第一，什么是私募的登記備案瑟曲？
1 私募的登記指的的是私募管理公司在工商登記以后還需要在需要在證券業(yè)協(xié)議登記饮戳。也就是說沒有進(jìn)過登記的私募管理公司不得從事私募管理工作。
登記=基金管理公司登記洞拨。備案=基金管理公司設(shè)計(jì)募集出產(chǎn)品備案
所謂的備案是指私募管理機(jī)構(gòu)在發(fā)出的產(chǎn)品募集之前需要在證券業(yè)基金協(xié)會(huì)備案私募產(chǎn)品扯罐。
私募管理人登記和私募產(chǎn)品備案均由證券業(yè)基金協(xié)會(huì)辦理，協(xié)會(huì)開發(fā)了網(wǎng)上登記備案系統(tǒng)扣甲，符合條件的私募基金管理人和發(fā)行的產(chǎn)品均要登記備案
2 登記備案制度目前依據(jù)的法律有：
2014年1月17日的《私募基金管理人登記和基金備案辦法》（試行）篮赢，
2014年8月21日的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，
2014年-2016年《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》
2016年2月5日《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》
2016年《私募基金管理登記法律意見引導(dǎo)》
3 登記備案的意義：第一琉挖，加強(qiáng)私募管理人的合規(guī)和信息披露意識(shí)启泣。第二，投資者可以通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站獲悉管理人和基金的情況示辈。第三寥茫，便于協(xié)會(huì)對(duì)以私募名義進(jìn)行公募，非法集資等管理矾麻。
第二纱耻，登記備案的原則和基本要求芭梯？
在中國(guó)境內(nèi)開展私募基金管理業(yè)務(wù)，均需在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案為基金管理人弄喘，方可進(jìn)行募集玖喘，基金成立后，管理人應(yīng)該對(duì)基金備案蘑志。登記備案應(yīng)該遵循一下原則：
兩項(xiàng)原則：
1 及時(shí)性原則：第一累奈，工商登記后要及時(shí)去協(xié)會(huì)登記，否則不能開展私募業(yè)務(wù)急但。第二澎媒，登記后6個(gè)月內(nèi)應(yīng)該備案首支私募基金，否則波桩，取消登記戒努。第三，管理人變更法定代表人镐躲，控股股東應(yīng)該披露储玫，并在變更完成后10個(gè)工作日向協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。第三萤皂，私募基金完成募集后20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)募集的基金備案缘缚。
2 信息報(bào)送的真實(shí)性、準(zhǔn)確性敌蚜，完整性桥滨、合規(guī)性。
基本要求：
1 主體資格要求： 設(shè)立的公司+合伙企業(yè)弛车。自然人不能登記為基金管理人齐媒。
2 專業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求：私募基金管理，不得兼營(yíng)與私募管理無關(guān)的業(yè)務(wù)纷跛。
第三喻括，登記備案的方式和內(nèi)容
方式：協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理綜合報(bào)送平臺(tái)提交相關(guān)材料或信息。
內(nèi)容：報(bào)送那些材料
1 管理人登記的內(nèi)容：營(yíng)業(yè)執(zhí)照+章程及合伙協(xié)議+股東及合伙人名單+高管+基本制度+法律意見書+其他
2 基金備案的內(nèi)容：基金類別+基金合同贫奠，章程唬血，合伙協(xié)議、招股說明書唤崭，工商登記資料+委托管理協(xié)議+托管協(xié)議+其他拷恨。
