問題

151. 新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起多長時間內(nèi)必須備案首支私募基金產(chǎn)品？沒有按時備案的后果是什么？

152. 未完成首支私募基金備案的私募基金管理人，是否可以辦理法定代表人露该、高級管理人員等變更？

153. 哪些情形下需要出具私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書第煮？

154. 機構(gòu)申請私募基金管理人登記時解幼，協(xié)會終止辦理的情形抑党？

155. 若已登記私募基金管理人出現(xiàn)新增高管情形，應(yīng)如何變更信息撵摆？?

156. 可以由第三方人力資源服務(wù)機構(gòu)代繳員工社保嗎底靠？

157. 哪些事項變更屬于重大事項變更，如發(fā)生重大事項變更的應(yīng)當(dāng)何時完成報送特铝？

158. 什么情形需要上傳“跨境投資許可證明文件”暑中？對“跨境投資許可證明文件”的要求？

159. 什么情形需要上傳“政府類引導(dǎo)基金批文”鲫剿？對該文件的要求是鳄逾？?

160. 合伙型基金、公司型基金在哪種情形需要上傳《委托管理協(xié)議》牵素？?

161. 基金的一級投資者是有限合伙企業(yè)，基金合同澄者、基金風(fēng)險揭示書笆呆、風(fēng)險調(diào)查問卷等是由一級投資者（合伙企業(yè)）簽署還是要穿透到二級投資者簽署？

162. 對“實繳出資證明與基金成立日證明”的要求粱挡？?

163. 協(xié)會對公司型與合伙型基金前置工商登記和投資者確權(quán)要求是怎樣的赠幕？合伙型及公司型基金“基金的工商公示信息截圖”的內(nèi)容要求？

164. 產(chǎn)品架構(gòu)圖有沒有相關(guān)的模板询筏？對非證券類產(chǎn)品提交的“產(chǎn)品架構(gòu)圖”的要求榕堰？?

165. 風(fēng)險揭示書是否有模板？對風(fēng)險揭示書簽章的要求嫌套？

166. 已通過登記的私募基金管理人逆屡，需要變更辦公地址，在AMBERS系統(tǒng)如何修改踱讨？

167. 基金從業(yè)人員不參加后續(xù)培訓(xùn)有什么后果嗎魏蔗？

168. 管理人登記成功后，機構(gòu)性質(zhì)若發(fā)生了變更痹筛，資管平臺能否修改莺治？AMBERS系統(tǒng)中“機構(gòu)性質(zhì)”有哪些選項？

169. 在AMBERS系統(tǒng)中進行私募基金管理人登記時帚稠，“機構(gòu)類型”有哪幾類谣旁？“機構(gòu)類型”可以修改嗎？

170. 若在AMBERS系統(tǒng)中組織機構(gòu)代碼證填錯或由于三證合一需變更組織機構(gòu)代碼滋早，如何修改組織機構(gòu)代碼榄审？

171. 管理人登記成功后，機構(gòu)組織形式若發(fā)生了變更杆麸，AMBERS系統(tǒng)能否修改瘟判？

172. 若在AMBERS系統(tǒng)中怨绣，私募基金管理管理人成立時間填寫錯誤，如何修改成立時間拷获？

173. 機構(gòu)性質(zhì)里的“政府機構(gòu)”具體是指的什么篮撑？

174. “機構(gòu)持有行政許可及注冊信息”指什么？?

175. 管理人掛牌上市情況變更匆瓜，是在AMBERS系統(tǒng)做重大事項變更赢笨，還是信息更新?

176. 私募基金管理人可以委托哪些投資顧問機構(gòu)？投資顧問服務(wù)的資質(zhì)條件是什么驮吱？

177. 私募基金管理人各項資料的保存期限是多久茧妒？?

178. 私募基金參與銀行間市場申請協(xié)會出具無異議函，如何申請左冬？?

179. 私募基金管理人與投資顧問合作有何注意事項桐筏？?

180. 滿足《問題解答（十五）》要求的已登記私募基金管理人，如何在AMBERS系統(tǒng)申請變更機構(gòu)類型為私募資產(chǎn)配置基金管理人拇砰？

181. 私募基金管理人聘請投資顧問的要求梅忌？

182. 公司型或者合伙型的基金清算后，是否需等待工商注銷后再來協(xié)會做基金清算除破？?

183. 對基金清算的分配方式是否有要求牧氮？能否以非現(xiàn)金分配？

184. “清算開始日期”是指什么日期瑰枫？“清算截止日期”是指什么日期踱葛？?

185. 私募投資基金已在系統(tǒng)中提交“清算開始”，現(xiàn)該基金已完成清算便在系統(tǒng)中提交“清算結(jié)束”光坝，但系統(tǒng)卻提示“同一個產(chǎn)品只能清算一次”尸诽，請問該如何處理？?

186. 什么是基金清算組（人）盯另？?

151. 新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起多長時間內(nèi)必須備案首支私募基金產(chǎn)品逊谋？沒有按時備案的后果是什么？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第七十六條的規(guī)定土铺，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在登記后12個月內(nèi)備案自主發(fā)行的私募基金胶滋，登記后12個月內(nèi)未備案自主發(fā)行的私募基金的，協(xié)會注銷其私募基金管理人登記并予以公示悲敷。

另外究恤，協(xié)會于2022年5月26日發(fā)布了《關(guān)于疫情期間優(yōu)化私募基金登記備案相關(guān)服務(wù)的問答》，對于自問答發(fā)布之日前一年內(nèi)已登記但尚未備案首支私募基金的私募基金管理人后德，首支私募基金備案時限由現(xiàn)行的12個月延長至18個月部宿。

152. 未完成首支私募基金備案的私募基金管理人，是否可以辦理法定代表人、高級管理人員等變更理张？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第二十一條第二款的規(guī)定赫蛇，私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續(xù)之前，不得更換法定代表人雾叭、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表悟耘、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、負責(zé)投資管理的高級管理人員和合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人织狐。

153. 哪些情形下需要出具私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書暂幼？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第四十八條的規(guī)定，私募基金管理人的控股股東移迫、實際控制人旺嬉、普通合伙人等發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)提交專項法律意見書厨埋，就變更事項出具法律意見邪媳。

私募基金管理人實際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)就變更后是否全面符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書荡陷。

154. 機構(gòu)申請私募基金管理人登記時雨效，協(xié)會終止辦理的情形？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第二十五條的規(guī)定亲善，有下列情形之一的设易，協(xié)會終止辦理私募基金管理人登記：

（一）主動申請撤回登記逗柴；

（二）依法解散蛹头、注銷，依法被撤銷戏溺、吊銷營業(yè)執(zhí)照渣蜗、責(zé)令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn)；

（三）自協(xié)會退回之日起超過6個月未對登記材料進行補正旷祸，或者未根據(jù)協(xié)會的反饋意見作出解釋說明或者補充耕拷、修改；

（四）被中止辦理超過12個月仍未恢復(fù)托享；

（五）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求協(xié)會終止辦理骚烧；

（六）提供有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信息闰围、材料赃绊，通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管羡榴、自律管理為目的與中介機構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)碧查；

（七）擬登記機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、普通合伙人忠售、主要出資人传惠、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險；

（八）未經(jīng)登記開展基金募集稻扬、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動卦方，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外腐螟；

（九）不符合本辦法第八條至第二十一條規(guī)定的登記要求愿汰；

（十）法律、行政法規(guī)乐纸、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形衬廷。

155. 若已登記私募基金管理人出現(xiàn)新增高管情形，應(yīng)如何變更信息汽绢？

答：若已登記私募基金管理人出現(xiàn)新增高管情形吗跋，須在從業(yè)人員系統(tǒng)注冊登記相關(guān)高管人員信息，并同步在AMBERS系統(tǒng)提交管理人信息變更申請宁昭，并按《登記備案辦法》及《登記指引第1-3號》《登記材料清單（2023修訂）》的要求補充新增高管的任職信息跌宛。

156. 可以由第三方人力資源服務(wù)機構(gòu)代繳員工社保嗎？

答：據(jù)《登記材料清單（2023）》的要求积仗，可以由第三方人力資源服務(wù)機構(gòu)代繳員工社保疆拘，但應(yīng)當(dāng)提交申請機構(gòu)簽署的代繳協(xié)議、人力資源服務(wù)資質(zhì)文件寂曹、代繳記錄等哎迄。

157. 哪些事項變更屬于重大事項變更，如發(fā)生重大事項變更的應(yīng)當(dāng)何時完成報送隆圆？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第四十八條規(guī)定漱挚，私募基金管理人的控股股東發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30個工作日內(nèi)向協(xié)會履行變更手續(xù)渺氧，提交專項法律意見書旨涝，就變更事項出具法律意見。

私募基金管理人實際控制權(quán)發(fā)生變更的侣背，應(yīng)當(dāng)就變更后是否全面符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書白华，協(xié)會按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進行全面核查。

158. 什么情形需要上傳“跨境投資許可證明文件”贩耐？對“跨境投資許可證明文件”的要求弧腥？

答：基金涉及跨境投資，需上傳跨境投資許可證明文件憔杨∧窈眨跨境投資許可證明文件包括簽署的QDII協(xié)議、商務(wù)部或外匯管理局簽發(fā)的跨境投資許可、金融辦的批復(fù)等文件抛蚤√ㄐ唬跨境投資許可證明文件應(yīng)加蓋相關(guān)機構(gòu)簽章。

159. 什么情形需要上傳“政府類引導(dǎo)基金批文”岁经？對該文件的要求是朋沮？

答：基金為政府引導(dǎo)類基金的，需上傳政府類引導(dǎo)基金批文缀壤。政府引導(dǎo)基金批文指財政部門或財政部門會同有關(guān)行業(yè)主管部門報本級政府批準的批文等公示證明文件樊拓，該批文需包含引導(dǎo)基金與管理人等相關(guān)信息，并加蓋相關(guān)機構(gòu)簽章塘慕。

160. 合伙型基金筋夏、公司型基金在哪種情形需要上傳《委托管理協(xié)議》？

答：GP與管理人分離的合伙型基金图呢、受托管理的公司型基金需要上傳《委托管理協(xié)議》条篷。

合伙型基金的委托管理協(xié)議應(yīng)由本基金、GP與管理人共同簽署蛤织。

161. 基金的一級投資者是有限合伙企業(yè)赴叹，基金合同、基金風(fēng)險揭示書指蚜、風(fēng)險調(diào)查問卷等是由一級投資者（合伙企業(yè)）簽署還是要穿透到二級投資者簽署乞巧？

答：由一級投資者（有限合伙企業(yè)）簽署，無需二級投資者簽署摊鸡。

162. 對“實繳出資證明與基金成立日證明”的要求绽媒？

答：（1）本基金有托管的，需上傳托管人開具的資金到賬通知書柱宦；（2）本基金無托管的些椒，需上傳會計師事務(wù)所開具的驗資證明或投資者將投資款打入基金賬戶的銀行回單等第三方證明播瞳。其中掸刊，募集規(guī)模證明為銀行回單的，收款賬戶應(yīng)與基金名稱一致赢乓，付款賬戶名稱應(yīng)與投資者信息一致忧侧，若不一致，管理人應(yīng)出函說明原因牌芋；（3）基金備案通過前發(fā)生投資者基金份額轉(zhuǎn)讓的蚓炬，應(yīng)上傳轉(zhuǎn)讓各方簽署的份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

163. 協(xié)會對公司型與合伙型基金前置工商登記和投資者確權(quán)要求是怎樣的躺屁？合伙型及公司型基金“基金的工商公示信息截圖”的內(nèi)容要求肯夏？

答：（1）合伙型或公司型基金設(shè)立或發(fā)生登記事項變更的，應(yīng)當(dāng)按照《合伙企業(yè)法》或《公司法》規(guī)定的程序和期限要求，向工商登記機關(guān)申請辦理登記或變更登記驯击。（2）截至本基金備案申請最新提交日期烁兰，合伙型或公司型基金發(fā)生登記事項變更的，若已完成工商變更徊都，應(yīng)上傳變更后的工商公示信息截圖沪斟；若未完成工商變更，除上傳工商公示信息截圖外暇矫，還應(yīng)上傳包含變更信息的工商變更受理函主之。如確無工商變更受理函，應(yīng)提交工商變更承諾函李根。（3）工商公示信息截圖需包括企業(yè)名稱槽奕、統(tǒng)一社會信用代碼、執(zhí)行事務(wù)合伙人或法定代表人房轿、合伙期限或營業(yè)期限史翘、主要經(jīng)營場所或住所、經(jīng)營范圍及全體合伙人或股東信息等相關(guān)信息冀续，其中合伙人或股東信息應(yīng)與投資者明細琼讽、合伙協(xié)議或公司章程信息保持一致。

164. 產(chǎn)品架構(gòu)圖有沒有相關(guān)的模板洪唐？對非證券類產(chǎn)品提交的“產(chǎn)品架構(gòu)圖”的要求钻蹬？

答：產(chǎn)品架構(gòu)圖有相關(guān)的模板，請登錄AMBERS系統(tǒng)下載產(chǎn)品架構(gòu)圖模板凭需。內(nèi)容需包含本基金投資者（向上穿透到頂）问欠、管理人、GP(如有)粒蜈、托管人（如有）與投資標(biāo)的（向下穿透到底）及基金獲取投資標(biāo)的的交易對手方（如有）等要素顺献，同時列明每一層的投資金額、投資方式（投資方式包括但不限于股權(quán)枯怖、債權(quán)與可轉(zhuǎn)債投資）及投資比例等信息注整。產(chǎn)品架構(gòu)圖需加蓋管理人公章。

165. 風(fēng)險揭示書是否有模板度硝？對風(fēng)險揭示書簽章的要求肿轨？

答：可登陸AMBERS系統(tǒng)下載使用風(fēng)險揭示書模板。風(fēng)險揭示書應(yīng)有募集機構(gòu)與投資者的完整簽章與簽署日期蕊程。投資者應(yīng)按照《募集行為辦法》的相關(guān)規(guī)定椒袍，對風(fēng)險揭示書中“投資者聲明”部分所列的13項聲明簽字簽章確認。自然人投資者應(yīng)在每項聲明段尾簽名藻茂，機構(gòu)投資者應(yīng)在聲明首頁驹暑、尾頁蓋章玫恳，加蓋騎縫章。備案時應(yīng)上傳所有投資者簽署的風(fēng)險揭示書优俘。

管理人在AMBERS系統(tǒng)進行基金季度更新時纽窟，應(yīng)當(dāng)及時更新上傳所有投資者簽署的風(fēng)險揭示書。

166. 已通過登記的私募基金管理人兼吓，需要變更辦公地址臂港，在AMBERS系統(tǒng)如何修改？

答：注冊地址變更需要在AMBERS系統(tǒng)提交重大事項變更進行更新视搏，辦公地址進行信息更新即可审孽。

167. 基金從業(yè)人員不參加后續(xù)培訓(xùn)有什么后果嗎？

答：從業(yè)人員未按時完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的，將依據(jù)有關(guān)自律規(guī)則在當(dāng)年度對相關(guān)人員采取“書面警示”、“要求強制參加培訓(xùn)”等自律措施湖苞；至次年6月30日前仍未進行整改的，將對相關(guān)人員進行異常標(biāo)識并對外公示打颤；連續(xù)三年未達到后續(xù)培訓(xùn)要求的，將采取“取消基金從業(yè)資格”的紀律處分漓滔。

168. 管理人登記成功后编饺，機構(gòu)性質(zhì)若發(fā)生了變更，資管平臺能否修改响驴？AMBERS系統(tǒng)中“機構(gòu)性質(zhì)”有哪些選項透且？

答：機構(gòu)性質(zhì)在工商已完成變更的，請在AMBERS系統(tǒng)“主體資格證明文件及相關(guān)內(nèi)容變更”處提交信息更新豁鲤。

AMBERS系統(tǒng)中“機構(gòu)性質(zhì)”有“內(nèi)資企業(yè)”秽誊、“中外合資企業(yè)”、“中外合作企業(yè)”琳骡、“外商獨資企業(yè)”锅论、“政府機構(gòu)”選項。

169. 在AMBERS系統(tǒng)中進行私募基金管理人登記時楣号，“機構(gòu)類型”有哪幾類最易？“機構(gòu)類型”可以修改嗎？

答：AMBERS系統(tǒng)將“機構(gòu)類型”分為四類竖席，其對應(yīng)的業(yè)務(wù)類型如下所示：（1）私募證券投資基金管理人：私募證券投資基金耘纱、私募證券投資類FOF基金（復(fù)選）敬肚；（2）私募股權(quán)毕荐、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人：私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資類FOF基金艳馒、創(chuàng)業(yè)投資基金憎亚、創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金（復(fù)選）员寇；（3）其他私募投資基金管理人：QDLP等試點機構(gòu) 、其他私募投資基金第美、其他私募投資類FOF基金（復(fù)選）蝶锋；（4）私募資產(chǎn)配置投資基金：私募資產(chǎn)配置投資基金。

“機構(gòu)類型”選定后不可修改什往。如在申請登記期間扳缕，若需修改，請點擊“注銷賬號”后重新申請别威。

170. 若在AMBERS系統(tǒng)中組織機構(gòu)代碼證填錯或由于三證合一需變更組織機構(gòu)代碼躯舔，如何修改組織機構(gòu)代碼？

答：主要分為以下兩種情形省古，其一粥庄，管理人登記未通過：可點擊“注銷登記”按鈕，注銷賬戶后豺妓，再使用正確的組織機構(gòu)代碼重新注冊惜互。其二，管理人已通過登記：可以通過PF郵箱申請修改琳拭。

171. 管理人登記成功后训堆，機構(gòu)組織形式若發(fā)生了變更，AMBERS系統(tǒng)能否修改白嘁？

答：管理人登記成功后蔫慧，若在工商完成組織形式變更，可在AMBERS系統(tǒng)中提交重大事項變更進行更改权薯。

172. 若在AMBERS系統(tǒng)中姑躲，私募基金管理管理人成立時間填寫錯誤，如何修改成立時間盟蚣？

答：主要分兩種情形黍析，一是若管理人還未通過登記，可在協(xié)會退回補正后屎开，在AMBERS系統(tǒng)中自行進行修改阐枣；二是若管理人已通過登記，可以通過PF郵箱申請修改奄抽。

173. 機構(gòu)性質(zhì)里的“政府機構(gòu)”具體是指的什么蔼两？

答：此處“政府機構(gòu)”是指中國境內(nèi)的政府機構(gòu)，不包含境外政府機構(gòu)逞度。

174. “機構(gòu)持有行政許可及注冊信息”指什么额划？

答：機構(gòu)持有行政許可及注冊信息是指金融監(jiān)管部門及金融行業(yè)自律組織向機構(gòu)頒發(fā)的與金融業(yè)務(wù)相關(guān)的牌照及注冊信息。如金融許可證档泽、金融監(jiān)管部分批復(fù)俊戳、行業(yè)注冊成立會員證等揖赴。

175. 管理人掛牌上市情況變更，是在AMBERS系統(tǒng)做重大事項變更抑胎，還是信息更新?

答：管理人掛牌上市情況情況發(fā)生變更,是在AMBERS系統(tǒng)進行信息更新即可燥滑。

176. 私募基金管理人可以委托哪些投資顧問機構(gòu)？投資顧問服務(wù)的資質(zhì)條件是什么阿逃？

答：協(xié)會目前無特定限制铭拧。機構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人可以擔(dān)任證券類產(chǎn)品的投資顧問。私募基金管理人可以委托具有投資顧問資格的第三方機構(gòu)為私募基金提供投資顧問服務(wù)恃锉，不得委托個人或聘請不具有投資顧問資格的第三方機構(gòu)羽历。符合資質(zhì)條件的投資顧問機構(gòu)是指依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機構(gòu)淡喜、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)以及證監(jiān)會認可的其他金融機構(gòu)秕磷，或者同時符合以下條件的私募證券投資基金管理人：（1）在協(xié)會登記滿一年、無重大違法違規(guī)記錄的會員炼团；（2）具備3年以上連續(xù)可追溯證券澎嚣、期貨投資管理業(yè)績且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；（3）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件瘟芝。此處3年以上無不良從業(yè)記錄指最近三年無不良從業(yè)記錄易桃。

177. 私募基金管理人各項資料的保存期限是多久？

答：（1）根據(jù)《私募管理暫行辦法》第26條锌俱、《募集行為辦法》第11條晤郑、《信息披露辦法》第21條、《內(nèi)部控制指引》第26條的規(guī)定贸宏，私募基金投資決策造寝、交易、信息披露吭练、投資者適當(dāng)性管理等募集業(yè)務(wù)诫龙、內(nèi)部控制活動等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年鲫咽。（2）根據(jù)《投資者適當(dāng)性辦法》第32條的規(guī)定签赃，基金募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的檔案管理制度，按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料分尸，防止泄露或者被不當(dāng)利用锦聊。對投資者適當(dāng)性管理制度、投資者信息資料箩绍、匹配方案孔庭、告知警示資料、錄音錄像資料伶选、自查報告等的保存期限不得少于20年史飞。結(jié)合上述規(guī)定尖昏，投資者適當(dāng)性相關(guān)信息資料的保存期限應(yīng)當(dāng)同時滿足：不得少于20年且自基金清算終止之日起不得少于10年仰税。

178. 私募基金參與銀行間市場申請協(xié)會出具無異議函构资，如何申請？

答：私募基金參與銀行間市場申請協(xié)會出具無異議函的相關(guān)事項請發(fā)郵件至郵件至pfyhj@amac.org.cn陨簇。

179. 私募基金管理人與投資顧問合作有何注意事項吐绵？

答：需要注意，私募基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托投資顧問而免除河绽，具體注意事項包括但不限于：

（1）不得由投資顧問直接執(zhí)行投資指令己单。

（2）應(yīng)當(dāng)對投資顧問提供的投資建議進行審慎核查，建立和有效執(zhí)行風(fēng)險管控機制耙饰，防范投資顧問利用私募基金從事內(nèi)幕交易纹笼、市場操縱等違法違規(guī)行為。

（3）應(yīng)當(dāng)建立利益沖突防范機制苟跪，防范私募基金與投資顧問及投資顧問管理或服務(wù)的其他產(chǎn)品的利益沖突或利益輸送廷痘，應(yīng)當(dāng)堅持基金份額持有人利益優(yōu)先原則。

（4）不得向未提供實質(zhì)服務(wù)的投資顧問支付費用件已，且支付的費用應(yīng)當(dāng)與投資顧問提供的服務(wù)相匹配笋额。

（5）投資顧問及/或其關(guān)聯(lián)方不得投資于劣后級份額。

180. 滿足《問題解答（十五）》要求的已登記私募基金管理人篷扩，如何在AMBERS系統(tǒng)申請變更機構(gòu)類型為私募資產(chǎn)配置基金管理人兄猩？

答：上述情形需要在AMBERS系統(tǒng)[管理人登記]-[變更為資產(chǎn)配置機構(gòu)類型申請]模塊進行變更申請，提交商業(yè)計劃書和法律意見書鉴未。同時提醒管理人枢冤，機構(gòu)類型變更為資產(chǎn)配置類管理人后，將無法再修改投資業(yè)務(wù)類型铜秆。

181. 私募基金管理人聘請投資顧問的要求掏导？

答：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《私募資管計劃備案規(guī)范2號》的要求，委托具有投資顧問資格的第三方機構(gòu)提供投資顧問服務(wù)羽峰。具體包括不限于以下要求：

（1）應(yīng)當(dāng)制定投資顧問的遴選機制與流程趟咆、風(fēng)險管控機制、利益沖突防范機制梅屉，相關(guān)制度流程應(yīng)當(dāng)經(jīng)私募基金管理人有權(quán)機構(gòu)審議通過后存檔備查值纱。未建立健全上述制度流程的，不得聘請投資顧問為私募基金提供投資建議服務(wù)坯汤。

（2）應(yīng)當(dāng)對擬聘請的投資顧問進行盡職調(diào)查虐唠，要求其提供符合《私募資管暫行規(guī)定》第十四條第（八）項規(guī)定的資質(zhì)證明文件，并在設(shè)立私募基金時將盡職調(diào)查報告惰聂、資質(zhì)證明文件等材料向協(xié)會進行備案疆偿。擬聘請的投資顧問為私募證券投資基金管理人的咱筛，應(yīng)當(dāng)已加入?yún)f(xié)會，成為普通會員或觀察會員杆故。

（3）應(yīng)當(dāng)嚴格按照《私募資管暫行規(guī)定》及內(nèi)部制度流程選聘投資顧問迅箩，簽訂委托協(xié)議，披露投資顧問相關(guān)信息处铛，清晰約定彼此權(quán)利義務(wù)饲趋。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)向協(xié)會進行備案。

（4）應(yīng)當(dāng)妥善保管投資顧問出具的投資建議及相關(guān)文件撤蟆，不得隱匿奕塑、偽造、篡改或者違規(guī)銷毀家肯。

182. 公司型或者合伙型的基金清算后龄砰，是否需等待工商注銷后再來協(xié)會做基金清算？

答：公司型或者合伙型基金是否需要注銷工商載體后再提交清算申請讨衣，目前協(xié)會暫不作要求换棚。但根據(jù)《備案指引2號》第三十條規(guī)定，作為非基金形式存續(xù)的公司或者合伙企業(yè)不得以基金形式繼續(xù)運作值依，不得再次委托私募基金管理人管理圃泡，不得再次提請備案為私募基金。

183. 對基金清算的分配方式是否有要求愿险？能否以非現(xiàn)金分配颇蜡？

答：分配方式包括現(xiàn)金分配和非現(xiàn)金分配，請管理人按照基金合同約定執(zhí)行辆亏。

184. “清算開始日期”是指什么日期风秤？“清算截止日期”是指什么日期？

答：清算開始日期指基金合同或清算報告中約定的清算開始日期扮叨。清算截止日期指本基金完成基金清算并將清算款支付給基金投資者的日期缤弦。

185. 私募投資基金已在系統(tǒng)中提交“清算開始”，現(xiàn)該基金已完成清算便在系統(tǒng)中提交“清算結(jié)束”彻磁，但系統(tǒng)卻提示“同一個產(chǎn)品只能清算一次”碍沐，請問該如何處理？

答：請管理人完成“清算開始”后衷蜓，再新增“清算結(jié)束”申請累提。同一基金，若系統(tǒng)中存在未提交的清算申請記錄磁浇，將提示“同一個產(chǎn)品只能清算一次”斋陪。

186. 什么是基金清算組（人）？

答：指本基金清算組或清算人以及為清算提供服務(wù)的相關(guān)機構(gòu)。