但這些分析是較為簡單的述呐，并不是很復雜伞剑，至多只是微積分中的簡單部分，我覺得諾斯真正了解的是許多理論和經(jīng)濟史中的大量知識市埋；最后，奈特恕刘、熊彼特等人的數(shù)學大概也不是太好缤谎。總之褐着，經(jīng)濟學家中大概有相當比例的學者數(shù)學功底都不是太好坷澡，所以產(chǎn)生這一現(xiàn)象的原因是現(xiàn)代數(shù)學其實有較高的門檻，即使熟練掌握微積分和線性代數(shù)這兩個基本的課程其實也是一件比較困難的事含蓉。 當然频敛，一些學者們的數(shù)學功底存在一定缺陷并不會妨礙他們做出第一流的杰出研究项郊，原因大概有兩點：首先，經(jīng)濟學的理論和經(jīng)驗兩個方面的范圍都非常廣闊斟赚，因而着降，有足夠多的好問題可供研究；其次拗军，使用一些簡單的數(shù)學建模來分析經(jīng)驗和理論其實也能得到很多重要的結(jié)論任洞。

最后，就理論而言发侵，薩繆爾森自然寫不出熊彼特的《經(jīng)濟分析史》（1954）這樣的理論性巨著交掏，因為他的知識結(jié)構(gòu)主要集中在數(shù)學方面；而如第（三）部分所分析的刃鳄，奈特盅弛、諾斯、哈耶克叔锐、熊彼特等經(jīng)濟學家雖然都具有理論深度挪鹏，但他們的研究風格仍有相當?shù)牟町悺Ｅc此同時掌腰，與奈特狰住、熊彼特等專注于深層理論的學者們不同，弗里德曼所做的理論研究則包含很多的現(xiàn)實經(jīng)驗成分齿梁，他的研究大概介于理論與經(jīng)驗之間（同時摻入了部分數(shù)學）催植，因而他的理論深度略遜于奈特等學者，因為他并不是一位純粹理論性的經(jīng)濟學家勺择。??

在以一些著名經(jīng)濟學家在經(jīng)驗创南、數(shù)學、理論三個方面的相關(guān)造詣作為個案進行了一定分析之后省核，現(xiàn)在我們想整體地探究經(jīng)濟學界的深層研究趨向稿辙；而如果我們考察20世紀經(jīng)濟學的總體進展，會發(fā)現(xiàn)至少存在三種不同的研究方向：首先气忠，其中的有些發(fā)展是數(shù)學性的邻储，如赫爾維茨、薩金特等人所發(fā)展的理性預(yù)期學派旧噪，以及索洛吨娜、盧卡斯等人所開辟的經(jīng)濟增長模型；其中淘钟，數(shù)學性的進展又可以區(qū)分為兩個方面：一是使用淺顯的數(shù)學得到的結(jié)論宦赠，如宏觀經(jīng)濟學中的IS-LM模型；二是使用高深的數(shù)學才得到的創(chuàng)新，如赫爾維茨等人發(fā)展的理性預(yù)期學派勾扭；其次毡琉，有些是理論性的創(chuàng)新，如諾斯的新經(jīng)濟史妙色，科斯的交易成本理論桅滋，弗里德曼的貨幣主義學派等；最后燎斩，也存在一些綜合性的研究進展虱歪，如凱恩斯的貨幣與需求理論大致介于理論與數(shù)學之間，阿羅栅表、阿瑪?shù)賮啞ど热怂l(fā)展的社會選擇理論也介于理論與數(shù)學之間笋鄙，而弗里德曼的貨幣主義學派則介于經(jīng)驗與理論之間；總之怪瓶，在二十世紀經(jīng)濟學的廣闊進展中萧落，有些是數(shù)學性的進展，有些是理論性的進展洗贰，還有些則是數(shù)學找岖、理論的交叉進展或者經(jīng)驗、理論的交叉進展亦或數(shù)學敛滋、經(jīng)驗的交叉進展许布。概言之，20世紀經(jīng)濟學的發(fā)展雖然花團錦簇绎晃、寬廣豐富蜜唾，但我們還是能大體觀察到一些主要的基本趨勢。? ? ? ?

（七）重要經(jīng)濟學家的思想及相關(guān)思想的接受庶艾、認知程度

如上文所說袁余，經(jīng)濟學的發(fā)展主要是由重要經(jīng)濟學家所推動的，因為這些重要的經(jīng)濟學家都提出了意義深遠的學術(shù)理論咱揍，如科斯的交易成本理論颖榜，哈耶克的“自發(fā)秩序”理論，阿羅的一般均衡理論和不可能性定理煤裙，熊彼特的“創(chuàng)造性破壞”理論掩完，弗里德曼的貨幣主義，或者諾斯的新經(jīng)濟史等硼砰，顯然藤为，這些理論在經(jīng)濟學界中都是膾炙人口的；而這些理論之所以產(chǎn)生廣泛的影響夺刑，主要原因自然在于這些理論的重要性，因為它們都刻畫了我們所生存其中的周圍世界的一些重大特征，因而都具有強大的解釋力遍愿，總之存淫，這些理論都有堅實的基礎(chǔ)。

但是沼填，我覺得過度夸大這些理論的影響也是不很妥當?shù)奈ε兀黄┤纾扑沟慕灰壮杀纠碚摦斎环浅Ｖ匾塍希侨绻覀冋J為它能解釋所有的經(jīng)濟現(xiàn)象和社會現(xiàn)象岩饼，那顯然也是不妥的，因為它所闡明的自然只是經(jīng)濟領(lǐng)域的一部分事實薛夜；在此籍茧，我們可以舉出一些數(shù)學界中的類似例子，例如梯澜，黎曼所開創(chuàng)的幾何學理論和復變函數(shù)論當然是高度重要的寞冯，但是，這些理論也只是整個數(shù)學領(lǐng)域的一小部分晚伙，它們自然也不可能解決所有的數(shù)學問題吮龄。因而，這些重要經(jīng)濟學家的理論都有兩個基本的特征：第一咆疗，它們都非常重要漓帚，有著很廣泛和深刻的解釋力；第二午磁，由于經(jīng)濟現(xiàn)象是包羅萬象尝抖、極度復雜的，因而任何一個重要的理論畢竟也有自己的局限漓踢，它們只能解釋一部分經(jīng)濟和社會事實牵署，即對一些理論過度重視和過度闡釋，進而片面地夸大它們的解釋力也是不夠明智和審慎的喧半。我覺得只有同時理解了這兩個基本的特征奴迅，我們才能對很多經(jīng)濟理論形成合理的認識；并且挺据，如果我們將一些重要的理論作為綜合工具來使用取具，同時運用許多的重要理論來分析復雜的經(jīng)濟事實，那么我們可能會得到很多更為成熟扁耐、睿智的認識暇检。

與此同時，重要經(jīng)濟學家們提出的思想是一個方面婉称，而學術(shù)界對他們思想的總體的理解和接受程度則是另外一個同樣重要的問題块仆。我們認為构蹬，由于多種因素的共同作用，在很多情況下悔据，人們對一些偉大經(jīng)濟學家的思想理論的理解都存在兩個普遍的基本缺陷：零碎庄敛、片面和膚淺。

首先科汗，以杰出的經(jīng)濟學家科斯為例藻烤，他最為知名的貢獻自然是獨創(chuàng)性的交易成本理論，由此他也成為新制度經(jīng)濟學的奠基人之一头滔；但是怖亭，我們認為，很多經(jīng)濟學者對他的理解往往失于膚淺坤检；由于他的部分學術(shù)精華反映在他的最重要的兩篇論文中兴猩，即1937年發(fā)表的《企業(yè)的本質(zhì)》和1960年發(fā)表的《社會成本問題》，因而下面我們就以《企業(yè)的本質(zhì)》一文對科斯的思想及在學術(shù)界的總體接受缀蹄、認知情況做些分析峭跳。

從這篇經(jīng)典性的文章中，我們大概能體會到以下三點：首先缺前，科斯的思想是非常豐富蛀醉、深刻的，從該文繁復的文獻征引中（這些引用自然需要注明頁碼衅码、版次等）拯刁，我們能了解到科斯的閱讀和思考范圍確實非常廣泛，這也是他的學術(shù)原創(chuàng)性的基石逝段；其次垛玻，如果科斯只是發(fā)現(xiàn)了交易費用這個一般概念，而不能闡明三種主要的交易費用奶躯，那么他的論文也不會有很大的影響力（此后帚桩，諾斯等人將交易成本的概念創(chuàng)造性地應(yīng)用到經(jīng)濟史領(lǐng)域，賦予了這個抽象的概念以實質(zhì)性的內(nèi)涵嘹黔，連同其他一些學者的努力账嚎，也進一步擴大了交易成本理論的影響力），即對于學術(shù)文章來說儡蔓，只有一些單薄的原創(chuàng)性觀念是不夠的郭蕉，它必須要有很深厚的內(nèi)涵；第三喂江，該論文的性質(zhì)是原創(chuàng)性和基本性的召锈，這與我們的一些學者的研究構(gòu)成了鮮明的對比，一方面获询，我們的不少學者的論文只是在陳述大部分人都比較了解的普通事實涨岁，另一方面拐袜，即使一些學者的文章的內(nèi)容有些原創(chuàng)性，但由于不夠原理性梢薪，因而只是有暫時性的意義阻肿，自然也不太可能有很大的學術(shù)重要性【谀颍總之，我們的不少經(jīng)濟學者對科斯的這些論文的問題意識较解、理論內(nèi)涵等的理解都是不夠深入的畜疾，他們的認識中包含很多的人云亦云的成分。

再如印衔，當人們提起弗里德曼時啡捶，很多人大概只會想到他的貨幣主義觀點，即政府需要控制貨幣數(shù)量奸焙，這樣就能控制住通貨膨脹瞎暑，但是他們恐怕并不是很了解弗里德曼這一觀點的理論依據(jù)：弗里德曼的此一觀點來源于費雪的交易方程式：MV=PT，在此与帆，M表示一定時期流通中貨幣的平均數(shù)量了赌，V表示一定時期單位貨幣的平均周轉(zhuǎn)次數(shù)即貨幣流通速度，P代表商品和勞務(wù)價格的加權(quán)平均數(shù)玄糟，T代表商品和勞務(wù)的交易數(shù)量勿她；由于V是由社會制度和習慣等因素決定的，所以長期內(nèi)比較穩(wěn)定阵翎，可以視為常數(shù)逢并；在充分就業(yè)條件下T相對產(chǎn)出水平保持固定的比例，也是大體穩(wěn)定的郭卫，也可以視為常數(shù)砍聊；因而，交易方程式就轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艛?shù)量論玻蝌，即價格水平P僅取決于貨幣數(shù)量M的變動谓形，當M變動時，P作同比例的變動寒跳，顯然聘萨，這些分析直接導出了弗里德曼的貨幣主義觀點米辐；同時胸完，關(guān)于弗里德曼的貨幣觀點，很多人恐怕也并不是很熟悉他的貨幣需求函數(shù)：Md/P=f(Y,w,Rm,Rb,Re,gP,u)[25]?翘贮。與此同時，弗里德曼至少還做出了另外兩項重要的貢獻：其一是消費函數(shù)理論锨能，即弗里德曼駁斥了凱恩斯的邊際消費遞減規(guī)律址遇，他認為個人的需求斋竞、消費并不會隨著收入的增加而減少，由于個人的消費欲望是無限的浸剩，因而绢要，收入的提高并不會降低人們的消費需求畦木；其二是自然律假說（1968年與菲爾普斯同時提出）十籍，即弗里德曼認為即使在經(jīng)濟充分發(fā)展勾栗、就業(yè)職位充足的情況中，也會存在一定的失業(yè)率砸讳，這些失業(yè)率是由于招聘職位的薪資過低界牡、自愿選擇的失業(yè)以及辭掉原有工作而尋找新工作等多種原因造成的宿亡，即在充分就業(yè)的條件下社會內(nèi)的失業(yè)率也不會是0挽荠，也存在自然失業(yè)率平绩∧蟠疲總之笆搓，很多人對弗里德曼的經(jīng)濟思想的理解也不夠全面和清晰满败。

第三葫录，以另一位經(jīng)濟學家哈耶克為例领猾，人們對哈耶克的認識也大多停留在他堅持自由市場摔竿、反對計劃經(jīng)濟這一點上，而哈耶克的總體思想體系當然要比這種簡化的認識復雜熬苍、深刻得多柴底；例如柄驻，哈耶克對分散知識的強調(diào)是廣為人知和被普遍接受的焙压，但是他的這一觀點其實是建立在個人行動的不可預(yù)知性涯曲、新思想產(chǎn)生的不可預(yù)見性和社會自發(fā)進化過程中的廣闊原創(chuàng)性這三個方面的基礎(chǔ)之上的幻件，而很多人對此的理解則較為膚淺，因而很多學者對哈耶克的理解往往不夠深入蓉驹、系統(tǒng)态兴，如歷史學家林毓生所寫道的：“哈耶克每出一書，許多報章雜志接著便出現(xiàn)了不同的贊譽和批評喘垂≌眨可是章贞，事實上非洲，許多書評的作者并未徹底了解他的論旨两踏。舉例言之梦染，筆者數(shù)年前讀哈佛大學政治系教授弗里德里希（Carl Friedrich）在《政治評論》所寫的關(guān)于《科學的反革命》的書評時，就覺得他說了半天泛粹，到頭來卻實在沒有懂得哈耶克書中主要的意思戚扳。弗里德里希是相當有地位的學者帽借，尚且如此超歌，等而下之巍举，就不必說了。又例如哈耶克的大著蜓谋，《自由憲章》出版以后桃焕，英國許多學者合寫的讀書報告······其中有幾篇很精彩观堂，但有幾篇對哈耶克立言的主旨卻沒有深切的了解师痕。”[26]顯然因篇，林先生所描述的情況既出現(xiàn)在一些學者對哈耶克的總體理解上惜犀，也出現(xiàn)在部分學者對其他重要的經(jīng)濟學家們的整體理解之中。

第四汽烦，經(jīng)濟學者們對重要的經(jīng)濟學家阿羅的認知程度則出現(xiàn)了另外的一些特征撇吞；由于阿羅的數(shù)學能力非常好牍颈，因而煮岁，他的論文和著作中使用了大量的數(shù)學，這自然使得人們對他的深入理解出現(xiàn)了較大的困難冶伞。當人們提起阿羅時响禽，自然會想到他的一般均衡理論和不可能性定理芋类；但是，這些模型都非常復雜：首先胖喳，它們的前提即比較復雜禀晓，涉及到很多的經(jīng)濟學假定粹懒；其次凫乖，它們的推導過程也很曲折繁復弓颈，牽涉到很多其他的相關(guān)定理翔冀；因而纤子，這些定理其實都有很豐富的內(nèi)容控硼，同時卡乾，它們背后還有著更廣闊的整體理論（如社會選擇理論），是這些理論的一個組成部分鹦赎；因而钙姊，很多經(jīng)濟學者對阿羅的一般均衡理論和不可能定理的理解也往往比較零碎煞额、膚淺和籠統(tǒng)膊毁。

總之，通過對科斯描焰、弗里德曼荆秦、哈耶克和阿羅這四位重要經(jīng)濟學家的分析步绸，我們能意識到其實經(jīng)濟學界對他們的理解往往是較為零碎而籠統(tǒng)的瓤介；一方面刑桑，幾乎所有的經(jīng)濟學家都對這些杰出學者非常熟悉祠斧，他們也常常把這些經(jīng)濟學家的理論掛在口頭，但是觅彰，另一方面填抬，他們對這些經(jīng)濟學家的理解其實比較籠統(tǒng)飒责，不夠條理而深入仆潮。容易理解性置，很多學者對諾斯、熊彼特等經(jīng)濟學家的理解恐怕也存在這一基本的問題屏歹；簡言之蝙眶，杰出的經(jīng)濟學家們的確提出了重要的觀點幽纷，并且寫出了重要的著作友浸，但是尾菇，人們對這些觀點和著作的理解常常不夠深入囚枪，這一點對我們來說大概是有意義的提醒链沼。

（八）經(jīng)濟學的基本價值

在上文對經(jīng)濟學的方法論等方面作了較為系統(tǒng)的討論之后括勺，在本文的最后部分疾捍，對經(jīng)濟學的內(nèi)在價值與意義等方面進行一些分析是有價值的乱豆。如所周知宛裕，人文社科類的理論研究主要有三種價值：解釋事實揩尸，預(yù)測事實和改變（指導）事實岩榆，那么，經(jīng)濟學具備這三重價值嗎载绿？

首先崭庸，在理論的多種價值中怕享，解釋事實自然是最基本的函筋；而且經(jīng)濟學家們也大多以解釋事實自期跌帐，如馬歇爾領(lǐng)導的劍橋?qū)W派即以解釋世事為指導原則谨敛。我想很多學者恐怕也都認為經(jīng)濟學脸狸、政治學等學科的基本使命即在于解釋復雜的現(xiàn)實生活：由于現(xiàn)實生活是混亂炊甲、廣闊的卿啡，因而颈娜，需要思想界對它進行梳理揭鳞、分析，整理成為有秩序的認識亩钟，并且分析它們的深層成因清酥；這樣的學術(shù)工作一方面會有助于社會各個領(lǐng)域的人們的日常生活焰轻，另一方面也有助于經(jīng)濟辱志、政治等領(lǐng)域內(nèi)的從業(yè)者的實際工作揩懒。當然已球，由于我們生存其中的現(xiàn)實世界是包羅萬象智亮、極度復雜的鸽素，因而馍忽，對它進行全面遭笋、合理的解釋自然并不容易瓦呼；由于在復雜的現(xiàn)實中各種因素往往相互關(guān)聯(lián)央串，而經(jīng)濟學家的考慮有時會忽略其他的重要因素质和，導致經(jīng)濟學家們運用自己的理論來解釋事實時常常出現(xiàn)片面性厦酬。下面即是幾個適當?shù)睦印?/p>

在分析了兩個經(jīng)典的經(jīng)濟理論的解釋力之后仗阅，現(xiàn)在我們想分析一個著名的經(jīng)濟模型的解釋力减噪，即柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)筹裕。首先饶碘，它的基本形式是：

Y=A(t)L^α K^βμ

式中Y是工業(yè)總產(chǎn)值扎运，A(t)是綜合技術(shù)水平豪治，L是投入的勞動力數(shù)负拟，K是投入的資本花吟，α是勞動力產(chǎn)出的彈性系數(shù) , β是資本產(chǎn)出的彈性系數(shù)衅澈，μ是隨機干擾的影響谬墙，μ≤1 今布。從這個模型可以看出，決定工業(yè)系統(tǒng)發(fā)展水平的主要因素是投入的勞動力數(shù)拭抬、固定資產(chǎn)和綜合技術(shù)水平部默。

根據(jù)α和β的組合情況，它有如下的三種類型：

(1) α+β>1造虎，稱為遞增報酬型傅蹂，表明按現(xiàn)有技術(shù)擴大生產(chǎn)規(guī)模來增加產(chǎn)出是有利的累奈。

(2)α+β<1贬派，稱為遞減報酬型，表明按現(xiàn)有技術(shù)擴大生產(chǎn)規(guī)模是得不償失的澎媒。

(3)α+β=1搞乏，稱為不變報酬型，表明生產(chǎn)效率不會隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大而提高戒努，只有提高技術(shù)水平请敦，才會提高經(jīng)濟效益。[28]?

總的來講储玫，柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)在農(nóng)業(yè)侍筛、工業(yè)等方面與很多的經(jīng)濟數(shù)據(jù)較為符合，因而撒穷，有一定的價值匣椰；但是由于它是一個高度簡化的模型，因而端礼，它與另外的很多經(jīng)驗數(shù)據(jù)之間則存在著很大的誤差禽笑，所以出現(xiàn)了對它的許多批評，其中主要的質(zhì)疑有兩點：其一蛤奥，勞動力產(chǎn)出彈性系數(shù)α和資本產(chǎn)出彈性系數(shù)β在這個模型中是按常值假定的佳镜，但是，在現(xiàn)實生活中凡桥，勞動力產(chǎn)出彈性系數(shù)和資本產(chǎn)出彈性系數(shù)這兩個參數(shù)顯然都在不斷地變化蟀伸；其二，這個模型只考慮了工業(yè)產(chǎn)值與勞動缅刽、資本兩個要素的關(guān)系啊掏，而忽視了技術(shù)、管理等重要的層面衰猛，這自然也是很不妥的脖律，因為技術(shù)對生產(chǎn)的影響無疑是非常巨大的。?

總之腕侄，結(jié)合多方面的事實以及上述的幾個經(jīng)典的例子小泉，我們能體會到經(jīng)濟學的理論有一定的解釋能力，但有時也有片面的地方冕杠，這兩個方面無疑都是經(jīng)濟學理論的重大特征微姊。

其次，在考察了經(jīng)濟學的解釋功能以后分预，我們自然需要考察經(jīng)濟學的預(yù)測功能兢交，關(guān)于經(jīng)濟學預(yù)測事實的能力，某些經(jīng)濟學家認為自己能預(yù)測未來經(jīng)濟的精確走勢笼痹，我覺得這是不夠理性的行為配喳。

與此同時酪穿，對于預(yù)測一個國家或某一行業(yè)的總體經(jīng)濟狀況來說，顯然晴裹，也是一件很困難的事情被济；總體而言，如果我們掌握著廣博的經(jīng)驗和大量的信息涧团，那么我們大概能在一定程度上估測出大體的方向只磷，而這些總體預(yù)測與特定學者的知識結(jié)構(gòu)、經(jīng)驗范圍泌绣、思維能力等自然有著很密切的關(guān)系钮追，即對宏觀經(jīng)濟預(yù)測的準確程度與相關(guān)學者的總體知識、經(jīng)驗阿迈、思想積累和綜合能力有著直接的聯(lián)系元媚。

第三，我們也需要考察經(jīng)濟學的改變（指導）事實的功能苗沧』莼伲總的來講，經(jīng)濟學家改變（指導）現(xiàn)實的能力至少存在兩個很大的障礙：其一崎页，關(guān)于很多經(jīng)濟問題鞠绰，不同經(jīng)濟學家的看法往往會不同；一個常見的說法是如果給100個經(jīng)濟學家提問同一個問題飒焦，他們會給出101個答案蜈膨，這句話雖然是笑談，但也說明了部分事實牺荠，即經(jīng)濟學家們對很多問題的判斷都很不相同翁巍；例如，關(guān)于中國央行應(yīng)該實行加息政策還是減息政策休雌，學者們就會眾說紛紜灶壶；而意見的不一致當然削弱了經(jīng)濟學者們的意見力度。其二杈曲，經(jīng)濟學家掌握的經(jīng)濟知識未必比普通民眾多出很多驰凛，由于很多經(jīng)濟學家沉迷于理論探究，因而他們懂得的實際經(jīng)濟信息可能并沒有普通民眾多担扑，如部分經(jīng)濟學家就不熟悉白菜恰响、豆腐、土豆涌献、芹菜胚宦、茄子、豆芽等日常食物的價格這類很普通的事實，這自然也是一個很大的問題枢劝。

總之井联，經(jīng)濟學的指導（改變）現(xiàn)實的功能大致體現(xiàn)在經(jīng)驗研究和理論研究兩個層面。

[1]參見《美國貨幣史》您旁，第2章烙常，2.2節(jié)，“貨幣被冒、收入、價格和貨幣流通速度的變化”

[3]同上書轮蜕，第一章“公司治理”昨悼，1.1節(jié)，第7條跃洛，頁34率触，在這里，印第安納波利斯500英里汽車賽是世界上歷史最為悠久也最具聲望的汽車賽汇竭。

[4]?本部分的討論可參看范里安著《高級微觀經(jīng)濟學》葱蝗，第1章

[5]瓦爾拉斯法則有如下的內(nèi)涵：對每個主體i,令Ei是他的初始稟賦，xi是他的馬歇爾需求函數(shù)细燎，給定一個價格向量p,?消費者i?的收入是p·Ei两曼，因而，他的需求是xi(p,p·Ei)玻驻。

此時的超額需求函數(shù)是??z(p)=??(p,p·Ei)-Ei

瓦爾拉斯法則能夠被表述為：?p·?z(p)=0

證明如下：由定義知悼凑，超額需求為

p·?z(p)=?p·xi(p，p·Ei)-p·Ei

在預(yù)算約束的前提下璧瞬，馬歇爾需求是一組消費實現(xiàn)了最大化的主體的效用户辫，因而這里的預(yù)算約束滿足：

p·xi=p·Ei.

因此，上述加和之中的所有項都是0嗤锉；因而渔欢，項本身也是0。

[6]而集合是有限的情形瘟忱，M(S,R)一定非空奥额，參考下面的引理1.b

[7]本部分的內(nèi)容可參看阿瑪?shù)賮啞ど都w選擇與社會福利》，第1*?章“偏好關(guān)系”

[8]參看《經(jīng)濟學原理（下）》访诱，第五篇披坏，第八章，第4節(jié)盐数，頁109棒拂，商務(wù)印書館

[9]參見《風險、不確定性和利潤》，第11章帚屉，頁234谜诫，中國人民大學出版社，2005年

[10]同上書攻旦，頁237

[11]同上書喻旷，第11章，頁230

[12]參見《致命的自負》牢屋，第三章且预，“貿(mào)易使世界居住密度的增加成為可能”一節(jié)，頁45烙无，中國社會科學出版社锋谐，2000年。哈耶克在此章中主要探討了自發(fā)的文明秩序在世界范圍內(nèi)逐漸擴展的過程

[13]《經(jīng)濟發(fā)展理論》截酷，第六章涮拗，頁237、238迂苛，商務(wù)印書館三热，1991年

[14]同上書，第六章三幻，第1節(jié)就漾，頁241、242

[15]參見《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》念搬，第10章“封建主義的興衰”从藤，第3節(jié)，頁151锁蠕，三聯(lián)書店夷野，1994年

[16]Rabin,Matthew.”Psychology and Economics.”Journal of Economics Literature. 36(1), pp.11-46, March 1998

[17]Thaler,Richard. The Winner’s Curse: Paradoxes and Anomalies of Economic Life. Princeton: Princeton University Press, 1994

[18]Jensen, Michael and William H.Meckling. “Theory of the Firm: Managerial Behavior, Agency Costs and Ownership Structure.” Journal of Financial Economics, 3(4), pp.305-360, October 1976.

[19]Akerlof, George. “The Market for Lemons: Quality Uncertainty and the Market Mechanism.” Quarterly Journal of Economics. 84(3),pp.488-500, August 1970.

[20]Spence, Michael. “Job Market Signaling.” Quarterly Journal of Economics.87(3), pp.355-374, August 1973

[21]本段的論述受到了錢穎一《理解現(xiàn)代經(jīng)濟學》一文的強烈啟發(fā)，特此致謝荣倾；關(guān)于這些經(jīng)濟學的新領(lǐng)域的若干分析可參看該文中比較詳細的闡釋悯搔。

[22]具體的復雜分析可參考拙文《論本科階段的理工科教育》

[23]《企業(yè)的本質(zhì)》第1部分

[24]同上論文，第2部分

[25]其中舌仍，Md代表名義貨幣需求量妒貌，P代表物價水平，Y代表名義恒久性收入铸豁，W表示非人力財富占總財富的比例灌曙，Rm表示貨幣的預(yù)期名義收益率，Rb代表債券的預(yù)期收益率节芥，Re代表股票的預(yù)期收益率在刺，gP代表物價水平的預(yù)期變動率逆害，也就是實物資產(chǎn)的預(yù)期收益率，u表示影響貨幣需求的相關(guān)因素蚣驼，w,u,Md三者的關(guān)系是不確定的魄幕。弗里德曼認為這一貨幣需求函數(shù)具有穩(wěn)定性，因為影響貨幣需求與貨幣收入的因素相互獨立颖杏，而且其中的一些變量也有相對的穩(wěn)定性纯陨。

[26]見《中國傳統(tǒng)的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化》中的論文《哈耶克教授》，頁332留储，三聯(lián)書店翼抠，1994年

[27]參見《西方世界的興起》，第八章获讳，第三節(jié)

[28]考慮到柯布-道格拉斯技術(shù)是一個過于簡單的模型阴颖，因而，出現(xiàn)了對它的很多推廣赔嚎，其中的一個推廣形式是由索羅最初引入的CES（常替代彈性）生產(chǎn)函數(shù)：

Y=A

如我們所熟知膘盖，替代彈性是一個較為復雜的概念胧弛，它度量要素比率的百分比變動除以技術(shù)替代率的百分比變動尤误；柯布-道格拉斯技術(shù)的替代彈性是1，而CES技術(shù)的替代彈性不變结缚，但不必等于1损晤，為?，因而红竭，CES生產(chǎn)函數(shù)是柯布-道格拉斯技術(shù)的推廣尤勋。這一生產(chǎn)函數(shù)有著常數(shù)的要素替代率，這意味著茵宪，在技術(shù)水平和投入價格不變的條件下最冰，由于邊際技術(shù)替代率這一要素發(fā)生的相對變化，生產(chǎn)力中的投入要素資本和勞動的比例會發(fā)生常數(shù)的相對變化稀火。經(jīng)過簡單計算可知暖哨，這一技術(shù)形式的極限?=0?情形對應(yīng)柯布-道格拉斯技術(shù)。

為此凰狞，我們?nèi)ES生產(chǎn)函數(shù)的log形式篇裁，得到：

ln(Y)=ln(A)+?ln(?+(1-?)?)

利用洛比達法則，有??????????????????????????????????????????????????????????????????????

因此赡若，可得????????Y=A?

[30]同上書达布，上節(jié)，頁39

[31]參見《就業(yè)逾冬、利息和貨幣通論》黍聂，第二十四章（結(jié)語），第五節(jié)? ? ?