問題

51. 私募股權(quán)投資基金可以投資交易所發(fā)行的基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs嗎？

52. 私募股權(quán)基金在北交所開市前已持有的北交所股票應(yīng)該如何處理虏等？

53. 私募股權(quán)投資基金是否可以投資資產(chǎn)支持證券十气？?

54. 私募股權(quán)投資基金是否可以參與非上市企業(yè)可轉(zhuǎn)債投資？?

55. 私募股權(quán)基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）投資可轉(zhuǎn)債的相關(guān)要求？

56. 私募股權(quán)投資基金是否可以投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)（四板）的可轉(zhuǎn)債產(chǎn)品狈茉？

57. 私募股權(quán)投資基金是否可以投資可轉(zhuǎn)債和可交債嘁字？?

58. 私募股權(quán)基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）的投資限制類范圍包括哪些恩急？

59. 私募股權(quán)/創(chuàng)投投資基金（含F(xiàn)OF）的投資范圍有哪些？

60. 私募投資基金的基金類型有哪些纪蜒？?

61. 私募投資基金命名可以使用哪些字樣衷恭？?

62. 私募投資基金命名應(yīng)符合什么規(guī)定？

63. 雙管理人/雙GP的私募產(chǎn)品是否允許備案纯续？

64. 私募基金管理人可以對(duì)不同份額類別的投資者收取不同的業(yè)績(jī)報(bào)酬嗎随珠？

65. 管理人能否不收取基金的管理費(fèi)？

66. 除管理人以外猬错，其他普通合伙人可以收取費(fèi)用嗎窗看？

67. 員工持股平臺(tái)實(shí)繳金額有何要求？是否可以實(shí)繳為0倦炒？

68. 對(duì)管理人及其員工显沈、社會(huì)保障基金、政府引導(dǎo)基金逢唤、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金拉讯、慈善基金等社會(huì)公益基金的認(rèn)繳金額和首輪實(shí)繳金額有要求嗎？?

69. 私募股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）和私募資產(chǎn)配置基金運(yùn)作方式的要求鳖藕？?

70. 社會(huì)保障基金魔慷、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金著恩，投資金額是否可以低于100萬院尔？

71. 有限合伙企業(yè)是否要來協(xié)會(huì)備案蜻展？

72. 風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)包括哪些內(nèi)容？

73. 對(duì)募集推介材料的要求召边？

74. 境外投資者是否可以作為私募基金的投資者铺呵？

75. 私募基金的合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)？

76. 私募股權(quán)基金名稱中出現(xiàn)“人力資源”隧熙、“企業(yè)服務(wù)”片挂、“商務(wù)管理”、“企業(yè)管理”等字樣贞盯，是否符合要求音念？

77. 私募基金登記備案的性質(zhì)是怎樣的？?

78. 私募基金備案的總體要求是怎樣的躏敢？

79. 《登記備案辦法》要求私募基金管理人專職員工不少于5人闷愤，請(qǐng)問兼職員工能否計(jì)入專職員工總?cè)藬?shù)？?

80. 對(duì)私募基金管理人內(nèi)部自查的要求件余？

81. 私募基金管理人從業(yè)人員買賣證券是否需要申報(bào)讥脐？

82. 私募基金管理人是否可以聘用從其他公募基金管理公司離職的基金經(jīng)理？?

83. 對(duì)于私募基金管理人的高管人員穩(wěn)定性有什么要求嗎啼器？

84. 對(duì)于私募基金管理人高管人員的工作經(jīng)驗(yàn)要求有哪些旬渠？

85. 已備案或擬備案的私募基金產(chǎn)品是否需要披露為關(guān)聯(lián)方？

86. 同一控股股東端壳、實(shí)際控制人已控制一家已登記私募基金管理人但尚未備案產(chǎn)品告丢，新設(shè)私募基金管理人申請(qǐng)登記與前述關(guān)聯(lián)私募基金管理人備案產(chǎn)品的順序有什么要求？

87. 對(duì)非自然人實(shí)際控制人/第一大股東损谦、非自然人出資人提供的“營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件”的簽章要求岖免？若申請(qǐng)機(jī)構(gòu)工商實(shí)現(xiàn)了三證合一，應(yīng)當(dāng)在私募基金登記備案系統(tǒng)中如何填報(bào)營業(yè)執(zhí)照照捡、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證颅湘？如何填寫營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記證號(hào)碼麻敌？?

88. 管理人的公司章程/合伙協(xié)議約定事項(xiàng)如有變更栅炒，上傳什么材料？對(duì)管理人的公司章程/合伙協(xié)議的簽章要求是什么术羔？

89. 什么情況需上傳“申請(qǐng)機(jī)構(gòu)處罰決定書”赢赊？對(duì)“申請(qǐng)機(jī)構(gòu)處罰決定書”的簽章要求？

90. 基金從業(yè)人員一定要取得基金從業(yè)資格嗎级历？?

91. 對(duì)私募基金管理人高管任職要求??

92. 協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人在系統(tǒng)中填報(bào)的關(guān)聯(lián)方如何界定释移？

93. 私募基金管理人無實(shí)際控制人該如何處理？

94. 實(shí)際控制人的定義寥殖？如何認(rèn)定機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人玩讳？

95. “出資人出資能力證明”需要提交什么材料涩蜘？

96. 對(duì)私募基金管理人從業(yè)人員、出資人競(jìng)業(yè)禁止及兼職要求是什么熏纯？?

97. 對(duì)于私募基金管理人出資人有什么要求同诫？對(duì)私募基金管理人出資人出資方式、資金來源的要求是什么樟澜？

98. 與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)包括哪些误窖？?

99. 對(duì)私募基金管理人的經(jīng)營場(chǎng)所有什么要求？如申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營場(chǎng)所分離的秩贰，是否影響私募基金管理人登記霹俺？?

100. “辦公場(chǎng)地使用證明”需提供什么材料？

51. 私募股權(quán)投資基金可以投資交易所發(fā)行的基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs嗎毒费？

答：根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第十三條的規(guī)定丙唧，私募股權(quán)投資基金投資公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金份額的，應(yīng)當(dāng)通過戰(zhàn)略配售觅玻、網(wǎng)下認(rèn)購和非公開交易等方式想际，不得參與面向公眾投資者的發(fā)售和競(jìng)價(jià)交易。

52. 私募股權(quán)基金在北交所開市前已持有的北交所股票應(yīng)該如何處理溪厘？

答：根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第十三條的規(guī)定沼琉，私募股權(quán)投資基金可以投資所投公司在北京證券交易所上市后增持部分。

53. 私募股權(quán)投資基金是否可以投資資產(chǎn)支持證券桩匪？

答：根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第十三條的規(guī)定，投資資產(chǎn)支持證券的友鼻，限于不動(dòng)產(chǎn)持有型資產(chǎn)支持證券傻昙。

54. 私募股權(quán)投資基金是否可以參與非上市企業(yè)可轉(zhuǎn)債投資？

答：根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第十四條的規(guī)定彩扔，私募股權(quán)基金以股權(quán)投資為目的妆档，對(duì)被投企業(yè)進(jìn)行附轉(zhuǎn)股權(quán)的債權(quán)投資的，約定的轉(zhuǎn)股條件應(yīng)當(dāng)科學(xué)虫碉、合理贾惦、具有可實(shí)現(xiàn)性，與被投企業(yè)或者其關(guān)聯(lián)方的股權(quán)結(jié)構(gòu)敦捧、商業(yè)模式须板、經(jīng)營業(yè)績(jī)、上市進(jìn)度兢卵、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和核心人員等相掛鉤习瑰。滿足轉(zhuǎn)股條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)秽荤，并辦理對(duì)被投企業(yè)或者其關(guān)聯(lián)方的股權(quán)確權(quán)手續(xù)甜奄。未選擇轉(zhuǎn)股的柠横，應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定征得投資者同意或者向投資者披露未轉(zhuǎn)股原因。

55. 私募股權(quán)基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）投資可轉(zhuǎn)債的相關(guān)要求课兄？

答：根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第十四條的規(guī)定牍氛，除《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》規(guī)定的借款外，私募股權(quán)基金以股權(quán)投資為目的烟阐，對(duì)被投企業(yè)進(jìn)行附轉(zhuǎn)股權(quán)的債權(quán)投資的搬俊，約定的轉(zhuǎn)股條件應(yīng)當(dāng)科學(xué)、合理曲饱、具有可實(shí)現(xiàn)性悠抹，與被投企業(yè)或者其關(guān)聯(lián)方的股權(quán)結(jié)構(gòu)、商業(yè)模式扩淀、經(jīng)營業(yè)績(jī)楔敌、上市進(jìn)度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和核心人員等相掛鉤驻谆。滿足轉(zhuǎn)股條件的卵凑，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)，并辦理對(duì)被投企業(yè)或者其關(guān)聯(lián)方的股權(quán)確權(quán)手續(xù)胜臊。未選擇轉(zhuǎn)股的勺卢，應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定征得投資者同意或者向投資者披露未轉(zhuǎn)股原因。

私募股權(quán)基金不得利用附轉(zhuǎn)股權(quán)的債權(quán)投資變相從事借貸活動(dòng)象对。

56. 私募股權(quán)投資基金是否可以投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)（四板）的可轉(zhuǎn)債產(chǎn)品黑忱？

答：根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第十三條的規(guī)定，私募股權(quán)基金投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)可轉(zhuǎn)債的勒魔，投資金額應(yīng)當(dāng)不超過基金實(shí)繳金額的20%甫煞。

57. 私募股權(quán)投資基金是否可以投資可轉(zhuǎn)債和可交債？

答：根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第十三條的規(guī)定冠绢，私募股權(quán)基金投資上市公司可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的抚吠，應(yīng)當(dāng)通過非公開發(fā)行或者非公開交易的方式。

58. 私募股權(quán)基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）的投資限制類范圍包括哪些弟胀？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條楷力、第四十一條，下列不屬于私募投資基金備案范圍：（1）從事或者變相從事信貸業(yè)務(wù)孵户，或者直接投向信貸資產(chǎn)萧朝，中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外延届；（2）通過委托貸款剪勿、信托貸款等方式從事經(jīng)營性民間借貸活動(dòng)；（3）私募基金通過設(shè)置無條件剛性回購安排變相從事借貸活動(dòng)方庭，基金收益不與投資標(biāo)的的經(jīng)營業(yè)績(jī)或者收益掛鉤厕吉；（4）投向保理資產(chǎn)酱固、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等與私募基金相沖突業(yè)務(wù)的資產(chǎn)头朱、資產(chǎn)收（受）益權(quán)运悲，以及投向從事上述業(yè)務(wù)的公司的股權(quán)；（5）投向國家禁止或者限制投資的項(xiàng)目项钮，不符合國家產(chǎn)業(yè)政策班眯、環(huán)境保護(hù)政策、土地管理政策的項(xiàng)目烁巫；（6）通過投資公司署隘、合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式間接從事或者變相從事本款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)規(guī)定的活動(dòng)亚隙；（7）不屬于本辦法第二條第二款規(guī)定的私募基金磁餐，不以基金形式設(shè)立和運(yùn)作的投資公司和合伙企業(yè)；（8）以員工激勵(lì)為目的設(shè)立的員工持股計(jì)劃和私募基金管理人的員工跟投平臺(tái)阿弃；（9）中國證監(jiān)會(huì)诊霹、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第十三條的規(guī)定渣淳，私募股權(quán)基金投資《登記備案辦法》第三十一條第二款規(guī)定的資產(chǎn)的脾还，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：（一）投資未上市企業(yè)股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第四十一條的規(guī)定入愧，不得變相從事信貸業(yè)務(wù)鄙漏、經(jīng)營性民間借貸活動(dòng)，不得投向從事保理棺蛛、融資租賃泥张、典當(dāng)?shù)扰c私募基金相沖突業(yè)務(wù)的企業(yè)股權(quán)，不得投向國家禁止或者限制投資以及不符合國家產(chǎn)業(yè)政策鞠值、環(huán)境保護(hù)政策、土地管理政策的企業(yè)股權(quán)渗钉；（二）投資首發(fā)企業(yè)股票彤恶、存托憑證（以下統(tǒng)稱股票）的，應(yīng)當(dāng)通過戰(zhàn)略配售鳄橘、基石投資（港股等境外市場(chǎng)）等方式声离，不得參與網(wǎng)下申購和網(wǎng)上申購；（三）投資上市公司股票的瘫怜，應(yīng)當(dāng)通過定向增發(fā)术徊、大宗交易和協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式，不得參與公開發(fā)行或者公開交易鲸湃，但所投資公司上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓及其配售部分和所投資公司在北京證券交易所上市后基金增持部分除外赠涮；（四）投資上市公司可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的子寓，應(yīng)當(dāng)通過非公開發(fā)行或者非公開交易的方式；（五）投資公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金份額的笋除，應(yīng)當(dāng)通過戰(zhàn)略配售斜友、網(wǎng)下認(rèn)購和非公開交易等方式，不得參與面向公眾投資者的發(fā)售和競(jìng)價(jià)交易垃它；（六）投資資產(chǎn)支持證券的鲜屏，限于不動(dòng)產(chǎn)持有型資產(chǎn)支持證券；（七）投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)可轉(zhuǎn)債的国拇，投資金額應(yīng)當(dāng)不超過基金實(shí)繳金額的20%洛史。

除中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)另有規(guī)定外，創(chuàng)業(yè)投資基金不得直接或者間接投資下列資產(chǎn)：（一）不動(dòng)產(chǎn)（含基礎(chǔ)設(shè)施）酱吝；（二）本條第二款第二項(xiàng)也殖、第四項(xiàng)至第六項(xiàng)規(guī)定的資產(chǎn)；（三）上市公司股票掉瞳，但所投資公司上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外毕源。

59. 私募股權(quán)/創(chuàng)投投資基金（含F(xiàn)OF）的投資范圍有哪些？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定陕习，私募股權(quán)基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權(quán)霎褐，非上市公眾公司股票，上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股票该镣，大宗交易冻璃、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式交易的上市公司股票，非公開發(fā)行或者交易的可轉(zhuǎn)換債券损合、可交換債券省艳，市場(chǎng)化和法治化債轉(zhuǎn)股，股權(quán)投資基金份額嫁审，以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)跋炕。

根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第十三條的規(guī)定，私募股權(quán)基金投資《登記備案辦法》第三十一條第二款規(guī)定的資產(chǎn)的律适，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：（一）投資未上市企業(yè)股權(quán)的辐烂，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第四十一條的規(guī)定，不得變相從事信貸業(yè)務(wù)捂贿、經(jīng)營性民間借貸活動(dòng)纠修，不得投向從事保理、融資租賃厂僧、典當(dāng)?shù)扰c私募基金相沖突業(yè)務(wù)的企業(yè)股權(quán)扣草，不得投向國家禁止或者限制投資以及不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策、土地管理政策的企業(yè)股權(quán)辰妙；（二）投資首發(fā)企業(yè)股票鹰祸、存托憑證（以下統(tǒng)稱股票）的，應(yīng)當(dāng)通過戰(zhàn)略配售上岗、基石投資（港股等境外市場(chǎng)）等方式福荸，不得參與網(wǎng)下申購和網(wǎng)上申購；（三）投資上市公司股票的肴掷，應(yīng)當(dāng)通過定向增發(fā)敬锐、大宗交易和協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式，不得參與公開發(fā)行或者公開交易呆瞻，但所投資公司上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓及其配售部分和所投資公司在北京證券交易所上市后基金增持部分除外台夺；（四）投資上市公司可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的，應(yīng)當(dāng)通過非公開發(fā)行或者非公開交易的方式痴脾；（五）投資公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金份額的颤介，應(yīng)當(dāng)通過戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下認(rèn)購和非公開交易等方式赞赖，不得參與面向公眾投資者的發(fā)售和競(jìng)價(jià)交易滚朵；（六）投資資產(chǎn)支持證券的，限于不動(dòng)產(chǎn)持有型資產(chǎn)支持證券前域；（七）投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)可轉(zhuǎn)債的辕近，投資金額應(yīng)當(dāng)不超過基金實(shí)繳金額的20%。

鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資早期企業(yè)匿垄、中小企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)移宅。除中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)另有規(guī)定外，創(chuàng)業(yè)投資基金不得直接或者間接投資下列資產(chǎn)：（一）不動(dòng)產(chǎn)（含基礎(chǔ)設(shè)施）椿疗；（二）本條第二款第二項(xiàng)漏峰、第四項(xiàng)至第六項(xiàng)規(guī)定的資產(chǎn)；（三）上市公司股票届榄，但所投資公司上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外浅乔。

60. 私募投資基金的基金類型有哪些？

答：私募證券投資基金铝条、私募證券類FOF童擎、私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資類FOF攻晒、創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資類FOF班挖、私募資產(chǎn)配置基金鲁捏。

61. 私募投資基金命名可以使用哪些字樣？

答：根據(jù)《備案指引第1號(hào)》第九條的規(guī)定，私募證券基金的名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明私募基金管理人名稱的簡(jiǎn)稱以及“私募證券基金”字樣给梅，不得包含“理財(cái)”“資管產(chǎn)品”“資管計(jì)劃”等字樣假丧，法律、行政法規(guī)动羽、中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外包帚。未經(jīng)批準(zhǔn)或者授權(quán)，不得在基金名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略运吓、金融機(jī)構(gòu)渴邦、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣。不得在基金名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會(huì)影響的字樣拘哨。

根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第九條的規(guī)定谋梭，私募股權(quán)基金的名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“股權(quán)基金”“股權(quán)投資”等字樣，其中契約型私募股權(quán)基金的名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“私募股權(quán)基金”字樣倦青。創(chuàng)業(yè)投資基金的名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“創(chuàng)業(yè)投資基金”字樣瓮床，但公司型或者合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金的經(jīng)營范圍中標(biāo)明“從事創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)”字樣等已體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資策略的除外。私募股權(quán)基金的名稱中不得包含“理財(cái)”“資管產(chǎn)品”“資管計(jì)劃”等字樣产镐，法律隘庄、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外癣亚。未經(jīng)批準(zhǔn)或者授權(quán)丑掺，不得在基金名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)逃糟、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣吼鱼。不得在基金名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會(huì)影響的字樣。

62. 私募投資基金命名應(yīng)符合什么規(guī)定绰咽？

答：私募投資基金的命名應(yīng)當(dāng)符合《備案指引第1號(hào)》第九條菇肃、《備案指引第2號(hào)》第九條、《命名指引》等規(guī)定取募。私募股權(quán)基金的名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“股權(quán)基金”“股權(quán)投資”等字樣琐谤，私募股權(quán)基金組織形式為契約型的，名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“私募股權(quán)基金”字樣玩敏。創(chuàng)業(yè)投資基金的名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“創(chuàng)業(yè)投資基金”字樣斗忌，但公司型或者合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金的經(jīng)營范圍中標(biāo)明“從事創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)”字樣等已體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資策略的除外。私募股權(quán)基金的名稱中不得包含“理財(cái)”“資管產(chǎn)品”“資管計(jì)劃”等字樣旺聚，法律织阳、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外砰粹。未經(jīng)批準(zhǔn)或者授權(quán)唧躲，不得在基金名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣弄痹。不得在基金名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會(huì)影響的字樣饭入。

私募證券基金的名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明私募基金管理人名稱的簡(jiǎn)稱以及“私募證券基金”字樣，不得包含“理財(cái)”“資管產(chǎn)品”“資管計(jì)劃”等字樣肛真，法律谐丢、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外蚓让。未經(jīng)批準(zhǔn)或者授權(quán)乾忱，不得在基金名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)凭疮、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣饭耳。不得在基金名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會(huì)影響的字樣。

63. 雙管理人/雙GP的私募產(chǎn)品是否允許備案执解？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十條的規(guī)定寞肖，私募基金的管理人不得超過一家，目前AMBERS系統(tǒng)不支持雙管理人產(chǎn)品備案衰腌，只能由一家管理人填寫基金備案信息新蟆。

有限合伙型基金存在雙GP（即兩個(gè)普通合伙人）的，根據(jù)《登記備案辦法》第三十四條規(guī)定右蕊，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人琼稻，或者與執(zhí)行事務(wù)合伙人存在控制關(guān)系或者受同一控股股東、實(shí)際控制人控制饶囚，不得通過委托其他私募基金管理人等方式規(guī)避關(guān)于私募基金管理人的相關(guān)規(guī)定帕翻。根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第十一條規(guī)定，私募基金管理人不得將資金募集萝风、投資管理等職責(zé)委托他人行使嘀掸，變相開展多管理人或者通道業(yè)務(wù)。私募證券基金管理人或者其他類私募基金管理人不得通過擔(dān)任合伙型私募股權(quán)基金的普通合伙人等方式规惰，變相突破專業(yè)化要求棕所。

64. 私募基金管理人可以對(duì)不同份額類別的投資者收取不同的業(yè)績(jī)報(bào)酬嗎忘渔？

答：根據(jù)《備案指引第1號(hào)》第十三條的規(guī)定，私募證券投資基金對(duì)不同份額類別可以設(shè)置差異化的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提比例凌箕，不得設(shè)置差異化的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)蔫巩。根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第二十條的規(guī)定纤勒，私募股權(quán)基金的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提應(yīng)當(dāng)清晰赋朦、合理辉川，與基金實(shí)際表現(xiàn)相掛鉤，不得采取在特定基準(zhǔn)線以上100%計(jì)提等類似存款計(jì)息的計(jì)提方式寒锚。

65. 管理人能否不收取基金的管理費(fèi)劫映？

答：管理費(fèi)的收取應(yīng)按照基金合同或者合伙協(xié)議的約定收取呻粹，根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第十九條的規(guī)定，私募基金管理人不收取管理費(fèi)或者管理費(fèi)明顯低于管理基金成本的苏研，應(yīng)當(dāng)具有合理性，并在提請(qǐng)辦理備案時(shí)提供相關(guān)說明腮郊。

66. 除管理人以外摹蘑，其他普通合伙人可以收取費(fèi)用嗎？

答：根據(jù)《備案指引第1號(hào)》第十八條轧飞、《備案指引第2號(hào)》第十九條的規(guī)定衅鹿，私募基金管理人以外的其他主體不得收取管理費(fèi)。因此过咬，不擔(dān)任基金管理人的普通合伙人不得收取基金管理費(fèi)大渤。

67. 員工持股平臺(tái)實(shí)繳金額有何要求？是否可以實(shí)繳為0掸绞？

答：根據(jù)《備案指引第1號(hào)》第七條泵三、《備案指引第2號(hào)》第七條的規(guī)定，管理人及其員工的首輪實(shí)繳出資要求可低于合格投資者最低出資要求衔掸。但以合伙企業(yè)形式設(shè)立的員工持股平臺(tái)烫幕，該合伙企業(yè)對(duì)基金的實(shí)繳金額需不低于100萬元。

68. 對(duì)管理人及其員工敞映、社會(huì)保障基金较曼、政府引導(dǎo)基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金振愿、慈善基金等社會(huì)公益基金的認(rèn)繳金額和首輪實(shí)繳金額有要求嗎捷犹？

答：根據(jù)《備案指引第1號(hào)》第七條的規(guī)定，單個(gè)投資者對(duì)私募證券基金的首次出資金額不得低于合格投資者最低出資要求冕末，但下列投資者除外：（一）社會(huì)保障基金萍歉、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金栓霜；（二）投資于所管理私募證券基金的私募基金管理人及其員工翠桦；（三）中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者胳蛮。

根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第七條的規(guī)定销凑，單個(gè)投資者對(duì)私募股權(quán)基金的首期實(shí)繳出資不得低于合格投資者最低出資要求，但下列投資者除外：（一）社會(huì)保障基金仅炊、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金斗幼，慈善基金等社會(huì)公益基金；（二）保險(xiǎn)資金抚垄；（三）地市級(jí)以上政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金蜕窿；（四）投資于所管理私募股權(quán)基金的私募基金管理人及其員工谋逻；（五）中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者桐经。

69. 私募股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）和私募資產(chǎn)配置基金運(yùn)作方式的要求毁兆？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十五條，私募股權(quán)基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）或私募資產(chǎn)配置基金備案完成后阴挣，投資者不得贖回或者退出气堕。有下列情形之一的，不屬于前述贖回或者退出：（1）基金封閉運(yùn)作期間的分紅畔咧；（2）進(jìn)行基金份額轉(zhuǎn)讓茎芭；（3）投資者減少尚未實(shí)繳的認(rèn)繳出資；（4）對(duì)有違約或者法定情形的投資者除名誓沸、替換或者退出梅桩；（5）退出投資項(xiàng)目減資；（6）中國證監(jiān)會(huì)拜隧、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形宿百。

70. 社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金虹蓄，慈善基金等社會(huì)公益基金犀呼，投資金額是否可以低于100萬？

答：根據(jù)《備案指引第1號(hào)》第四條薇组、第七條外臂，《備案指引第2號(hào)》第四條、第七條的規(guī)定律胀，社會(huì)保障基金宋光、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金炭菌、依法設(shè)立并在協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃可視為合格投資者罪佳，投資金額應(yīng)當(dāng)不低于100萬元，首次出資金額可以低于100萬元黑低。

71. 有限合伙企業(yè)是否要來協(xié)會(huì)備案赘艳？

答：《登記備案辦法》第二條的規(guī)定，非公開募集資金克握，以進(jìn)行投資活動(dòng)為目的設(shè)立的合伙企業(yè)蕾管，資產(chǎn)由私募基金管理人或者普通合伙人管理的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行備案手續(xù)菩暗。因此掰曾，以基金運(yùn)作為目的設(shè)立的有限合伙企業(yè)需要按照要求來協(xié)會(huì)備案，一般合伙企業(yè)未以基金運(yùn)作為目的設(shè)立停团，未按照私募基金相關(guān)要求進(jìn)行募集旷坦、投資掏熬、管理，不符合私募基金特征秒梅，無需來協(xié)會(huì)備案旗芬。

72. 風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)包括哪些內(nèi)容？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第二十八條的規(guī)定捆蜀，私募基金管理人岗屏、基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者募集資金，應(yīng)當(dāng)在募集推介材料漱办、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等文件中，就私募基金的管理人以及管理團(tuán)隊(duì)婉烟、投資范圍娩井、投資策略、投資架構(gòu)似袁、基金架構(gòu)洞辣、托管情況、相關(guān)費(fèi)用昙衅、收益分配原則扬霜、基金退出等重要信息，以及投資風(fēng)險(xiǎn)而涉、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)著瓶、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)情況向投資者披露。有下列情形之一的啼县，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)通過風(fēng)險(xiǎn)揭示書向投資者進(jìn)行特別提示：（1）基金財(cái)產(chǎn)不進(jìn)行托管材原；（2）私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（3）私募基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易季眷；（4）私募基金通過特殊目的載體投向投資標(biāo)的余蟹；（5）基金財(cái)產(chǎn)在境外進(jìn)行投資；（6）私募基金存在分級(jí)安排或者其他復(fù)雜結(jié)構(gòu)子刮，或者涉及重大無先例事項(xiàng)威酒；（7）私募證券基金主要投向收益互換、場(chǎng)外期權(quán)等場(chǎng)外衍生品標(biāo)的挺峡，或者流動(dòng)性較低的標(biāo)的葵孤；（8）私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人沙郭、普通合伙人發(fā)生變更佛呻，尚未在協(xié)會(huì)完成變更手續(xù)；（9）其他重大投資風(fēng)險(xiǎn)或者利益沖突風(fēng)險(xiǎn)病线。私募基金投向單一標(biāo)的吓著、未進(jìn)行組合投資的鲤嫡，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)特別提示風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資標(biāo)的的基本情況绑莺、投資架構(gòu)暖眼、因未進(jìn)行組合投資而可能受到的損失、糾紛解決機(jī)制等進(jìn)行書面揭示纺裁，并由投資者簽署確認(rèn)诫肠。

73. 對(duì)募集推介材料的要求？

答：根據(jù)《備案指引第1號(hào)》第三條欺缘、《備案指引第2號(hào)》第三條的規(guī)定栋豫，私募基金管理人按照《登記備案辦法》第三十九條的規(guī)定提請(qǐng)辦理私募基金備案的，所提交的募集推介材料應(yīng)當(dāng)為私募基金管理人谚殊、基金銷售機(jī)構(gòu)在募集過程中真實(shí)使用的募集推介材料丧鸯。私募基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保募集推介材料中的信息真實(shí)嫩絮、準(zhǔn)確丛肢、完整。

《登記備案辦法》第二十八條規(guī)定的私募證券基金募集推介材料中的“重要信息”剿干，還包括下列內(nèi)容：（一）私募證券基金有多名投資經(jīng)理的蜂怎，應(yīng)當(dāng)披露設(shè)置多名投資經(jīng)理的合理性、管理方式置尔、分工安排杠步、調(diào)整機(jī)制等內(nèi)容；（二）委托基金投資顧問機(jī)構(gòu)提供證券投資建議服務(wù)的榜轿，應(yīng)當(dāng)披露基金投資顧問機(jī)構(gòu)名稱篮愉、投資顧問服務(wù)范圍、投資顧問費(fèi)用差导，以及更換试躏、解聘投資顧問的條件和程序等內(nèi)容；（三）私募證券基金進(jìn)行份額分級(jí)的设褐，應(yīng)當(dāng)披露分級(jí)設(shè)計(jì)及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)颠蕴、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容助析；（四）中國證監(jiān)會(huì)犀被、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。私募股權(quán)基金募集推介材料中的“重要信息”外冀，還包括下列內(nèi)容：（一）關(guān)鍵人士（如有）或者投資決策委員會(huì)成員（如有）寡键；（二）單一擬投項(xiàng)目或者首個(gè)擬投項(xiàng)目組合（如有）的主營業(yè)務(wù)、交易對(duì)手方（如有）雪隧、基金投資款用途西轩、退出方式等员舵；（三）中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容藕畔。

74. 境外投資者是否可以作為私募基金的投資者马僻？

答：境外投資者滿足合格投資者要求下，可以作為私募基金投資者注服，協(xié)會(huì)暫無其他相關(guān)限制規(guī)定韭邓，建議根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門和外匯管理局有關(guān)要求投資。

75. 私募基金的合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)溶弟？

答：私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集女淑，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力辜御，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：（1）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位诗力；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。此處所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款我抠、股票、債券袜茧、基金份額菜拓、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品笛厦、信托計(jì)劃纳鼎、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等裳凸。

根據(jù)《備案指引第1號(hào)》第四條贱鄙、《備案指引第2號(hào)》第四條的規(guī)定，以合伙企業(yè)姨谷、契約等非法人形式逗宁，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人梦湘、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查每一層的投資者是否為合格投資者瞎颗，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。下列投資者視為合格投資者捌议，不再穿透核查和合并計(jì)算投資者人數(shù)：（一）社會(huì)保障基金哼拔、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金瓣颅；（二）國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品倦逐、私募基金；（三）合格境外機(jī)構(gòu)投資者宫补、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者檬姥；（四）投資于所管理私募證券/股權(quán)基金的私募基金管理人及其員工曾我；（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

76. 私募股權(quán)基金名稱中出現(xiàn)“人力資源”穿铆、“企業(yè)服務(wù)”您单、“商務(wù)管理”、“企業(yè)管理”等字樣荞雏，是否符合要求虐秦？

答：私募股權(quán)基金的命名應(yīng)當(dāng)符合《備案指引第2號(hào)》第九條、《私募投資基金命名指引》的要求凤优，名稱中須包含“股權(quán)基金”“股權(quán)投資”等字樣悦陋，組織形式為契約型的，名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“私募股權(quán)基金”字樣筑辨。不得包含“理財(cái)”“資管產(chǎn)品”“資管計(jì)劃”等字樣俺驶，法律、行政法規(guī)棍辕、中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)另有規(guī)定除外暮现。

因此，私募股權(quán)基金的名稱中不得出現(xiàn)“人力資源”楚昭、“企業(yè)服務(wù)”栖袋、“商務(wù)管理”、“企業(yè)管理”等字樣抚太。

77. 私募基金登記備案的性質(zhì)是怎樣的塘幅？

答：根據(jù)《基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法向協(xié)會(huì)報(bào)送登記材料尿贫，履行登記手續(xù)电媳，私募基金募集完畢后應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)報(bào)送材料辦理備案。

《登記備案辦法》第五條的規(guī)定庆亡，協(xié)會(huì)辦理登記備案不表明對(duì)私募基金管理人的投資能力匾乓、風(fēng)控合規(guī)和持續(xù)經(jīng)營情況作出實(shí)質(zhì)性判斷，不作為對(duì)私募基金財(cái)產(chǎn)安全和投資者收益的保證又谋，也不表明協(xié)會(huì)對(duì)登記備案材料的真實(shí)性钝尸、準(zhǔn)確性、完整性作出保證搂根。投資者應(yīng)當(dāng)充分了解私募基金的投資范圍珍促、投資策略和風(fēng)險(xiǎn)收益等信息，根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金剩愧，自主判斷投資價(jià)值猪叙，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

78. 私募基金備案的總體要求是怎樣的？

答：私募基金的募集和投資運(yùn)作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)穴翩，以及《登記備案辦法》等自律規(guī)則的要求犬第。

按照《登記備案辦法》第三十九條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自私募基金募集完畢之日起20個(gè)工作日內(nèi)芒帕，向協(xié)會(huì)報(bào)送材料辦理備案歉嗓。關(guān)于備案具體要求參見《登記備案辦法》和《私募投資基金備案指引第1、2號(hào)》等相關(guān)規(guī)定背蟆。

79. 《登記備案辦法》要求私募基金管理人專職員工不少于5人鉴分，請(qǐng)問兼職員工能否計(jì)入專職員工總?cè)藬?shù)？

答：根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營要求》第九條的規(guī)定带膀，“專職員工”是指與私募基金管理人簽訂勞動(dòng)合同并繳納社保的正式員工志珍，簽訂勞動(dòng)合同或者勞務(wù)合同的外籍員工、退休返聘員工垛叨，以及國家機(jī)關(guān)伦糯、事業(yè)單位、政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的企業(yè)委派的高級(jí)管理人員嗽元。如申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在員工兼職情況敛纲，兼職員工不應(yīng)計(jì)入專職員工總?cè)藬?shù)。

80. 對(duì)私募基金管理人內(nèi)部自查的要求剂癌？

答：（1）根據(jù)《投資者適當(dāng)性辦法》《投資者適當(dāng)性指引》的規(guī)定淤翔，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告珍手；基金募集機(jī)構(gòu)每半年開展一次投資者適當(dāng)性管理自查。自查可以采取現(xiàn)場(chǎng)辞做、非現(xiàn)場(chǎng)及暗訪相結(jié)合的方式進(jìn)行琳要，并形成自查報(bào)告留存?zhèn)洳椤Ｗ圆閮?nèi)容包括但不限于投資者適當(dāng)性管理制度建設(shè)及落實(shí)情況秤茅，人員考核及培訓(xùn)情況稚补，投資者投訴處理情況，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)整改情況框喳，以及其他需要報(bào)告的事項(xiàng)课幕。（2）根據(jù)《涉稅盡調(diào)辦法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查實(shí)施監(jiān)控機(jī)制五垮，按年度評(píng)估辦法執(zhí)行情況乍惊，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、進(jìn)行整改放仗，并于次年6月30日前向相關(guān)行業(yè)監(jiān)督管理部門和國家稅務(wù)總局書面報(bào)告润绎。（3）根據(jù)《內(nèi)部控制指引》規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查、監(jiān)督和評(píng)價(jià)莉撇，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實(shí)施中是否存在問題呢蛤，并及時(shí)予以改進(jìn)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行棍郎；私募基金管理人應(yīng)每年至少開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估其障。（4）根據(jù)《廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專門部門對(duì)本機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督涂佃，定期或不定期開展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查励翼，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，對(duì)責(zé)任人嚴(yán)肅處理巡李。責(zé)任人為中共黨員的抚笔，同時(shí)按照黨的紀(jì)律要求進(jìn)行處理。

81. 私募基金管理人從業(yè)人員買賣證券是否需要申報(bào)侨拦？

答：《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定殊橙，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則，建立從業(yè)人員投資申報(bào)狱从、登記膨蛮、審查、處置等管理制度季研，防范利益輸送和利益沖突敞葛。

根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營要求》第十條第二款的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理与涡、運(yùn)轉(zhuǎn)有效的內(nèi)部控制惹谐、風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理制度，包括從業(yè)人員買賣證券申報(bào)等制度驼卖。按照《登記材料清單（2023）》“2.相關(guān)制度”要求氨肌，私募證券投資基金管理人應(yīng)當(dāng)提交從業(yè)人員買賣證券申報(bào)相關(guān)制度文件。

82. 私募基金管理人是否可以聘用從其他公募基金管理公司離職的基金經(jīng)理酌畜？

答：根據(jù)《登記指引第3號(hào)——法定代表人怎囚、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第九條的規(guī)定桥胞，私募基金管理人聘用從公募基金管理人離職的基金經(jīng)理恳守，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》關(guān)于靜默期的要求贩虾，基金經(jīng)理等主要投研人員在離職后1年內(nèi)不得從事非公募基金投資管理等工作催烘。

83. 對(duì)于私募基金管理人的高管人員穩(wěn)定性有什么要求嗎？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第二十一條的規(guī)定缎罢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持管理團(tuán)隊(duì)和相關(guān)人員的充足颗圣、穩(wěn)定喳钟。高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法的相關(guān)任職要求，原高級(jí)管理人員離職后在岂，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照公司章程規(guī)定或者合伙協(xié)議約定奔则，由符合任職要求的人員代為履職，并在6 個(gè)月內(nèi)聘任符合崗位要求的高級(jí)管理人員蔽午，不得因長(zhǎng)期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營業(yè)務(wù)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)易茬。私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續(xù)之前，不得更換法定代表人及老、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表抽莱、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人骄恶。

84. 對(duì)于私募基金管理人高管人員的工作經(jīng)驗(yàn)要求有哪些食铐？

答：《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化管理原則僧鲁，聘用具有相應(yīng)從業(yè)經(jīng)歷的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)投資管理虐呻、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)等工作寞秃。根據(jù)《登記備案辦法》第十條的規(guī)定斟叼，私募證券基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表春寿、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有5 年以上證券朗涩、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)绑改。私募股權(quán)基金管理人法定代表人谢床、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有5 年以上股權(quán)投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗(yàn)厘线。私募基金管理人合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3 年以上投資相關(guān)的法律识腿、會(huì)計(jì)、審計(jì)皆的、監(jiān)察覆履、稽核蹋盆，或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)费薄、風(fēng)控、監(jiān)管和自律管理等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)栖雾。

上述相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)是指符合《登記指引第3號(hào)——法定代表人楞抡、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第四條析藕、第五條召廷、第六條規(guī)定的情形。

85. 已備案或擬備案的私募基金產(chǎn)品是否需要披露為關(guān)聯(lián)方？

答：根據(jù)《登記指引第2號(hào)——股東竞慢、合伙人先紫、實(shí)際控制人》第十八條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照以下情形筹煮，如實(shí)向協(xié)會(huì)披露關(guān)聯(lián)方工商登記信息遮精、業(yè)務(wù)開展情況等基本信息：（一）私募基金管理人的分支機(jī)構(gòu)；（二）私募基金管理人持股5%以上的金融機(jī)構(gòu)败潦、上市公司及持股30%以上或者擔(dān)任普通合伙人的其他企業(yè)本冲，已在協(xié)會(huì)備案的私募基金除外；（三）受同一控股股東劫扒、實(shí)際控制人檬洞、普通合伙人直接控制的金融機(jī)構(gòu)、私募基金管理人沟饥、上市公司添怔、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、投資類企業(yè)闷板、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)澎灸、投資咨詢企業(yè)及金融服務(wù)企業(yè)等；（四）其他與私募基金管理人有特殊關(guān)系遮晚，可能影響私募基金管理人利益的法人或者其他組織性昭。因人員、股權(quán)县遣、協(xié)議安排糜颠、業(yè)務(wù)合作等實(shí)際可能存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的相關(guān)方，應(yīng)當(dāng)按照實(shí)質(zhì)重于形式原則進(jìn)行披露萧求。

據(jù)此其兴，已備案的私募基金產(chǎn)品無需填報(bào)為關(guān)聯(lián)方，擬備案的私募基金產(chǎn)品夸政，如符合前述關(guān)聯(lián)方披露要求的元旬，需在系統(tǒng)填報(bào)，如不符合關(guān)聯(lián)方要求的守问，無需填報(bào)匀归。

86. 同一控股股東、實(shí)際控制人已控制一家已登記私募基金管理人但尚未備案產(chǎn)品耗帕，新設(shè)私募基金管理人申請(qǐng)登記與前述關(guān)聯(lián)私募基金管理人備案產(chǎn)品的順序有什么要求穆端？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第十七條第一款的規(guī)定，同一控股股東仿便、實(shí)際控制人控制兩家以上私募基金管理人的体啰，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)的規(guī)定攒巍，具備充分的合理性與必要性，其控制的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)荒勇、合規(guī)柒莉、有效展業(yè)」料瑁《登記材料清單（2023）》的要求“同一控股股東常柄、實(shí)際控制人控制兩家及以上私募基金管理人的，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十七條搀擂、第十八條及有關(guān)指引的規(guī)定西潘，并提交材料說明以下情況：1.是否具備新設(shè)合理性與必要性；2.集團(tuán)控制的私募基金管理人是否符合持續(xù)、合規(guī)、有效展業(yè)等相關(guān)要求骡尽，并說明集團(tuán)控制的私募基金管理人的管理規(guī)模、運(yùn)營情況品姓、誠信情況以及集團(tuán)的財(cái)務(wù)狀況、誠信情況等箫措「贡福”

據(jù)此，同一控股股東斤蔓、實(shí)際控制人已控制一家已登記私募基金管理人的植酥，前述私募基金管理人應(yīng)當(dāng)滿足持續(xù)、合規(guī)弦牡、有效展業(yè)要求友驮，新設(shè)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有合理性與必要性，具備一定管理規(guī)模后驾锰，再提交新設(shè)私募基金管理人登記申請(qǐng)卸留，同時(shí)提交符合《登記材料清單（2023）》要求的相應(yīng)材料。

87. 對(duì)非自然人實(shí)際控制人/第一大股東椭豫、非自然人出資人提供的“營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件”的簽章要求耻瑟？若申請(qǐng)機(jī)構(gòu)工商實(shí)現(xiàn)了三證合一，應(yīng)當(dāng)在私募基金登記備案系統(tǒng)中如何填報(bào)營業(yè)執(zhí)照赏酥、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證喳整？如何填寫營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記證號(hào)碼今缚？

答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求算柳，由對(duì)非自然人實(shí)際控制人/第一大股東低淡、非自然人出資人提供的營業(yè)執(zhí)照或主體資格文件姓言，復(fù)印件應(yīng)當(dāng)加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章瞬项。若出資人實(shí)現(xiàn)了三證合一，可在系統(tǒng)營業(yè)執(zhí)照何荚、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證中均提交三證合一后的營業(yè)執(zhí)照囱淋，并填寫營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼。

88. 管理人的公司章程/合伙協(xié)議約定事項(xiàng)如有變更餐塘，上傳什么材料妥衣？對(duì)管理人的公司章程/合伙協(xié)議的簽章要求是什么？

答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求戒傻，如公司章程/合伙協(xié)議的約定事項(xiàng)發(fā)生變更税手，應(yīng)當(dāng)將章程修正案/補(bǔ)充合伙協(xié)議一并提交，或提交最新修訂的章程/合伙協(xié)議需纳。復(fù)印件應(yīng)當(dāng)加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章芦倒，多頁加蓋騎縫章。

89. 什么情況需上傳“申請(qǐng)機(jī)構(gòu)處罰決定書”不翩？對(duì)“申請(qǐng)機(jī)構(gòu)處罰決定書”的簽章要求兵扬？

答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，存在誠信信息口蝠，需上傳申請(qǐng)機(jī)構(gòu)處罰決定書器钟。內(nèi)容包括：

最近三年受到刑事處罰；最近三年受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰妙蔗；

最近三年被中國證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施傲霸；

最近三年受到其他監(jiān)管部門的行政處罰；

最近三年被協(xié)會(huì)或其他自律組織采取自律措施眉反；

最近三年涉及訴訟或仲裁狞谱；最近三年其他合法合規(guī)及誠信情況。

復(fù)印件需加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章禁漓，多頁加蓋騎縫章跟衅。

90. 基金從業(yè)人員一定要取得基金從業(yè)資格嗎？

答：根據(jù)《基金法》的規(guī)定播歼，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格伶跷，并授權(quán)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)秘狞。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事叭莫、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定烁试，下列從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)注冊(cè)取得從業(yè)資格：

（一）公募基金管理人雇初、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及私募證券投資基金管理人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的基金銷售、產(chǎn)品開發(fā)减响、研究分析靖诗、投資管理郭怪、交易、風(fēng)險(xiǎn)控制刊橘、份額登記鄙才、估值核算、清算交收促绵、監(jiān)察稽核攒庵、合規(guī)管理、信息技術(shù)败晴、財(cái)務(wù)管理等專業(yè)人員浓冒，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

（二）私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理人的法定代表人尖坤、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）裆蒸、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員；

（三）基金托管人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的賬戶管理糖驴、資金清算僚祷、估值復(fù)核、投資監(jiān)督贮缕、信息披露辙谜、內(nèi)部稽核監(jiān)控等專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員感昼；

（四）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的基金銷售装哆、銷售支付、份額登記定嗓、估值蜕琴、投資顧問、評(píng)價(jià)宵溅、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等專業(yè)人員凌简，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

（五）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì)）及協(xié)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員恃逻。

91. 對(duì)私募基金管理人高管任職要求?

答：根據(jù)《登記備案辦法》第八條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定,高級(jí)管理人員應(yīng)具有良好的信用記錄雏搂，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，具體而言：

1.不得擔(dān)任法定代表人寇损、高級(jí)管理人員凸郑、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的情形：（1）最近5年從事過沖突業(yè)務(wù)；（2）不符合中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的基金從業(yè)資格矛市、執(zhí)業(yè)條件芙沥；（3）沒有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營管理能力，或者沒有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；（4）法律而昨、行政法規(guī)救氯、中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形；

2.兼職要求配紫。應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)午阵，對(duì)外兼職的應(yīng)當(dāng)具有合理性躺孝。不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)等與所在機(jī)構(gòu)存在利益沖突的機(jī)構(gòu)兼職底桂，或者成為其控股股東植袍、實(shí)際控制人、普通合伙人籽懦；

3.誠信要求于个。有《登記備案辦法》第十六條所列情形的，不得擔(dān)任私募基金管理人的董事暮顺、監(jiān)事厅篓、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表捶码。有《登記指引第3號(hào)——法定代表人羽氮、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第三條所列情形的惫恼，協(xié)會(huì)加強(qiáng)核查档押，并可以征詢相關(guān)部門意見；

4.工作經(jīng)驗(yàn)要求祈纯。應(yīng)當(dāng)符合《登記指引第3號(hào)——法定代表人令宿、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第四條腕窥、第五條粒没、第六條的規(guī)定；

5.投資管理業(yè)績(jī)要求簇爆。需符合《登記指引第3號(hào)——法定代表人革娄、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第七條冕碟、第八條的規(guī)定拦惋；

6.不得掛靠。私募基金管理人不得聘用掛靠人員安寺，不得通過虛假聘用人員等方式辦理私募基金管理人登記厕妖。私募基金管理人聘用短期內(nèi)頻繁變更工作崗位的人員作為負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其誠信記錄挑庶、從業(yè)操守言秸、職業(yè)道德進(jìn)行盡職調(diào)查软能。私募基金管理人的高級(jí)管理人員24個(gè)月內(nèi)在3家以上非關(guān)聯(lián)單位任職的，或者24個(gè)月內(nèi)為2家以上已登記私募基金管理人提供相同業(yè)績(jī)材料的举畸，前述工作經(jīng)驗(yàn)和投資業(yè)績(jī)不予認(rèn)可查排。

92. 協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人在系統(tǒng)中填報(bào)的關(guān)聯(lián)方如何界定？

答：根據(jù)《登記指引第2號(hào)——股東抄沮、合伙人跋核、實(shí)際控制人》第十八條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照以下情形叛买，如實(shí)向協(xié)會(huì)披露關(guān)聯(lián)方工商登記信息砂代、業(yè)務(wù)開展情況等基本信息：

（一）私募基金管理人的分支機(jī)構(gòu)；

（二）私募基金管理人持股5%以上的金融機(jī)構(gòu)率挣、上市公司及持股30%以上或者擔(dān)任普通合伙人的其他企業(yè)刻伊，已在協(xié)會(huì)備案的私募基金除外；

（三）受同一控股股東椒功、實(shí)際控制人捶箱、普通合伙人直接控制的金融機(jī)構(gòu)、私募基金管理人动漾、上市公司讼呢、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、投資類企業(yè)谦炬、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)悦屏、投資咨詢企業(yè)及金融服務(wù)企業(yè)等；

（四）其他與私募基金管理人有特殊關(guān)系键思，可能影響私募基金管理人利益的法人或者其他組織础爬。因人員、股權(quán)吼鳞、協(xié)議安排看蚜、業(yè)務(wù)合作等實(shí)際可能存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的相關(guān)方，應(yīng)當(dāng)按照實(shí)質(zhì)重于形式原則進(jìn)行披露赔桌。

93. 私募基金管理人無實(shí)際控制人該如何處理供炎？

答：首先，根據(jù)《登記指引第2號(hào)——股東疾党、合伙人音诫、實(shí)際控制人》第十六條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引相關(guān)規(guī)定和內(nèi)部決策實(shí)際情況雪位，客觀竭钝、審慎、真實(shí)地認(rèn)定實(shí)際控制人，無合理理由不得認(rèn)定為無實(shí)際控制人香罐；

其次卧波，私募基金管理人出資分散無法按照本指引第十一條認(rèn)定實(shí)際控制人的，應(yīng)當(dāng)由占出資比例最大的出資人按照本指引第十一條庇茫、第十二條穿透認(rèn)定并承擔(dān)實(shí)際控制人責(zé)任港粱，或者由所有出資人共同指定一名或者多名出資人，按照本指引規(guī)定穿透認(rèn)定并承擔(dān)實(shí)際控制人責(zé)任旦签，且滿足實(shí)際控制人相關(guān)要求查坪；

最后，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部決策機(jī)制和內(nèi)部治理制度顷霹，保證控制權(quán)結(jié)構(gòu)不影響私募基金管理人的良好運(yùn)行咪惠。

94. 實(shí)際控制人的定義击吱？如何認(rèn)定機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人淋淀？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定，實(shí)際控制人是指通過投資關(guān)系覆醇、協(xié)議或者其他安排朵纷，能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運(yùn)營的自然人、法人或者其他組織永脓。

實(shí)際控制人的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)符合《登記指引第2號(hào)——股東袍辞、合伙人、實(shí)際控制人》的規(guī)定常摧，其中第十一條規(guī)定私募基金管理人為公司的搅吁，按照下列路徑依次認(rèn)定：

（一）持股50%以上的；

（二）通過一致行動(dòng)協(xié)議實(shí)際行使半數(shù)以上股東表決權(quán)的落午；

（三）通過行使表決權(quán)能夠決定董事會(huì)半數(shù)以上成員當(dāng)選的或者能夠決定執(zhí)行董事當(dāng)選的谎懦。

實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)追溯至自然人、國有企業(yè)溃斋、上市公司界拦、金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、大學(xué)及研究院所等事業(yè)單位梗劫、社會(huì)團(tuán)體法人享甸、受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)等。

通過一致行動(dòng)協(xié)議安排認(rèn)定實(shí)際控制人的梳侨，協(xié)議不得存在期限安排蛉威。不得通過任何方式隱瞞實(shí)際控制人身份，規(guī)避相關(guān)要求走哺。不得濫用一致行動(dòng)協(xié)議瓷翻、股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)等方式規(guī)避實(shí)際控制人認(rèn)定，不得通過表決權(quán)委托等方式認(rèn)定實(shí)際控制人；

第十二條規(guī)定齐帚，私募基金管理人為合伙企業(yè)的妒牙，認(rèn)定其執(zhí)行事務(wù)合伙人或者最終控制該合伙企業(yè)的單位或者自然人為實(shí)際控制人；執(zhí)行事務(wù)合伙人無法控制私募基金管理人的对妄，結(jié)合合伙協(xié)議約定的對(duì)合伙事務(wù)的表決辦法湘今、決策機(jī)制，按照能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人行為的合伙人路徑進(jìn)行認(rèn)定剪菱。

95. “出資人出資能力證明”需要提交什么材料摩瞎？

答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)材料說明出資人對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已實(shí)繳資金的合法來源并具備相應(yīng)的出資能力孝常，出資能力材料應(yīng)當(dāng)能夠覆蓋其全部認(rèn)繳出資旗们。出資人通過特殊目的載體（SPV）出資的，應(yīng)當(dāng)穿透至最終履行相應(yīng)出資義務(wù)的主體构灸，并按上述要求提交材料上渴。

自然人出資人的出資能力材料包括，銀行賬戶存款或理財(cái)產(chǎn)品（應(yīng)當(dāng)提交近半年銀行流水單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）喜颁、固定資產(chǎn)（應(yīng)當(dāng)提交非首套房屋產(chǎn)權(quán)文件或其他固定資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估材料）等材料稠氮。

非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營性收入，應(yīng)當(dāng)結(jié)合成立時(shí)間半开、實(shí)際業(yè)務(wù)情況隔披、營收情況等說明收入來源合理與合法性，并提交審計(jì)報(bào)告等材料寂拆。

96. 對(duì)私募基金管理人從業(yè)人員奢米、出資人競(jìng)業(yè)禁止及兼職要求是什么？

答：私募基金管理人的控股股東纠永、實(shí)際控制人鬓长、普通合伙人、主要出資人渺蒿，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第九條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定痢士，不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業(yè)務(wù)茂装。

私募基金管理人的法定代表人怠蹂、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表少态，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定城侧，不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)等與所在機(jī)構(gòu)存在利益沖突的機(jī)構(gòu)兼職彼妻，或者成為其控股股東嫌佑、實(shí)際控制人豆茫、普通合伙人。

合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行對(duì)私募基金管理人經(jīng)營管理合規(guī)性進(jìn)行審查屋摇、監(jiān)督揩魂、檢查等職責(zé)，不得從事投資管理業(yè)務(wù)炮温，不得兼任與合規(guī)風(fēng)控職責(zé)相沖突的職務(wù)火脉，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職∑馄。《登記指引第3號(hào)——法定代表人倦挂、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第六條第二款規(guī)定担巩，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任私募基金管理人的總經(jīng)理方援、執(zhí)行董事或者董事長(zhǎng)、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表等職務(wù)涛癌。

法定代表人犯戏、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表以外的其他從業(yè)人員祖很，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十二條的規(guī)定笛丙，以所在機(jī)構(gòu)的名義從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)漾脂，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職假颇。

此外，《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營要求》第十七條規(guī)定骨稿，法律笨鸡、行政法規(guī)、國家有關(guān)部門對(duì)相關(guān)人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的坦冠，相關(guān)人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東形耗、合伙人、實(shí)際控制人辙浑，或者擔(dān)任私募基金管理人的董事激涤、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員判呕；《登記指引第2號(hào)——股東倦踢、合伙人、實(shí)際控制人》第四條規(guī)定侠草，私募基金管理人的股東辱挥、合伙人、實(shí)際控制人在金融機(jī)構(gòu)任職的边涕，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定晤碘。

97. 對(duì)于私募基金管理人出資人有什么要求褂微？對(duì)私募基金管理人出資人出資方式、資金來源的要求是什么园爷？

答：私募基金管理人的出資人宠蚂、出資方式、資金來源應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

1.不得有《登記備案辦法》第九條所列情形：（1）存在未以合法自有資金出資童社、違規(guī)通過委托他人或者接受他人委托方式持有股權(quán)肥矢、財(cái)產(chǎn)份額、循環(huán)出資叠洗、交叉持股甘改、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形；（2）治理結(jié)構(gòu)不健全灭抑，運(yùn)作不規(guī)范十艾、不穩(wěn)定，不具備良好的財(cái)務(wù)狀況腾节，資產(chǎn)負(fù)債和杠桿比例不適當(dāng)忘嫉，不具有與私募基金管理人經(jīng)營狀況相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；（3）控股股東案腺、實(shí)際控制人庆冕、普通合伙人沒有經(jīng)營、管理或者從事資產(chǎn)管理劈榨、投資访递、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，或者相關(guān)經(jīng)驗(yàn)不足5年同辣；（4）控股股東拷姿、實(shí)際控制人、普通合伙人旱函、主要出資人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職响巢，或者最近5年從事過沖突業(yè)務(wù);（5）法律、行政法規(guī)棒妨、中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他要求踪古；

2.出資架構(gòu)應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明、清晰券腔、穩(wěn)定伏穆，不存在層級(jí)過多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形颅眶，無合理理由不得通過特殊目的載體設(shè)立兩層以上的嵌套架構(gòu)蜈出，不得通過設(shè)立特殊目的載體等方式規(guī)避對(duì)股東、合伙人涛酗、實(shí)際控制人的財(cái)務(wù)铡原、誠信和專業(yè)能力等相關(guān)要求偷厦；

3.有《登記備案辦法》第十五條所列情形，不得成為私募基金管理人的控股股東燕刻、實(shí)際控制人只泼、普通合伙人或者主要出資人；

4.控股股東卵洗、實(shí)際控制人请唱、普通合伙人、主要出資人最近3年出現(xiàn)《登記指引第2號(hào)——股東过蹂、合伙人十绑、實(shí)際控制人》第八條所列情形的，協(xié)會(huì)加強(qiáng)核查酷勺，并視情況征詢相關(guān)部門意見本橙。

98. 與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)包括哪些？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定脆诉，沖突業(yè)務(wù)是指民間借貸甚亭、民間融資、小額理財(cái)击胜、小額借貸亏狰、擔(dān)保、保理偶摔、典當(dāng)暇唾、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介啰挪、眾籌信不、場(chǎng)外配資嘲叔、房地產(chǎn)開發(fā)亡呵、交易平臺(tái)等與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)硫戈、協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外锰什。

99. 對(duì)私募基金管理人的經(jīng)營場(chǎng)所有什么要求？如申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營場(chǎng)所分離的丁逝，是否影響私募基金管理人登記汁胆？

答：應(yīng)當(dāng)符合《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營要求》第八條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立霜幼、穩(wěn)定的經(jīng)營場(chǎng)所嫩码，不得使用共享空間等穩(wěn)定性不足的場(chǎng)地作為經(jīng)營場(chǎng)所，不得存在與其股東罪既、合伙人铸题、實(shí)際控制人铡恕、關(guān)聯(lián)方等混同辦公的情形。經(jīng)營場(chǎng)所系租賃所得的丢间，自提請(qǐng)辦理登記之日起探熔，剩余租賃期應(yīng)當(dāng)不少于12個(gè)月，但有合理理由的除外烘挫。

私募基金管理人注冊(cè)地與經(jīng)營地分離的诀艰，應(yīng)當(dāng)具有合理性并說明理由。對(duì)相關(guān)事項(xiàng)如實(shí)填報(bào)饮六，律師事務(wù)所需按照協(xié)會(huì)規(guī)定做好相關(guān)事項(xiàng)的盡職調(diào)查其垄。

100. “辦公場(chǎng)地使用證明”需提供什么材料？

答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的規(guī)定卤橄，應(yīng)當(dāng)提交辦公場(chǎng)地產(chǎn)權(quán)證書等產(chǎn)權(quán)文件捉捅，如為租賃所得，還應(yīng)當(dāng)提交剩余租賃期不少于12個(gè)月的租賃協(xié)議（自提請(qǐng)辦理登記之日起計(jì)算）虽风；

如為轉(zhuǎn)租所得棒口，還應(yīng)當(dāng)提交原租賃協(xié)議、轉(zhuǎn)租協(xié)議辜膝、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意轉(zhuǎn)租的確認(rèn)文件无牵；

如由股東、關(guān)聯(lián)方等無償提供取得厂抖，還應(yīng)當(dāng)提交原租賃協(xié)議茎毁、無償使用說明、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意使用的確認(rèn)文件忱辅。

注冊(cè)地與經(jīng)營地不在中國證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)的七蜘，應(yīng)當(dāng)提交合理性說明材料。