欺詐發(fā)行股票隅津、債券罪應(yīng)予以立案追訴標(biāo)準(zhǔn)包括發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的

【擅自發(fā)行證券】募集金額5%-50%诬垂，50-500w;

【擅自承銷、銷售證券】1-10倍罰款伦仍，100-1000W结窘，負(fù)責(zé)人50-500W

擅自/變相公開(kāi)發(fā)行證券：5%-50%，50-500w充蓝；承銷隧枫、銷售變相公開(kāi)發(fā)行證券1-10倍；100-1000w谓苟，負(fù)責(zé)人50-500w官脓。

擅自發(fā)行股票、公司涝焙、企業(yè)債罪：

1卑笨、5年以下有期徒刑或拘役，1%-5%罰金仑撞；

2赤兴、單位犯罪芭商，對(duì)單位罰金，對(duì)人員處5年以下有期徒刑或拘役搀缠。

【總結(jié)就是1%-5%罰金铛楣，5年以下有期徒刑或拘役】。

知情人內(nèi)幕交易：

責(zé)令處理非法持有的證券艺普、沒(méi)收違法所得

處1-10倍罰款

或50-500萬(wàn)罰款簸州。

單位內(nèi)幕交易：

責(zé)任人給予警告

20-200萬(wàn)罰款。

虛假陳述歧譬，擾亂市場(chǎng)岸浑，1－10倍，不足20的20－200萬(wàn)瑰步； 在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或信息誤導(dǎo)的矢洲，20-200w，國(guó)家工作人員給予處分

本題考查利用未公開(kāi)信息罪缩焦。<br />

A．C選項(xiàng)錯(cuò)誤读虏，利用未公開(kāi)信息罪的主觀方面應(yīng)當(dāng)表現(xiàn)為故意（并非過(guò)失）。B選項(xiàng)錯(cuò)誤袁滥，利用未公開(kāi)信息交易罪使用的信息為內(nèi)幕信息之外的其他未公開(kāi)信息（并非與內(nèi)幕信息的信息范圍相同）盖桥。D選項(xiàng)正確，本罪的犯罪主體包括：證券交易所题翻、期貨交易所揩徊、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司嵌赠、基金管理公司塑荒、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員姜挺。

未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告齿税，發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正初家，給予警告偎窘，并處以50---500萬(wàn)罰款，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他罰款20----200萬(wàn)

不包括沒(méi)收違法所得

背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

直接人員：3年以下徒刑溜在，3-30w

情節(jié)嚴(yán)重：3-10年徒刑陌知，5-50w

立案條件:

動(dòng)用30萬(wàn)以上，

未達(dá)30萬(wàn)掖肋，但多次擅用或擅用多個(gè)

擅自發(fā)行股票或者公司仆葡、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)

處5年以下有期徒刑或者拘役沿盅，

非法募集資金金額1％以上5％以下罰金把篓。

單位犯該罪的，對(duì)單位處以罰金腰涧，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員韧掩，處5年以下有期徒刑或者拘役。

利用未公開(kāi)信息交易窖铡，立案追訴：

(1)證券交易成交額累計(jì)≥50萬(wàn)

(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)≥30萬(wàn)

(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)≥15萬(wàn)

(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)

(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形

【成交50w疗锐，保證金30w，損失15w费彼，內(nèi)幕交易】

考點(diǎn)：根據(jù)《刑法》第一百八十二條規(guī)定滑臊，操縱證券、期貨市場(chǎng)箍铲，情節(jié)嚴(yán)重的雇卷，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金颠猴；情節(jié)特別嚴(yán)重的关划，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金芙粱。<br />

虛假/隱瞞重要事實(shí)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告祭玉，不披露： 12個(gè)月 凈資產(chǎn)50％

造成或者虛減資產(chǎn) ≥ 當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30％，立案追訴

考點(diǎn)：本題考察內(nèi)幕交易的犯罪主體：

(1) 《證券法》中春畔，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員包括·

①發(fā)行人及其董事岛都、監(jiān)事律姨、高級(jí)管理人員;

②持有公司 5% 以上股份的股東及其董事、監(jiān)事臼疫、高級(jí)管理人員.公司的實(shí)際控制人及其董事择份、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

③發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事烫堤、監(jiān)事荣赶、高級(jí)管理人員;

④由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

⑤上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人鸽斟、董事拔创、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;

⑥因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所富蓄、證券公司剩燥、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;

⑦因職責(zé)立倍、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員;

⑧因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行灭红、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)侣滩、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員;

⑨國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員变擒。

(2) 非法獲取證券君珠、期貨交易內(nèi)幕信息的人員

證券公司柜臺(tái)交易，對(duì)交易產(chǎn)品和投資者的選擇娇斑、交易的決策與執(zhí)行葛躏、與交易有關(guān)的登記結(jié)算、交易的記錄與信息披露等做出明確決定

不包括交易產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的內(nèi)部審查

告知客戶：證券公司與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系悠菜，期貨交易的方式舰攒、流程及風(fēng)險(xiǎn)

沒(méi)必要告訴控股關(guān)系

【集合資產(chǎn)管理計(jì)劃】初始募集期自發(fā)售起不超過(guò)60天。

融資融券業(yè)務(wù)悔醋，是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中摩窃，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)芬骄。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％猾愿；②對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50％账阻；③融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10％蒂秘；④充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15％。

1.凈資本+各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本 ≥（不低于）100%

2.單一證券轉(zhuǎn)融通≤（不超過(guò)）50%

3.每證券余額≤（不超過(guò)）市值10%

4.每證券充保證金≤（不超過(guò)）實(shí)質(zhì)15%

證券公司代銷金融產(chǎn)品淘太，應(yīng)向客戶披露（委托人）提供的金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)

兌付困難了還要償付的就是剛性兌付：包括不能如期兌付姻僧、兌付困難時(shí)，籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付蒲牧，應(yīng)視為剛性兌付

區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)撇贺、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)

我國(guó)資本市場(chǎng)分為：交易所市場(chǎng)（主板、中小板冰抢、創(chuàng)業(yè)板）和全國(guó)中小企業(yè)股份系統(tǒng)（新三板松嘶、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)<俗稱四板市場(chǎng)>）

（一）有利于滿足資本市場(chǎng)上資金供求雙方的多層次化的要求

（二）有利于提供優(yōu)化準(zhǔn)入機(jī)制和退市機(jī)制，提高上市公司的質(zhì)量

（三）有利于防范和化解我國(guó)的金融風(fēng)險(xiǎn)

證券公司衍生品：

初始交易～備案5日

終止交易～備案10日

重大事項(xiàng)～報(bào)告2日

法律：法

法規(guī)：管理?xiàng)l例挎扰，條例翠订，”風(fēng)“，“投”暫行辦法

部門(mén)規(guī)章：管理辦法遵倦，指引尽超，禁入，通知

規(guī)范性文件：規(guī)則骇吭，細(xì)則

股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：【3】名同時(shí)具有證券和期貨從業(yè)資格橙弱；分支機(jī)構(gòu)至少【1】名。

備兌開(kāi)倉(cāng)——投資者（事先）交存足額合約標(biāo)的，作為將來(lái)行權(quán)結(jié)算所應(yīng)交付的證券棘脐，并據(jù)此賣出相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)購(gòu)期權(quán)

非銀金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金托管業(yè)務(wù)：證監(jiān)會(huì)～5日受理20日批準(zhǔn)

證券公司其他業(yè)務(wù)：【非銀金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)】最近3年無(wú)違法違規(guī)斜筐；【私募基金子公司】最近1年無(wú)違法違規(guī)

非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)：1、相關(guān)職業(yè)人員不少于【8】人且有基金從業(yè)資格蛀缝；2顷链、核算、監(jiān)督等具備【2】年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)屈梁。

私募基金子公司5223

5年高管2人（52）

2年經(jīng)驗(yàn)3人（23）

證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的嗤练，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在? ? 2? 個(gè)在工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出所機(jī)構(gòu)報(bào)名

重大事件都是2日內(nèi)必須報(bào)告

證券公司與期貨公司

簽訂在讶、變更煞抬、中止：

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)～5日

協(xié)會(huì)～10日

重大事項(xiàng)：2日

全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)督措施：

【一般人】通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)

【董監(jiān)高】通報(bào)批評(píng)构哺、公開(kāi)譴責(zé)革答、認(rèn)定其不適合擔(dān)任

【主板券商】通報(bào)批評(píng)臼膏、公開(kāi)譴責(zé)效览、限制暫停至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

新規(guī)則明確全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對(duì)已披露的信息進(jìn)行。事后審查 事中監(jiān)督

考點(diǎn)：本題考查業(yè)務(wù)規(guī)則在掛牌準(zhǔn)入方面的要求瑞侮。業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)企業(yè)掛牌不設(shè)財(cái)務(wù)指標(biāo)碟嘴，選項(xiàng)A錯(cuò)溪食；業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請(qǐng)掛牌公司不受股東所有制性質(zhì)的限制，選項(xiàng)C錯(cuò)娜扇；業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請(qǐng)掛牌公司不限于高新技術(shù)企業(yè)错沃，選項(xiàng)D錯(cuò)。

【柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)與場(chǎng)外業(yè)務(wù)是并列的業(yè)務(wù)袱衷，所以不選柜臺(tái)業(yè)務(wù)的選項(xiàng)】

全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行的基本框架：

業(yè)務(wù)規(guī)則

非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法

全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不以【交易】為目的

考點(diǎn)：本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能捎废。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)致燥，不是以交易為主要目的。

科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券：

借入人和出借人協(xié)商【提前】了結(jié)的排截，應(yīng)【一次性】全部提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)嫌蚤，不能分批；

轉(zhuǎn)融券【展期】的断傲，相關(guān)權(quán)益補(bǔ)償【不進(jìn)行】展期脱吱。

科創(chuàng)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標(biāo)的【范圍一致认罩∠潋穑】

考點(diǎn)：本題考查科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定宦搬。

科創(chuàng)板證券出借：約定申報(bào)和非申報(bào)：1-182天

轉(zhuǎn)融通互毖榔埃基金——證券金融公司化解證券公司【違約風(fēng)險(xiǎn)】。

融資融券期限都是六個(gè)月

維持保證金：自行約定 但不得低于130%

分支機(jī)構(gòu)间校，只能有總部批準(zhǔn)

考點(diǎn)：本題考查證券公司總部和分支機(jī)構(gòu)的權(quán)限矾克。分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定憔足，具體負(fù)責(zé)客戶征信胁附、簽約、開(kāi)戶滓彰、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約控妻、開(kāi)戶、授信揭绑、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)弓候。

資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)：

【原始權(quán)益人】移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

【管理人】將募集資金給原始權(quán)益人、分配收益

【托管人】監(jiān)督管理人運(yùn)作

考點(diǎn)：本題考查證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)洗做。證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額弓叛，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20％。

持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%诚纸，

持有一種 非? 權(quán)益類的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%

考點(diǎn)：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)撰筷。自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500％。<br />

一種權(quán)益：5%

一種非權(quán)益：20%

總額權(quán)益類：100%

總額非權(quán)益類 衍生品：500%

科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者

應(yīng)當(dāng)向【中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)】注冊(cè)

接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理畦徘。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)罰公司債券毕籽；

1、企業(yè)井辆、金融債券處罰：銀行決定关筒； （中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)）

2、非金融企業(yè)：交易商協(xié)會(huì)和銀行決定杯缺；

3蒸播、公司債券處罰：證監(jiān)會(huì)決定。

考點(diǎn)：本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任萍肆。 <br />

非金融企業(yè)債務(wù)融資工具:

1袍榆、 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)【注冊(cè)】

2、中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司【登記托管塘揣、結(jié)算】

3包雀、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心【工具，服務(wù)亲铡，日常監(jiān)測(cè)】

考點(diǎn)：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定才写。發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件分別送全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司的葡兑，同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司分別通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)披露。<br />

信息披露

同業(yè)拆借→貨幣網(wǎng)

中央結(jié)算公司→信息網(wǎng)

金融債券（235洗發(fā)隊(duì)）

【付息赞草、發(fā)行讹堤、兌付】前【2、3房资、5】日公布報(bào)告金融債券（235洗發(fā)隊(duì)）

【付息蜕劝、發(fā)行、兌付】前【2轰异、3岖沛、5】日公布報(bào)告

考點(diǎn)：本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，在債券有效存續(xù)期間搭独，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告婴削。<br />

跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告每年至少一次（7月31日）

企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具：

注冊(cè)：中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

服務(wù)，交易：全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

登記/托管/結(jié)算：中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司

企業(yè)債：國(guó)務(wù)院

公司債：證監(jiān)會(huì)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)——保薦業(yè)務(wù)

國(guó)務(wù)院——企業(yè)發(fā)債年度規(guī)則

金融企業(yè)除外 籌集資金不得轉(zhuǎn)借他人

金融企業(yè)籌資外借牙肝，屬于融資融券

考點(diǎn)：上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的唉俗，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因配椭，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80％的虫溜，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50％的股缸，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話衡楞、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施敦姻。<br />

利潤(rùn)未達(dá)盈利80%道歉

利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)未達(dá)50%監(jiān)管瘾境，出具警示函

考點(diǎn)：財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確镰惦、完整迷守，保存期不少于10年。<br />

盡職調(diào)查是主動(dòng)旺入，

按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)屬于被動(dòng)兑凿，配合工作

發(fā)布研報(bào)是證券分析師的責(zé)任，證券投資顧問(wèn)不能做茵瘾。證券投資顧問(wèn)只能說(shuō)說(shuō)說(shuō)急膀。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自簽協(xié)議5日內(nèi)備案的情況：

1.存在控制關(guān)系或受同一金融機(jī)構(gòu)控制；

2.提供研究報(bào)告的發(fā)布報(bào)告【3】年以上且有【20】名以上取得牌照的持牌代表龄捡；

3.提供投顧服務(wù)的從事資產(chǎn)管理【5】年以上且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的資產(chǎn)不少于【100】?jī)|港元或等值貨幣。

香港機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年慷暂。

轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告的證券公司【3年內(nèi)】不可以受到行政處罰或者重大行政監(jiān)管措施

證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為【對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任】

考點(diǎn)：從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告聘殖，但最近3年因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司除外晨雳。<br />

考點(diǎn)：本題考查以軟件工具、終端設(shè)備為載體提供投資建議的規(guī)范要求奸腺。表示軟件工具餐禁、終端設(shè)備可以提供選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)的功能，但需要說(shuō)明其方法和局限性突照，③錯(cuò)誤帮非。<br />

投資顧問(wèn)原則：守法合規(guī)/誠(chéng)實(shí)信用/忠實(shí)客戶利益 （沒(méi)有控制風(fēng)險(xiǎn)）

個(gè)人投資條件：

科創(chuàng)板前20天，不低于50萬(wàn)

參與存托憑證交易讹蘑，前20天末盔，不低于300萬(wàn)

【東向==東方】滬倫通東（cdr中國(guó)發(fā)行）【西向==西方】西業(yè)務(wù)（gdr倫交所發(fā)行）

滬倫通是東西兩個(gè)方向，而非南北

存托人可以委托境外金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人

可以擔(dān)任存托人的機(jī)構(gòu)：商業(yè)銀行座慰，證券公司陨舱，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其子公司。

上交所科創(chuàng)板交易機(jī)制：

1.引入盤(pán)后固定交易價(jià)格

2.優(yōu)化融券交易機(jī)制

3.新增兩種市價(jià)申報(bào)方式（本方價(jià)格最優(yōu)申報(bào)版仔，對(duì)手方價(jià)格最優(yōu)申報(bào)）

4.放寬漲跌幅限制

滬股通：香港買上海股票

港股通：內(nèi)地買香港股票

滬港通：香港內(nèi)地都買雙方的

證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)游盲，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息蛮粮、交易設(shè)施益缎。(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易然想、結(jié)算或者交割莺奔，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金又沾，不得利用證券資金賬戶為客戶存取弊仪、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。選項(xiàng)D正確杖刷，其他三項(xiàng)錯(cuò)誤励饵。<br />

證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)滑燃、人員役听、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。<br />

《證券投資基金銷售管理辦法》是代銷業(yè)務(wù)不是信用業(yè)務(wù)表窘。

融資融券標(biāo)的證券為股票：

1.上市交易3個(gè)月典予；

2.買入1-5億；賣出2-8億乐严；

3.股東人數(shù)4000人瘤袖；

4.3個(gè)月日均換手率<15%;、日均成交金額<5000w昂验、日軍漲跌幅平均值偏離值4%捂敌、波動(dòng)幅度5倍艾扮；

5.已完成股權(quán)分置改革；

6.未被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示

金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大事件占婉，2日內(nèi)報(bào)告

證券公司設(shè)立【另類子公司】泡嘴，最近【六個(gè)月】?jī)?nèi)符合各項(xiàng)【風(fēng)險(xiǎn)控制】指標(biāo)要求

主辦券商

獲得備案函后披露 5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)

變更? ? 變更日起5個(gè)轉(zhuǎn)讓日

主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露公司信息逆济。

主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的酌予，應(yīng)自變更之日起5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。

看見(jiàn)主券商奖慌，五天

主券商555

考點(diǎn)：考查證券金融公司文件資料的保存年限抛虫。證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料升薯，保存期限不少于20年莱褒。 <br />

考點(diǎn)：考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營(yíng)賬戶涎劈，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)广凸，報(bào)證券交易所備案。 <br />

考點(diǎn)：考查證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定蛛枚。承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介谅海、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查蹦浦。 <br />

證券公司保存資料：

承銷3

投顧5

財(cái)務(wù)顧問(wèn)扭吁，保薦10

證券公司、主券商 20

上市公司并購(gòu)重組【財(cái)務(wù)顧問(wèn)】業(yè)務(wù)

為上市公司的收購(gòu)盲镶、重大資產(chǎn)重組侥袜、合并、分立溉贿、股份回購(gòu)等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)枫吧、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤(rùn)等

具有重大影響的并購(gòu)重組活動(dòng)提供交易估值宇色、方案設(shè)計(jì)九杂、出具專業(yè)意見(jiàn)等

【財(cái)務(wù)顧問(wèn)】：收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組宣蠕、合并例隆、分立、股份回購(gòu)抢蚀，或提供交易估值镀层，出具專業(yè)意見(jiàn)。

法律：法

法規(guī)：條例皿曲，“風(fēng)”“投”暫行辦法

部門(mén)規(guī)章：辦法鹿响，指引羡微，禁入，通知

規(guī)范性文件：規(guī)則法律：法

法規(guī)：條例惶我，“風(fēng)”“投”暫行辦法

部門(mén)規(guī)章：辦法，指引博投，禁入绸贡，通知

規(guī)范性文件：規(guī)則

主辦券商違法細(xì)則被終止相關(guān)業(yè)務(wù)：

全國(guó)股轉(zhuǎn)不接受申請(qǐng)

新三板：12個(gè)月；

A股：3個(gè)月毅哗；

A股保薦代表人6個(gè)月）听怕。

新三板 即全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)在【全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司】備案； 柜臺(tái)業(yè)務(wù)在【中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)】備案虑绵， 證監(jiān)會(huì)/工商局核準(zhǔn)尿瞭。

考點(diǎn)：考查融資融券期限。 <br />

交易所“融資融券交易實(shí)施細(xì)則”規(guī)定翅睛，融資声搁、融券期限最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月。

證券金融公司的資金：

購(gòu)買銀行存款捕发；

購(gòu)買國(guó)債疏旨、證券投資基金份額等高流動(dòng)性金融產(chǎn)品；

購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)（非投資性不動(dòng)產(chǎn)）

違規(guī)承銷業(yè)務(wù)：50-500

責(zé)任人：20-200

嚴(yán)重：50-500扎酷，超過(guò)最高利率5%

私募基金子公司報(bào)送：

月報(bào)---每月結(jié)束后10個(gè)工作日 檐涝，

年報(bào)---每年結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)

私募基金，特定對(duì)象：?jiǎn)柧碚{(diào)查法挨，書(shū)面形式承諾谁榜。

證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式：協(xié)議凡纳、報(bào)價(jià)窃植、做市、拍賣競(jìng)價(jià)惫企、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等撕瞧，不得采用集中競(jìng)價(jià)的方式。 【網(wǎng)上才采用集中競(jìng)價(jià)】

考點(diǎn)：考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度狞尔。 <br />

主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)丛版，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息

【復(fù)核期間】【不】停止相關(guān)措施的執(zhí)行

證券公司設(shè)立私募子公司偏序、另類公司：風(fēng)險(xiǎn)控制6個(gè)月

①證券公司及子公司與另類子公司【存在利益沖突】人員不得兼任另類子公司的董页畦、監(jiān)、高研儒、投決成員豫缨；

其他人兼任的独令，應(yīng)當(dāng)【建立嚴(yán)格有效的內(nèi)部控制機(jī)制】防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。

②證券公司從業(yè)人員不得在另類子公司兼任【除前款規(guī)定外】的職務(wù)好芭。

③同一高管人員不得同時(shí)分管【投資銀行業(yè)務(wù)】和【另類投資業(yè)務(wù)】燃箭。

另類子公司同一高管不得同時(shí)分管【股權(quán)投資業(yè)務(wù)】和【上市證券投資業(yè)務(wù)】；

同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門(mén)負(fù)責(zé)人舍败；

同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)從事上述兩類業(yè)務(wù)招狸。

沒(méi)有【利益沖突】的人員，可以兼任

證券公司進(jìn)行邻薯，柜臺(tái)交易

應(yīng)當(dāng)報(bào)【證券業(yè)協(xié)會(huì)】備案裙戏，

【證監(jiān)會(huì)】批準(zhǔn)，

去【證券業(yè)協(xié)會(huì)】送報(bào)告

考點(diǎn)：考查提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的比率厕诡。按照規(guī)定累榜，證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 <br />

證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的【10%】提取【風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金】

可充抵保證金的證券灵嫌，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按下列折算率進(jìn)行折算：<br />

①上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過(guò)70%壹罚，其他股票折算率最高不超過(guò)65%；<br />

②交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%醒第；<br />

③證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品渔嚷、貨幣市場(chǎng)基金、國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%稠曼；<br />

④被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示形病、暫停上市、進(jìn)入退市整理期的證券霞幅，靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為負(fù)數(shù)的A股股票漠吻，以及權(quán)證的折算率為0。<br />

⑤其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%司恳。<br />

交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率途乃。證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍扔傅。公布的可充抵保證金證券的折算率耍共，不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。<br />

折算率：

1.上證180深證100不超過(guò)70%猎塞，其他不超過(guò)百分之65%

2.國(guó)債貨幣市場(chǎng)基金95%（因?yàn)樗畎踩?/p>

交易所開(kāi)放基金不超過(guò)90%

3.其他投資基金试读，投資證券不超過(guò)80%

證券公司

最高 決策 機(jī)構(gòu)，董事會(huì)

最高 管理 機(jī)構(gòu)荠耽，投資決策機(jī)構(gòu)

執(zhí)行 機(jī)構(gòu)钩骇，自營(yíng)部門(mén)

考點(diǎn)：考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用報(bào)告倘屹。 <br />

金融債券存續(xù)期間：

4月30日年度報(bào)告

7月31日跟蹤信用報(bào)告

執(zhí)業(yè)資格——協(xié)會(huì)银亲，業(yè)務(wù)許可——證監(jiān)會(huì)

因?yàn)榭荚囀菂f(xié)會(huì)弄的 所以頒發(fā)也由協(xié)會(huì)搞

會(huì)員可以向交易所申請(qǐng)一個(gè)或多個(gè)交易單元；

但是不同的會(huì)員不能使用同一交易單元

證券公司及證券營(yíng)業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的纽匙，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正务蝠、監(jiān)管談話、出具警示函哄辣、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件请梢、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)力穗、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。

不包括罰款

在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行气嫁、 銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品： <br />

(1)證券公司及其子公司以非公開(kāi)募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃当窗、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品； <br />

(2)銀行寸宵、 保險(xiǎn)公司崖面、 信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過(guò)證券公司發(fā)行、 銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品梯影； <br />

(3)金融衍生品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)巫员、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品。除金融監(jiān)管部門(mén)明確規(guī)定必須事前審批甲棍、 備案的私募產(chǎn)品外简识， 證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、 銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品感猛， 直接實(shí)行事后備案七扰。 <br />

在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、 銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)陪白， 資金投向應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定颈走。

【融券專用證券賬戶】，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券咱士，該賬戶【不得用于證券買賣】

創(chuàng)業(yè)型企業(yè)立由，科創(chuàng)板，為盡快合理價(jià)格序厉，新股上市的5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制

本題考查操縱證券锐膜、期貨市場(chǎng)的認(rèn)定。<br />

操縱市場(chǎng)的行為包括：<br />

（1）單獨(dú)或合謀脂矫，集中資金優(yōu)勢(shì)枣耀、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，A選項(xiàng)不符合題意；<br />

（2）與他人串通以事先約定的時(shí)間捞奕、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易牺堰；<br />

（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，或者以自己為交易對(duì)象颅围，自買自賣等方式伟葫，操縱證券、期貨市場(chǎng)（含交易價(jià)格院促、交易量等）的行為筏养，B選項(xiàng)不符合題意。<br />

（4）以散布謠言常拓，傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行渐溶、交易，C選項(xiàng)不符合題意弄抬。<br />

根據(jù)內(nèi)幕消息買賣證券或者暗示他人買賣證券屬于利用內(nèi)幕信息的行為茎辐，D選項(xiàng)符合題意。<br />

故本題選D選項(xiàng)掂恕。<br />

誠(chéng)信跟譴責(zé)都是24個(gè)月拖陆，只有違法是36不違法都是小事；

證券證券公司懊亡，投資咨詢機(jī)構(gòu)依啰，財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)都一樣

本題考查證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形。證券公司店枣、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的速警，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：?（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄；?（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分艰争；（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查坏瞄。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，應(yīng)為：最近24個(gè)月（并非36個(gè)月）內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄甩卓。B選項(xiàng)正確鸠匀，C選項(xiàng)錯(cuò)誤，應(yīng)為：最近24個(gè)月（并非36個(gè)月）內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分逾柿。D選項(xiàng)錯(cuò)誤缀棍，應(yīng)為：最近36個(gè)月（并非48個(gè)月）內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。故本題選B選項(xiàng)机错。<br />

顧問(wèn)5保薦10服務(wù)10證券公司20

檔案存檔：【服務(wù)機(jī)構(gòu)】10年爬范；【咨詢機(jī)構(gòu)】5年

主辦券商做市業(yè)務(wù)：

1.經(jīng)過(guò)專用證券賬戶、專用交易單元（非自營(yíng)賬戶）

2.不得任何兼任

主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)弱匪，主辦券商可以根據(jù)申請(qǐng)掛牌公司委托青瀑，組織編制申請(qǐng)文件。（Ⅰ正確）<br />

主辦券商接受客戶股票買賣委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)客戶股票和資金是否足額斥难，法律枝嘶、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章另有規(guī)定的除外哑诊。（Ⅱ正確）<br />

主辦券商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)群扶，應(yīng)通過(guò)專用證券賬戶、專用交易單元進(jìn)行镀裤。（Ⅲ錯(cuò)誤）<br />

主辦券商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)竞阐，不得干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營(yíng)，其業(yè)務(wù)人員不得在掛牌公司兼職暑劝。（Ⅳ錯(cuò)誤）<br />

故本題選擇D選項(xiàng)骆莹。<br />

柜臺(tái)市場(chǎng)不可以采用集中競(jìng)價(jià)

專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)計(jì)及備案5日、中國(guó)【基金業(yè)協(xié)會(huì)備案】 担猛、抄送中國(guó)【證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)】

證券公司汪疮、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：

（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

財(cái)務(wù)顧問(wèn)要求：24個(gè)月不違規(guī)毁习，36個(gè)月不違法、受處罰或者被查卖丸。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)被責(zé)令改正 驗(yàn)收合格之前 不得接受新業(yè)務(wù)

可繼續(xù)之前的纺且，但是現(xiàn)在不能接收

適當(dāng)性管理主要分為以下三大安排：

（1）全面了解客戶；

（2）對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)稍浆；

（3）適當(dāng)性匹配载碌。

資產(chǎn)支持證券

資產(chǎn)投資報(bào)告時(shí)間是4月30

債券

資產(chǎn)投資報(bào)告時(shí)間是7月31

融資融卷---財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系

基于信任，將財(cái)產(chǎn)托付給別人衅枫。

融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容：合同應(yīng)約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系嫁艇，即信托目的、信托財(cái)產(chǎn)范圍弦撩、信托的成立和生效步咪、信托財(cái)產(chǎn)的管理、信托財(cái)產(chǎn)的處分及信托的終止益楼。

融券標(biāo)的股票的流通股本

買入1億-5億猾漫；

賣出2億-8億

融券標(biāo)的股票的流通股本

買入1億-5億；

賣出2億-8億

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)感凤，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)悯周，

有【5名】以上證券投資咨詢從業(yè)資格

有【10名】以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格

高級(jí)管理人員中陪竿，至少【1名】取得證券投資咨詢從業(yè)資格

2.有【100萬(wàn)元】人民幣以上的注冊(cè)資本

3.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

4.有公司章程

5.有健全的內(nèi)部管理制度

高級(jí)1名禽翼，5證券，10期貨， 100w資本

融資融券的授權(quán)決策體系

【董事會(huì)：】確定總規(guī)模

【業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)：】確定單一授信

【業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)：】確定具體授信

【分支機(jī)構(gòu)：】按規(guī)定具體負(fù)責(zé)操作業(yè)務(wù)

場(chǎng)外衍生產(chǎn)品首次開(kāi)展業(yè)務(wù) 30天內(nèi)備案闰挡，以后都是10天內(nèi)備案

考點(diǎn)：本題考查場(chǎng)外衍生品相關(guān)知識(shí)锐墙。備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展業(yè)務(wù)之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)送以下材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案：備案申請(qǐng)表和承諾函解总；場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)說(shuō)明書(shū)贮匕；場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制花枫、風(fēng)險(xiǎn)控制刻盐、合規(guī)管理、投資者保護(hù)等制度劳翰；協(xié)會(huì)要求的其他材料敦锌。 <br />

備案材料應(yīng)加蓋備案機(jī)構(gòu)公章或經(jīng)備案機(jī)構(gòu)法定代表人簽字或簽章。場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)已在監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他自律組織完成備案的佳簸，備案機(jī)構(gòu)僅需填報(bào)備案申請(qǐng)表中的基本信息乙墙。協(xié)會(huì)規(guī)則對(duì)某項(xiàng)業(yè)務(wù)備案有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定生均。 <br />

【法律：】xx法 【行政法規(guī)：】xx暫行辦法听想，xx管理?xiàng)l例； 【部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件：】xx管理辦法马胧、規(guī)定（汉买、指引、試行辦法佩脊、業(yè)務(wù)辦法）蛙粘； 【部門(mén)規(guī)章】管理辦法、指引威彰、禁入出牧、通知 【規(guī)范性文件】規(guī)則、細(xì)則

從業(yè)人員方面： ①基金托管部門(mén)擬任高級(jí)管理人員符合法定條件歇盼，基金托管部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門(mén)員工人數(shù)的1/2舔痕。②擬從事基金清算、核算旺遮、投資監(jiān)督赵讯、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人耿眉，并具有基金從業(yè)資格边翼。其中，核算鸣剪、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)组底。 <br />

公募都是5日丈积，新三板和私募下設(shè)是10日，私募登記20日（公募因?yàn)樾刨嚩雀咚詴r(shí)間短债鸡，新三板和私募下設(shè)因?yàn)椴畈欢鄬彶檫^(guò)了而且有政府機(jī)構(gòu)中間時(shí)間10日江滨，私募成立因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)高所以時(shí)間長(zhǎng)一些20日）。

私募基金子公司下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的厌均，應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)備案

【公募基金推介材料】5日備案 唬滑、披露信息 、變更

【新三板】10日

【私募基金子公司下設(shè)“特殊目的機(jī)構(gòu)或某些私募基金”】10日?qǐng)?bào)告棺弊；

【私募基金登記】20日

公募都是5日晶密，新三板和私募下設(shè)是10日，私募登記20日（公募因?yàn)樾刨嚩雀咚詴r(shí)間短模她，新三板和私募下設(shè)因?yàn)椴畈欢鄬彶檫^(guò)了而且有政府機(jī)構(gòu)中間時(shí)間10日稻艰，私募成立因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)高所以時(shí)間長(zhǎng)一些20日）。

考點(diǎn)：本題考查私募基金子公司的業(yè)務(wù)規(guī)則侈净。私募基金子公司根據(jù)稅收尊勿、政策、監(jiān)管畜侦、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的元扔，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)35%以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)旋膳。<br />

私募基金子公司下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)只能管理與本機(jī)構(gòu)設(shè)立目的一致的私募股權(quán)基金摇展，各下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)清晰明確，不得交叉重復(fù)溺忧。 <br />

法律：XX法；

行政法規(guī)：暫行辦法盯孙、條例鲁森；

部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件：辦法、規(guī)章

證券的代銷振惰、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90天（三個(gè)月）

原則性問(wèn)題：

①代銷：公平平等誠(chéng)實(shí)信用?

②股價(jià)發(fā)行：公平公正同股同價(jià)

③證券發(fā)行：公平公正公開(kāi)歌溉。

④適當(dāng)性原則：平等自愿公平誠(chéng)實(shí)守信

【只有證券發(fā)行要公開(kāi)】

設(shè)立債券公司要最近三年無(wú)重大違法記錄

收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所骑晶，并予公告痛垛。

【信息制度的系統(tǒng)建設(shè)和管理】是防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要制度和根本保障

5%——持股報(bào)告 30%——觸發(fā)要約收購(gòu) 75%——停止上市 90%---無(wú)條件收購(gòu)

通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議桶蛔、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)匙头，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，觸發(fā)要約收購(gòu)仔雷。

發(fā)行新股，上市翔始，3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)均三年

有限責(zé)任公司股東會(huì)的職權(quán)包括：1粪狼、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；2惕稻、選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事蝙叛，決定有關(guān)董事俺祠、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；3借帘、審議批準(zhǔn)董事會(huì)或者執(zhí)行董事的報(bào)告蜘渣；4、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告姻蚓；5宋梧、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案狰挡；6捂龄、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；7加叁、對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議倦沧；8、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議它匕；9展融、對(duì)公司合并、分立豫柬、變更公司形式告希、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；10烧给、修改公司章程燕偶。11、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)础嫡。

股東會(huì)：審議/決議/選董事

股東選舉董事會(huì)指么，董事會(huì)選舉經(jīng)理

高級(jí)管理人員：

總經(jīng)理

副總經(jīng)理，

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

合規(guī)負(fù)責(zé)人

董事會(huì)秘書(shū)(無(wú)股東)

另類子公司 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

月報(bào) :10工作日內(nèi)? 年報(bào):4月內(nèi)

柜臺(tái)市場(chǎng)：

月報(bào)5工作日內(nèi)? 年報(bào)1個(gè)月內(nèi)

另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表榴鼎；在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)伯诬，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

期貨交易所不以營(yíng)利為目的巫财，承擔(dān)民事責(zé)任盗似，交易所負(fù)責(zé)人由

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

先民事賠償 后罰款

違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票平项、債券的犯罪桥言，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款萌踱、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)号阿，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任并鸵。

溢價(jià)發(fā)行股票，溢出部分為資本公積金

股本溢價(jià)(上市公司以超過(guò)股票面額的價(jià)格發(fā)行股票扔涧，多出來(lái)的那部分)納入資本公積金

公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)园担，應(yīng)提取當(dāng)年凈利潤(rùn)的10％，納入法定公積金(公司法定公積金累計(jì)額到達(dá)公司注冊(cè)資本的50%以上的枯夜，可不再提取弯汰。)

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制不符合標(biāo)準(zhǔn)：

驗(yàn)后3日內(nèi)解除

5日?qǐng)?bào)送整改計(jì)劃

20日整改

封閉式基金在存續(xù)期間內(nèi)不得申請(qǐng)贖回

證券公司自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的 （? 20%? ）

自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)：

董事會(huì)（最高決策機(jī)構(gòu)）

投資決策機(jī)構(gòu)（最高管理機(jī)構(gòu) 確定資產(chǎn)配置 投資品種）

自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)（執(zhí)行）三級(jí)

普通合伙人對(duì)債務(wù)無(wú)限責(zé)任湖雹，有限合伙人對(duì)債務(wù)有限責(zé)任咏闪，宣告破產(chǎn)后仍無(wú)限責(zé)任。

引用有關(guān)信息資料時(shí)摔吏，應(yīng)該注明來(lái)源鸽嫂，不用保密。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

無(wú)違法違規(guī)3年征讲；無(wú)誠(chéng)信紀(jì)錄据某、自律處分2年

另類子公司:

不得對(duì)外【融資，擔(dān)保诗箍，貸款】

不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人癣籽。

證券公司創(chuàng)新要考慮違不違法，所以要找證監(jiān)會(huì)報(bào)備

【私自設(shè)立】基金管理公司由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【予以取締】或【責(zé)令改正】 未經(jīng)批準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù) 沒(méi)收違法所得滤祖， 罰款為違法所得的1-5倍 違法所得≤100萬(wàn)筷狼，罰款10-100萬(wàn) 直接主管3-30萬(wàn)

證券公司風(fēng)控不達(dá)標(biāo)：

停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)

限制分配紅利

限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)以及財(cái)產(chǎn)上設(shè)立其他權(quán)利

兩停兩限

5日?qǐng)?bào)送整改計(jì)劃匠童，

整改期限20工作日，

符合后3個(gè)工作日恢復(fù)

【期貨公司】違法:

責(zé)令改正俏让，給予警告

沒(méi)收違法所得，罰【1～3倍】

違法所得≤10萬(wàn)茬暇，罰10－30首昔；

負(fù)責(zé)人罰款:1－5w

情節(jié)嚴(yán)重，【停業(yè)整頓】或者【吊銷】期貨業(yè)務(wù)許可證

證券期貨適當(dāng)性管理：

【全面了解客戶】【為產(chǎn)品和服務(wù)升級(jí)】【適當(dāng)性匹配】

（1）滬股通糙俗，是指【香港】投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商勒奇，經(jīng)由【聯(lián)交所】設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)巧骚，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的【上交所】上市的股票赊颠。

（2）港股通格二，是指【內(nèi)地】投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由【上交所】設(shè)立的證券交易服務(wù)公司竣蹦，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)顶猜，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的【聯(lián)交所】上市的股票。

港股通?是內(nèi)地人買在上海設(shè)立的香港機(jī)構(gòu)的股票

滬股通?是香港人買在香港設(shè)立的上海機(jī)構(gòu)的股票

滬 港港聯(lián)上

港 內(nèi)內(nèi)上聯(lián)

滬股通：香港? ? 經(jīng)由聯(lián)交所? ? 上交報(bào)? ? 上交上市

港股通：內(nèi)地? ? 經(jīng)由上交所? ? 聯(lián)交報(bào)? ? 聯(lián)交上市

證券公司：

戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)-股東大會(huì)痘括；

薪酬與提名委員會(huì)长窄、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)-董事會(huì) 【新封神】

基金銷售人員：銷售業(yè)務(wù)管理人員纲菌；推介活動(dòng)挠日、理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。

不包括取得證券經(jīng)紀(jì)資格的人

得真正在干

必須要從事：采唷Ｏ薄！????

法的規(guī)范性:權(quán)利義務(wù)責(zé)任

法的強(qiáng)制性:國(guó)家意志權(quán)威

融資融券

“客戶”

在【證券公司】：

實(shí)名信用資金臺(tái)賬（用于記錄明細(xì)）

信用證券賬戶

在【商業(yè)銀行】：

實(shí)名信用資金賬戶

“證券公司”

在【登記結(jié)算機(jī)構(gòu)】以自己的名義開(kāi)立：

信用交易證券交收賬戶

信用交易資金交收賬戶

融券專用賬戶

客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

在【商業(yè)銀行】：融資專用賬戶 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶證券椅贱、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T懂算，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度夜涕，為投資人或者客戶提供證券犯犁、期貨投資咨詢服務(wù)。<br />

平等自愿是原則女器，是必須要的酸役。 謹(jǐn)慎 誠(chéng)實(shí) 勤勉盡責(zé) 是服務(wù)態(tài)度

資產(chǎn)管理產(chǎn)品的合格投資者

(1)2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于 300萬(wàn)元驾胆，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元涣澡，或者近3年本人年均收入不低于40 萬(wàn)元。

(2)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元的法人單位丧诺。

(3)金融管理部門(mén)視為合格投資者的其他情形入桂。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》出發(fā)點(diǎn)： 保護(hù)投資者利益，防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定驳阎，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)抗愁，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：<br />

? (1)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；<br />

? (2)提供期貨行情信息呵晚、交易設(shè)施蜘腌；<br />

? (3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。<br />

? 證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易饵隙、結(jié)算或者交割撮珠，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金金矛，不得利用證券資金賬戶為客戶存取芯急、劃轉(zhuǎn)期貨保證金勺届。<br />

證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：<br />

? 第一娶耍，自有資金和證券免姿；<br />

? 第二，通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券伺绽；<br />

? 第三养泡，通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金；<br />

? 第四奈应，依法籌集的其他資金和證券澜掩。<br />

合格境外投資者經(jīng)【證監(jiān)會(huì)及外匯管理局】審批，具備：

設(shè)有專門(mén)的資產(chǎn)托管部杖挣；

實(shí)收資本不少于80億元人民幣肩榕；

有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；

具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件惩妇；

具備安全株汉、高效的清算、交割能力歌殃；

具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格乔妈；

最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄。

外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上氓皱。

中間業(yè)務(wù)不能提供融資和擔(dān)保

證券公司不得為期貨交易融資和擔(dān)保

證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)路召，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式波材、流程及風(fēng)險(xiǎn)股淡，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾廷区，不得虛假宣傳唯灵，誤導(dǎo)客戶。

? ? 證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令隙轻，不得利用客戶的交易編碼埠帕、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收玖绿、保管或者修改交易密碼敛瓷。

? ? 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓： 股東之間可以轉(zhuǎn)讓镰矿； 內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無(wú)要求； 外部轉(zhuǎn)讓要過(guò)半數(shù)同意俘种； (書(shū)面通知 不能口頭)

證券秤标，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)立條件：

證券咨詢:5名資格绝淡；

期貨＋證券咨詢:10名 ；

高級(jí)管理人員中:至少1個(gè)苍姜；

注冊(cè)資本100萬(wàn)

證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：<br />

(1)風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%：<br />

(2)資本杠桿率不得低于8%牢酵；<br />

(3)流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%；<br />

(4)凈穩(wěn)定資金率不得低于100%衙猪。<br />

不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：

36個(gè)月違法和涉嫌違法正被調(diào)查(3年)

24個(gè)月違反誠(chéng)信和違反行業(yè)規(guī)范(2年)

金融衍生品重大事件：

2日保證金未補(bǔ)足

1日暫停交易

(2日內(nèi)向中證報(bào)價(jià)提交報(bào)告馍乙，說(shuō)明原因)

證券的內(nèi)部控制：

有“內(nèi)部”兩個(gè)字的都屬于內(nèi)部控制！

1.機(jī)構(gòu)垫释，業(yè)務(wù)資格及活動(dòng)相關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2.個(gè)人丝格，人員資格及申請(qǐng)相關(guān)：證券業(yè)協(xié)會(huì)