問(wèn)題

1. 《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》實(shí)施后击纬，失聯(lián)機(jī)構(gòu)處理機(jī)制有何變化虐呻？

2. 《登記備案辦法》第二十八條規(guī)定的投資架構(gòu)與基金架構(gòu)區(qū)別是什么绊困？?

3. 已備案通過(guò)的基金能否減少未實(shí)繳部分出資？?

4. 基金延期是否需要人工核查??

5. 登記指引中的“以上”“屆滿(mǎn)”是否包含本數(shù)歼争？?

6. 私募基金管理人及私募基金發(fā)生《登記備案辦法》第六十二條的相關(guān)情形后如何報(bào)送拜马？?

7. 私募基金管理人的登記備案信息發(fā)生變更但未及時(shí)履行變更手續(xù)，有何后果沐绒？?

8. 私募基金管理人的登記信息發(fā)生變更如何履行變更手續(xù)俩莽？?

9. 私募基金管理人的非主要出資人如從事沖突業(yè)務(wù)需符合什么要求?

10. 私募基金哪些信息發(fā)生變更需要履行變更手續(xù)，需要上傳什么文件乔遮？?

11. 私募基金管理人是否可以在私募股權(quán)基金內(nèi)部設(shè)立由不同投資者參與并投向不同資產(chǎn)的投資單元扮超？

12. 私募基金管理人的實(shí)際控制人為境外機(jī)構(gòu)的，實(shí)際控制人追溯有什么特殊要求蹋肮？

13. 私募基金管理人為政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的出刷，實(shí)際控制人認(rèn)定有什么特殊要求？?

14. 私募基金管理人的實(shí)際控制人為上市公司或者上市公司實(shí)際控制人的坯辩，有什么特殊要求馁龟？?

15. 私募基金管理人的高管持股有什么具體要求？?

16. 私募股權(quán)基金存在哪些情形應(yīng)當(dāng)由私募基金托管人托管漆魔？?

17. 私募基金的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提需符合什么要求坷檩？?

18. 私募基金什么情況下可以擴(kuò)募却音？?

19. 私募基金管理人的出資人為資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，有什么要求矢炼？?

20. 合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人是否可以在投資決策委員會(huì)擔(dān)任委員職務(wù)?

21. 擬登記機(jī)構(gòu)需要至少幾名負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員系瓢？如法定代表人或總經(jīng)理負(fù)責(zé)投資管理，管理人是否仍需再設(shè)置一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)投資管理句灌？?

22. 專(zhuān)門(mén)管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人的資本金有無(wú)特殊要求夷陋？

23. 私募基金管理人變更小股東，是否要求管理人的實(shí)繳金額增加至1000萬(wàn)元胰锌？?

24. 私募投資基金投向信貸資產(chǎn)骗绕、經(jīng)營(yíng)性民間借貸活動(dòng)、收（受）益權(quán)等特殊標(biāo)的资昧，目前可以備案嗎爹谭？

25. 私募股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）和私募資產(chǎn)配置基金運(yùn)作方式的要求？

26. 關(guān)于私募基金嵌套問(wèn)題榛搔，協(xié)會(huì)是否有相關(guān)規(guī)定？

27. 基金如何在AMBERS系統(tǒng)提交基金清算申請(qǐng)东揣？?

28. 公司型或者合伙型的基金清算后践惑，是否需等待工商注銷(xiāo)后再來(lái)協(xié)會(huì)做基金清算？

29. 私募基金清算需上傳哪些文件嘶卧？

30. 對(duì)基金合同的終止尔觉、解除與基金清算的要求？

31. 私募基金變更投資范圍是否需要上傳信息變更承諾函芥吟？

32. 私募基金變更產(chǎn)品名稱(chēng)需上傳哪些文件侦铜？

33. 私募基金展期需上傳哪些文件？

34. 基金涉及基金注冊(cè)地變更的钟鸵，需上傳哪些文件钉稍？

35. 如原管理人出現(xiàn)被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)，失聯(lián)等類(lèi)似情況棺耍，私募基金變更新管理人需要哪些材料贡未？

36. 私募基金變更基金管理人，在AMBERS系統(tǒng)提交變更申請(qǐng)要提供哪些文件蒙袍？對(duì)報(bào)備時(shí)間有要求嗎俊卤？

37. 對(duì)管理人提供的備案材料要求是什么？

38. 關(guān)于防范不同基金間的利益沖突害幅，協(xié)會(huì)對(duì)此有何要求消恍？

39. 對(duì)私募股權(quán)（創(chuàng)投）類(lèi)平行基金投資的要求？

40. 關(guān)于禁止投資單元以现，協(xié)會(huì)有何要求狠怨？?

41. 合伙型基金的管理人可以由誰(shuí)擔(dān)任约啊？?

42. 什么情形需要提供“投資者資金來(lái)源承諾及出資能力證明”？對(duì)“投資者資金來(lái)源承諾及出資能力證明”的要求取董？

43. 什么情形需要提供“管理人員工證明文件”棍苹？對(duì)“管理人員工證明文件”的要求？?

44. 對(duì)私募基金合同/合伙協(xié)議/公司章程(原件及word版本）的內(nèi)容要求茵汰？簽章要求枢里？?

45. 有私募投資基金備案申請(qǐng)材料清單嗎？?

46. “是否通過(guò)SPV進(jìn)行投資”如何理解蹂午？通過(guò)SPV進(jìn)行投資栏豺，協(xié)會(huì)有什么要求？

47. 巨額贖回指的是什么情形豆胸？發(fā)生巨額贖回后如何報(bào)送奥洼？?

48. 私募投資基金托管人的職責(zé)有哪些？?

49. 私募基金一定要托管嗎晚胡？可以不托管嗎灵奖？?

50. 法院拍賣(mài)的流通股是否屬于非公開(kāi)發(fā)行的股票？私募股權(quán)基金能否投資法院拍賣(mài)的流通股估盘？

1. 《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》實(shí)施后瓷患，失聯(lián)機(jī)構(gòu)處理機(jī)制有何變化？

答：《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》實(shí)施后遣妥，失聯(lián)機(jī)構(gòu)處理機(jī)制主要在以下三方面發(fā)生變化：一是明確失聯(lián)認(rèn)定擅编、業(yè)務(wù)限制、解除條件箫踩、注銷(xiāo)后果等方面的標(biāo)準(zhǔn)爱态；二是縮短整體處置周期，失聯(lián)公示期限由3個(gè)月調(diào)整為1個(gè)月境钟；三是銜接檢查處分等自律程序锦担，實(shí)現(xiàn)私募基金管理人全流程監(jiān)管。

2. 《登記備案辦法》第二十八條規(guī)定的投資架構(gòu)與基金架構(gòu)區(qū)別是什么吱韭？

答：投資架構(gòu)是指基金通過(guò)直接投資或通過(guò)SPV間接投資吆豹，基金架構(gòu)指基金投資者（向上穿透到頂層）、管理人理盆、GP(如有)痘煤、托管人（如有）與投資標(biāo)的（向下穿透到底層）及基金獲取投資標(biāo)的的交易對(duì)手方（如有）等情況。

3. 已備案通過(guò)的基金能否減少未實(shí)繳部分出資猿规？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十五條的規(guī)定衷快，私募股權(quán)基金備案完成后，投資者不得贖回或者退出姨俩。投資者減少尚未實(shí)繳的認(rèn)繳出資蘸拔，不屬于前述贖回或者退出师郑。

4. 基金延期是否需要人工核查?

答：基金延期需要人工審核。

5. 登記指引中的“以上”“屆滿(mǎn)”是否包含本數(shù)调窍？

答：《登記備案辦法》第八十條規(guī)定宝冕，本辦法所稱(chēng)的“以上”“屆滿(mǎn)”，包括本數(shù)邓萨；所稱(chēng)的“超過(guò)”“以外”地梨，不包括本數(shù)。登記指引為《登記備案辦法》的配套細(xì)則缔恳，指引中的“以上”“屆滿(mǎn)”均適用該條規(guī)定宝剖，即包括本數(shù)。

6. 私募基金管理人及私募基金發(fā)生《登記備案辦法》第六十二條 的相關(guān)情形后如何報(bào)送歉甚？

答：通過(guò)AMBERS系統(tǒng)的[重大事項(xiàng)報(bào)告]功能模塊報(bào)送万细，同時(shí)在信息披露備份系統(tǒng)中做臨時(shí)公告。

7. 私募基金管理人的登記備案信息發(fā)生變更但未及時(shí)履行變更手續(xù)纸泄，有何后果赖钞？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第四十二條第六項(xiàng)的規(guī)定，私募基金管理人登記備案信息發(fā)生變更聘裁，未按規(guī)定及時(shí)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)仁烹，存在未及時(shí)改正等嚴(yán)重情形的，協(xié)會(huì)暫停辦理其私募基金備案咧虎。

8. 私募基金管理人的登記信息發(fā)生變更如何履行變更手續(xù)？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第四十七條的規(guī)定计呈，下列登記信息發(fā)生變更的砰诵，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)：（一）名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍捌显、資本金茁彭、注冊(cè)地址、辦公地址等基本信息扶歪；（二）股東理肺、合伙人、關(guān)聯(lián)方善镰；（三）法定代表人妹萨、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表炫欺；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)乎完、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

根據(jù)《登記備案辦法》第四十八條的規(guī)定品洛，私募基金管理人的控股股東树姨、實(shí)際控制人摩桶、普通合伙人等發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)帽揪，提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)硝清。私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)就變更后是否全面符合私募基金管理人登記要求提交法律意見(jiàn)書(shū)转晰，協(xié)會(huì)按照新提交私募基金管理人登記的要求對(duì)其進(jìn)行全面核查芦拿。

9. 私募基金管理人的非主要出資人如從事沖突業(yè)務(wù)需符合什么要求?

答：根據(jù)《登記備案辦法》第九條第一款第四項(xiàng)規(guī)定，擔(dān)任私募基金管理人的控股股東挽霉、實(shí)際控制人防嗡、普通合伙人、主要出資人不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職侠坎，最近5年未從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)蚁趁。對(duì)非主要出資人從事小額貸款、融資租賃实胸、商業(yè)保理他嫡、融資擔(dān)保、互聯(lián)網(wǎng)金融庐完、典當(dāng)?shù)葲_突業(yè)務(wù)的钢属，需要按照《登記材料清單（2023修訂）》的要求，提交相關(guān)主管部門(mén)批復(fù)文件门躯。

10. 私募基金哪些信息發(fā)生變更需要履行變更手續(xù)淆党，需要上傳什么文件？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第五十五條的規(guī)定讶凉，私募基金下列信息發(fā)生變更的染乌，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)：（一）基金合同約定的存續(xù)期限懂讯、投資范圍荷憋、投資策略、投資限制褐望、收益分配原則勒庄、基金費(fèi)用等重要事項(xiàng)；（二）私募基金類(lèi)型瘫里；（三）私募基金管理人实蔽、私募基金托管人；（四）負(fù)責(zé)份額登記谨读、估值盐须、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)；（五）影響基金運(yùn)行和投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

根據(jù)《備案指引第1號(hào)》第二十二條的規(guī)定贼邓，私募證券基金發(fā)生《登記備案辦法》第五十五條規(guī)定的信息變更的阶冈，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)送變更決議文件塑径、變更事項(xiàng)說(shuō)明函以及下列變更材料女坑，履行變更手續(xù)：（一）基金合同約定的存續(xù)期限、投資范圍统舀、投資策略携取、投資限制堰汉、收益分配原則视搏、基金費(fèi)用等事項(xiàng)變更的回梧，還應(yīng)當(dāng)提交補(bǔ)充協(xié)議或者履行基金合同中變更程序所涉及材料；（二）私募基金托管人變更的闷串，還應(yīng)當(dāng)提交托管人變更協(xié)議瓮钥、重新簽訂的托管協(xié)議或者基金合同；（三）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)變更的烹吵，還應(yīng)當(dāng)提交重新簽訂的基金服務(wù)協(xié)議碉熄；（四）影響基金運(yùn)行和投資者利益的其他重大事項(xiàng)發(fā)生變更的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)變更事項(xiàng)所涉及材料肋拔；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)锈津、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第二十七條的規(guī)定凉蜂，私募股權(quán)基金發(fā)生《登記備案辦法》第五十五條規(guī)定的信息變更的琼梆，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)送變更決議文件窿吩、變更事項(xiàng)說(shuō)明函以及下列變更材料叮叹，履行變更手續(xù)：（一）基金合同約定的存續(xù)期限、投資范圍爆存、投資策略、投資限制蝗砾、收益分配原則先较、基金費(fèi)用等事項(xiàng)變更的，還應(yīng)當(dāng)提交補(bǔ)充協(xié)議或者履行基金合同中變更程序所涉及材料悼粮；（二）私募基金托管人變更的闲勺，還應(yīng)當(dāng)提交托管人變更協(xié)議、重新簽訂的托管協(xié)議或者基金合同扣猫；（三）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)變更的菜循，還應(yīng)當(dāng)提交重新簽訂的基金服務(wù)協(xié)議；（四）影響基金運(yùn)行和投資者利益的其他重大事項(xiàng)變更的申尤，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)變更事項(xiàng)所涉及材料癌幕；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)衙耕、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

11. 私募基金管理人是否可以在私募股權(quán)基金內(nèi)部設(shè)立由不同投資者參與并投向不同資產(chǎn)的投資單元勺远？

答：根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第十條的規(guī)定橙喘，私募基金管理人不得在私募股權(quán)基金內(nèi)部設(shè)立由不同投資者參與并投向不同資產(chǎn)的投資單元或者基金子份額，但因投資排除等機(jī)制導(dǎo)致前述情形的除外胶逢。

12. 私募基金管理人的實(shí)際控制人為境外機(jī)構(gòu)的厅瞎，實(shí)際控制人追溯有什么特殊要求？

答：私募證券基金管理人的實(shí)際控制人為境外機(jī)構(gòu)的初坠，應(yīng)當(dāng)追溯至與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署合作備忘錄的境外金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)和簸。私募股權(quán)基金管理人的實(shí)際控制人為境外機(jī)構(gòu)或者自然人的，應(yīng)當(dāng)追溯至與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署合作備忘錄的境外金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)碟刺、境外上市公司或者自然人锁保。

13. 私募基金管理人為政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的，實(shí)際控制人認(rèn)定有什么特殊要求南誊？

答：私募基金管理人為政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的身诺，實(shí)際控制人認(rèn)定除應(yīng)當(dāng)符合《登記指引第2號(hào)——股東、合伙人抄囚、實(shí)際控制人》第十一條霉赡、第十二條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合第十三條的追溯層級(jí)要求幔托，即政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人的實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)追溯至有效履行相關(guān)職責(zé)的相關(guān)主體穴亏，包括追溯至財(cái)政部、各地財(cái)政廳（局）或者國(guó)務(wù)院國(guó)資委重挑、各地方政府嗓化、各地國(guó)資委等直接控股企業(yè)主體。因?qū)蛹?jí)過(guò)多或者股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜谬哀，導(dǎo)致前款主體無(wú)法履行實(shí)際控制人職責(zé)的刺覆，應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明合理性和必要性，追溯至能夠?qū)嶋H有效履行實(shí)際控制人責(zé)任的主體史煎；因行政管理需要導(dǎo)致實(shí)際控制人認(rèn)定的股權(quán)層級(jí)與行政管理層級(jí)不一致的谦屑，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)說(shuō)明。

14. 私募基金管理人的實(shí)際控制人為上市公司或者上市公司實(shí)際控制人的篇梭，有什么特殊要求氢橙？

答：私募基金管理人的實(shí)際控制人為上市公司或者上市公司實(shí)際控制人的，需符合《登記備案辦法》等相關(guān)規(guī)定恬偷。根據(jù)《登記指引第2號(hào)——股東悍手、合伙人、實(shí)際控制人》第三條的規(guī)定，私募基金管理人的控股股東坦康、實(shí)際控制人為上市公司或者上市公司實(shí)際控制人的竣付，該上市公司應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況，并按照規(guī)定履行內(nèi)部決策和信息披露程序涝焙，建立業(yè)務(wù)隔離制度卑笨，防范利益沖突。私募基金管理人的控股股東仑撞、實(shí)際控制人赤兴、普通合伙人和法定代表人、高級(jí)管理人員隧哮、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表?yè)?dān)任上市公司高級(jí)管理人員的桶良，應(yīng)當(dāng)出具該上市公司知悉相關(guān)情況的說(shuō)明材料。

15. 私募基金管理人的高管持股有什么具體要求沮翔？

答：《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條第二項(xiàng)規(guī)定陨帆，法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表采蚀、負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定持有一定比例的私募基金管理人的股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額疲牵，但國(guó)家另有規(guī)定的除外。

根據(jù)《登記備案辦法》第八條第一款第三項(xiàng)榆鼠、《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第六條的相關(guān)規(guī)定纲爸，私募基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表妆够、負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員均應(yīng)當(dāng)直接或者間接持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額识啦，“一定比例”具體是指前述主體合計(jì)實(shí)繳出資不低于私募基金管理人實(shí)繳資本的20%，或者不低于《登記備案辦法》第八條第一款第三項(xiàng)規(guī)定的私募基金管理人最低實(shí)繳資本的20%神妹。

商業(yè)銀行颓哮、證券公司、基金管理公司鸵荠、期貨公司冕茅、信托公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人蛹找，政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人姨伤，受境外金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人以及其他符合規(guī)定的私募基金管理人，不適用前述規(guī)定熄赡。

16. 私募股權(quán)基金存在哪些情形應(yīng)當(dāng)由私募基金托管人托管？

答：根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第二十一條的規(guī)定齿税，私募股權(quán)基金存在下列情形之一的彼硫，應(yīng)當(dāng)由私募基金托管人托管：（一）私募股權(quán)基金的組織形式為契約型，但按照基金合同約定設(shè)置能夠切實(shí)履行安全保管基金財(cái)產(chǎn)職責(zé)的基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)等制度措施的除外；（二）通過(guò)特殊目的載體開(kāi)展投資的拧篮；（三）法律词渤、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形串绩。私募股權(quán)基金通過(guò)特殊目的載體開(kāi)展投資的缺虐，托管人應(yīng)當(dāng)持續(xù)監(jiān)督私募股權(quán)基金與特殊目的載體的資金流向，事前掌握資金劃轉(zhuǎn)路徑礁凡，事后獲取并保管資金劃轉(zhuǎn)及投資憑證高氮。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資憑證交付托管人。

17. 私募基金的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提需符合什么要求顷牌？

答：根據(jù)《備案指引第1號(hào)》第十九條的規(guī)定剪芍，業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提應(yīng)當(dāng)與私募證券基金的存續(xù)期限、收益分配和投資運(yùn)作特征相匹配窟蓝，單只私募證券基金只能采取一種業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提方法罪裹，保證公平對(duì)待投資者。業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提比例不得超過(guò)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的60%运挫。私募證券基金連續(xù)兩次計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的間隔期不應(yīng)短于 6 個(gè)月状共。在投資者贖回基金份額時(shí)或者在私募證券基金清算時(shí)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的，可以不受前述間隔期的限制谁帕。鼓勵(lì)私募基金管理人在投資者持有基金份額期間不計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬峡继，以投資者贖回份額或者基金清算時(shí)的凈值為基準(zhǔn)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。私募基金管理人按照基金合同約定的計(jì)提比例雇卷、計(jì)提時(shí)點(diǎn)鬓椭、計(jì)提頻率和計(jì)提方法對(duì)基金業(yè)績(jī)超出計(jì)提基準(zhǔn)的部分計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的，應(yīng)當(dāng)以投資者取得正收益為前提关划，但同時(shí)符合下列條件的除外：

（一）以獲取基于指數(shù)的超額收益為目標(biāo)小染，將業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)設(shè)置為某個(gè)指數(shù)，并采用緊盯該指數(shù)的投資策略贮折；（二）僅在投資者贖回或者基金清算時(shí)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬裤翩；（三）在募集推介材料及基金合同的醒目位置明確提示投資者可能會(huì)在虧損的情況下計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。

根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第二十條的規(guī)定调榄，私募股權(quán)基金的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提應(yīng)當(dāng)清晰踊赠、合理，與基金實(shí)際表現(xiàn)相掛鉤每庆，不得采取在特定基準(zhǔn)線(xiàn)以上100%計(jì)提等類(lèi)似存款計(jì)息的計(jì)提方式筐带。

18. 私募基金什么情況下可以擴(kuò)募？

答：根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第二十二條的規(guī)定缤灵，私募股權(quán)基金開(kāi)放申購(gòu)或者認(rèn)繳的伦籍，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）由私募基金托管人進(jìn)行托管蓝晒；（二）在基金合同約定的投資期內(nèi)；（三）開(kāi)放申購(gòu)或者認(rèn)繳按照基金合同約定經(jīng)全體投資者一致同意或者經(jīng)全體投資者認(rèn)可的決策機(jī)制決策通過(guò)帖鸦；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)芝薇、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

19. 私募基金管理人的出資人為資產(chǎn)管理產(chǎn)品的作儿，有什么要求洛二？

答：根據(jù)《登記指引第2號(hào)——股東、合伙人攻锰、實(shí)際控制人》第五條的規(guī)定晾嘶，私募基金管理人的實(shí)際控制人不得為資產(chǎn)管理產(chǎn)品，資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得作為私募基金管理人主要出資人口注，對(duì)私募基金管理人直接或者間接出資比例合計(jì)不得高于25%变擒。但省級(jí)以上政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的私募基金管理人除外。

20. 合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人是否可以在投資決策委員會(huì)擔(dān)任委員職務(wù)?

答：合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人兼職應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十一條寝志、《登記指引第3號(hào)——法定代表人娇斑、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第六條等規(guī)定材部，獨(dú)立履行對(duì)私募基金管理人經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)性進(jìn)行審查毫缆、監(jiān)督、檢查等職責(zé)乐导，不得從事投資管理業(yè)務(wù)苦丁，不得兼任與合規(guī)風(fēng)控職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得擔(dān)任私募基金管理人的總經(jīng)理物臂、執(zhí)行董事或者董事長(zhǎng)旺拉、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表等職務(wù)。合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人在投資決策委員會(huì)擔(dān)任委員職務(wù)棵磷，應(yīng)當(dāng)符合上述規(guī)定蛾狗，不得從事投資管理業(yè)務(wù)，不得兼任與合規(guī)風(fēng)控職責(zé)相沖突的職務(wù)仪媒。

21. 擬登記機(jī)構(gòu)需要至少幾名負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員沉桌？如法定代表人或總經(jīng)理負(fù)責(zé)投資管理，管理人是否仍需再設(shè)置一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)投資管理算吩？

答：《登記備案辦法》及《登記指引第3號(hào)》明確高級(jí)管理人員的范圍及任職條件留凭，其中對(duì)負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員的投資管理業(yè)績(jī)作出要求。根據(jù)上述規(guī)定偎巢，擬登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有一名負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員蔼夜。

如果法定代表人或者總經(jīng)理作為負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員，符合上述要求前提下压昼，可以不再設(shè)置一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)投資管理求冷。

22. 專(zhuān)門(mén)管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人的資本金有無(wú)特殊要求翠订？

答：按照《登記備案辦法》第八條第一款第一項(xiàng)的規(guī)定，私募基金管理人的實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬(wàn)元人民幣或者等值可自由兌換貨幣遵倦，對(duì)專(zhuān)門(mén)管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的從其規(guī)定。為專(zhuān)門(mén)管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募管理人的資本金留有制度空間官撼。目前梧躺，對(duì)專(zhuān)門(mén)管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人暫未有特殊規(guī)定，所以其資本金需符合《登記備案辦法》第八條及《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第五條等相關(guān)規(guī)定傲绣。

23. 私募基金管理人變更小股東掠哥，是否要求管理人的實(shí)繳金額增加至1000萬(wàn)元？

答：《登記備案辦法》第四十六條規(guī)定秃诵，私募基金管理人及其備案的私募基金相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生變更的续搀，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)。相關(guān)變更事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的登記菠净、備案要求禁舷；不符合要求的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)改正毅往。根據(jù)《登記備案辦法發(fā)布公告》牵咙，已登記的私募基金管理人在《辦法》施行后提交辦理除實(shí)際控制權(quán)外的登記備案信息變更的，相關(guān)變更事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合《辦法》的規(guī)定攀唯。

因此洁桌，私募基金管理人變更小股東，涉及實(shí)繳資本等資本金變更的侯嘀，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第八條第一款第一項(xiàng)要求另凌，即私募基金管理人的實(shí)繳貨幣資本不低于1000 萬(wàn)元人民幣或者等值可自由兌換貨幣。

24. 私募投資基金投向信貸資產(chǎn)戒幔、經(jīng)營(yíng)性民間借貸活動(dòng)吠谢、收（受）益權(quán)等特殊標(biāo)的，目前可以備案嗎溪食？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第四十一條的規(guī)定囊卜，存在下列情形之一的，協(xié)會(huì)不予辦理備案错沃，并說(shuō)明理由：（一）從事或者變相從事信貸業(yè)務(wù)栅组，或者直接投向信貸資產(chǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)枢析、協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外玉掸；（二）通過(guò)委托貸款、信托貸款等方式從事經(jīng)營(yíng)性民間借貸活動(dòng)醒叁；（三）私募基金通過(guò)設(shè)置無(wú)條件剛性回購(gòu)安排變相從事借貸活動(dòng)司浪，基金收益不與投資標(biāo)的的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)或者收益掛鉤泊业；（四）投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)啊易、典當(dāng)資產(chǎn)等與私募基金相沖突業(yè)務(wù)的資產(chǎn)吁伺、資產(chǎn)收（受）益權(quán)，以及投向從事上述業(yè)務(wù)的公司的股權(quán)租谈；（五）投向國(guó)家禁止或者限制投資的項(xiàng)目篮奄，不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策割去、土地管理政策的項(xiàng)目窟却；（六）通過(guò)投資公司、合伙企業(yè)呻逆、資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式間接從事或者變相從事本款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)規(guī)定的活動(dòng)夸赫；（七）不屬于本辦法第二條第二款規(guī)定的私募基金，不以基金形式設(shè)立和運(yùn)作的投資公司和合伙企業(yè)咖城；（八）以員工激勵(lì)為目的設(shè)立的員工持股計(jì)劃和私募基金管理人的員工跟投平臺(tái)茬腿；（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形宜雀。

25. 私募股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）和私募資產(chǎn)配置基金運(yùn)作方式的要求滓彰？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十五條，私募股權(quán)基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）或私募資產(chǎn)配置基金備案完成后州袒，投資者不得贖回或者退出揭绑。有下列情形之一的，不屬于前述贖回或者退出：（1）基金封閉運(yùn)作期間的分紅郎哭；（2）進(jìn)行基金份額轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬?）投資者減少尚未實(shí)繳的認(rèn)繳出資他匪；（4）對(duì)有違約或者法定情形的投資者除名、替換或者退出夸研；（5）退出投資項(xiàng)目減資邦蜜；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形亥至。

26. 關(guān)于私募基金嵌套問(wèn)題悼沈，協(xié)會(huì)是否有相關(guān)規(guī)定？

答：《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定姐扮，私募基金的投資層級(jí)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)的規(guī)定絮供。但符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件照棋，將主要基金財(cái)產(chǎn)投資于其他私募基金的私募基金不計(jì)入投資層級(jí)期虾。創(chuàng)業(yè)投資基金萎馅、本條例第五條第二款規(guī)定私募基金的投資層級(jí)婚陪，由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)規(guī)定。

根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第十條規(guī)定哲鸳，私募股權(quán)基金的架構(gòu)應(yīng)當(dāng)清晰霜幼，透明瘾婿，不得通過(guò)設(shè)置復(fù)雜結(jié)構(gòu)、多層嵌套等方式規(guī)避監(jiān)管要求向拆，收取不合理費(fèi)用亚茬。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露投資架構(gòu)及投資者承擔(dān)費(fèi)用等相關(guān)信息。

27. 基金如何在AMBERS系統(tǒng)提交基金清算申請(qǐng)浓恳？

答:私募基金清算應(yīng)當(dāng)按照《登記備案辦法》第五十七條才写，《備案指引1號(hào)》第二十四條、《備案指引2號(hào)》第二十九條的規(guī)定提交清算材料奖蔓。私募基金進(jìn)入清算程序時(shí)，應(yīng)通過(guò)AMBERS系統(tǒng)“基金清算”模塊提交基金清算申請(qǐng)讹堤。（1）基金進(jìn)入清算程序的吆鹤。應(yīng)勾選”清算開(kāi)始“按鈕提交基金開(kāi)始清算時(shí)的有關(guān)信息并提交審核；待基金完成清算后洲守，再次點(diǎn)擊”基金清算“按鈕疑务，補(bǔ)充提交本基金其他清算信息。（2）若管理人預(yù)計(jì)3個(gè)月內(nèi)完成清算梗醇，則無(wú)需勾選“清算開(kāi)始”按鈕提交基金開(kāi)始清算時(shí)的有關(guān)信息知允，只需待基金清算完成后直接勾選“清算結(jié)束”按鈕，提交完整清算信息叙谨。

28. 公司型或者合伙型的基金清算后温鸽，是否需等待工商注銷(xiāo)后再來(lái)協(xié)會(huì)做基金清算？

答：公司型或者合伙型基金是否需要注銷(xiāo)工商載體后再提交清算申請(qǐng)手负，目前協(xié)會(huì)暫不作要求涤垫。但根據(jù)《備案指引2號(hào)》第三十條規(guī)定，作為非基金形式存續(xù)的公司或者合伙企業(yè)不得以基金形式繼續(xù)運(yùn)作竟终，不得再次委托私募基金管理人管理蝠猬，不得再次提請(qǐng)備案為私募基金。

29. 私募基金清算需上傳哪些文件统捶？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第五十七條的規(guī)定榆芦，私募基金合同終止的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定喘鸟，及時(shí)對(duì)私募基金進(jìn)行清算匆绣，自私募基金清算完成之日起10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送清算報(bào)告等信息。一定期限內(nèi)無(wú)法完成清算的什黑，還應(yīng)當(dāng)自清算開(kāi)始之日起10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送清算承諾函犬绒、清算公告等信息。根據(jù)《備案指引1號(hào)》第二十四條兑凿、《備案指引2號(hào)》第二十九條的規(guī)定凯力，“一定期限內(nèi)無(wú)法完成清算的”是指私募證券基金茵瘾、私募股權(quán)基金開(kāi)始清算但預(yù)計(jì)3個(gè)月內(nèi)無(wú)法完成清算。

根據(jù)《私募基金備案材料清單》咐鹤，清算開(kāi)始應(yīng)上傳基金清算承諾函和基金清算公告拗秘。清算完成應(yīng)上傳基金清算承諾函和歷次基金清算報(bào)告，清算報(bào)告應(yīng)包含基金財(cái)產(chǎn)分配情況祈惶。

30. 對(duì)基金合同的終止雕旨、解除與基金清算的要求？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第五十七條的規(guī)定捧请，私募基金合同終止的凡涩，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定，及時(shí)對(duì)私募基金進(jìn)行清算疹蛉，自私募基金清算完成之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送清算報(bào)告等信息活箕。一定期限內(nèi)無(wú)法完成清算的，還應(yīng)當(dāng)自清算開(kāi)始之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送清算承諾函可款、清算公告等信息育韩。根據(jù)《備案指引1號(hào)》第二十四條、《備案指引2號(hào)》第二十九條的規(guī)定闺鲸，“一定期限內(nèi)無(wú)法完成清算的”是指私募證券基金筋讨、私募股權(quán)基金開(kāi)始清算但預(yù)計(jì)3個(gè)月內(nèi)無(wú)法完成清算。

根據(jù)《備案指引2號(hào)》第三十條規(guī)定摸恍，作為非基金形式存續(xù)的公司或者合伙企業(yè)不得以基金形式繼續(xù)運(yùn)作悉罕，不得再次委托私募基金管理人管理，不得再次提請(qǐng)備案為私募基金立镶。

31. 私募基金變更投資范圍是否需要上傳信息變更承諾函蛮粮？

答：私募基金合同發(fā)生投資范圍、費(fèi)用計(jì)提及申購(gòu)贖回安排等重大條款變更的谜慌，需上傳補(bǔ)充協(xié)議或者履行基金合同中變更程序所涉及材料等然想。基金重大事項(xiàng)變更時(shí)欣范，管理人應(yīng)當(dāng)提交信息變更承諾函变泄，可登錄AMBERS系統(tǒng)下載。

32. 私募基金變更產(chǎn)品名稱(chēng)需上傳哪些文件恼琼？

答：私募基金變更產(chǎn)品名稱(chēng)的妨蛹，需上傳新簽署的備案承諾函、基金合同晴竞、變更公告（如有）蛙卤、信息披露文件（如有）以及變更決議文件等。

33. 私募基金展期需上傳哪些文件？

答：私募基金展期需上傳補(bǔ)充協(xié)議或者履行基金合同中變更程序所涉及材料颤难。合伙型或公司型基金展期涉及工商登記到期日變更的神年，還需上傳工商公示信息截圖。

34. 基金涉及基金注冊(cè)地變更的行嗤，需上傳哪些文件已日？

答：根據(jù)《備案材料清單》，基金涉及產(chǎn)品名稱(chēng)變更的栅屏，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第五十五條飘千，《備案指引第1號(hào)》第九條、第二十二條規(guī)定栈雳，《備案指引第2號(hào)》第九條和第二十七條規(guī)定护奈，上傳新簽署的備案承諾函、基金合同哥纫、變更公告（如有）霉旗、信息披露文件（如有）以及變更決議文件等。

35. 如原管理人出現(xiàn)被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)磺箕，失聯(lián)等類(lèi)似情況，私募基金變更新管理人需要哪些材料抛虫？

答：根據(jù)《備案指引第3號(hào)》第六條的規(guī)定松靡，提請(qǐng)辦理私募基金變更管理人業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交下列材料：（一）變更私募基金管理人的原因和合理性說(shuō)明建椰；（二）原管理人雕欺、新管理人、投資者棉姐、私募基金托管人（如有）共同簽署的同意變更管理人的協(xié)議屠列，或者基金份額持有人大會(huì)、合伙人會(huì)議或者股東會(huì)通過(guò)的同意變更管理人的決議伞矩；（三）解除原基金合同或者委托管理協(xié)議的法律文件（如有）笛洛；（四）新基金合同或者委托管理協(xié)議；（五）私募基金托管人（如有）對(duì)新管理人是否符合本指引第五條規(guī)定發(fā)表的意見(jiàn)乃坤；（六）合伙型或者公司型基金工商登記信息發(fā)生變更的苛让，應(yīng)當(dāng)提交變更后的工商登記信息；（七）信息變更承諾函湿诊；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)狱杰、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。原管理人被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)厅须、撤銷(xiāo)登記仿畸，無(wú)法由原管理人向協(xié)會(huì)提交變更申請(qǐng)的，由新管理人向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)。

原管理人因失聯(lián)被注銷(xiāo)登記的错沽，新管理人還應(yīng)當(dāng)按照下列要求履行變更手續(xù)：（一）全體投資者一致同意變更管理人的簿晓，須由全體投資者、私募基金托管人（如有）簽署同意變更管理人的協(xié)議甥捺；（二）全體投資者未達(dá)成一致意見(jiàn)的抢蚀，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)、合伙人會(huì)議或股東會(huì)形成有效決議镰禾，經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證并由中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所發(fā)表法律意見(jiàn)皿曲。法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)由對(duì)基金份額持有人大會(huì)、合伙人會(huì)議或者股東會(huì)等召集及決議程序的合法性和有效性發(fā)表明確的結(jié)論性意見(jiàn)吴侦。

36. 私募基金變更基金管理人屋休，在AMBERS系統(tǒng)提交變更申請(qǐng)要提供哪些文件？對(duì)報(bào)備時(shí)間有要求嗎备韧？

答：根據(jù)《備案指引第3號(hào)》第六條劫樟、第七條的規(guī)定，提請(qǐng)辦理私募基金變更管理人業(yè)務(wù)的织堂，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交下列材料：

（一）變更私募基金管理人的原因和合理性說(shuō)明叠艳；

（二）原管理人、新管理人易阳、投資者附较、私募基金托管人（如有）共同簽署的同意變更管理人的協(xié)議，或者基金份額持有人大會(huì)潦俺、合伙人會(huì)議或者股東會(huì)通過(guò)的同意變更管理人的決議拒课；

（三）解除原基金合同或者委托管理協(xié)議的法律文件（如有）；

（四）新基金合同或者委托管理協(xié)議事示；

（五）私募基金托管人（如有）對(duì)新管理人是否符合本指引第五條規(guī)定發(fā)表的意見(jiàn)早像；

（六）合伙型或者公司型基金工商登記信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)提交變更后的工商登記信息肖爵；

（七）信息變更承諾函卢鹦；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料劝堪。

私募基金管理人發(fā)生變更的法挨，原管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)，按照本指引第六條規(guī)定提交材料并經(jīng)新管理人確認(rèn)幅聘。

37. 對(duì)管理人提供的備案材料要求是什么凡纳？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第四條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信帝蒿，保證提交的信息及材料真實(shí)荐糜、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載暴氏、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏延塑。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照私募基金備案材料清單（2023修訂）的要求，準(zhǔn)備相應(yīng)材料答渔。

38. 關(guān)于防范不同基金間的利益沖突关带，協(xié)會(huì)對(duì)此有何要求？

答：《登記備案辦法》第三條規(guī)定沼撕，私募基金管理人從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)宋雏，應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則，防范利益輸送和利益沖突务豺。按照《登記備案辦法》第二十八條的規(guī)定磨总，涉及利益沖突風(fēng)險(xiǎn)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)向投資者進(jìn)行特別提示笼沥。根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第二十五條的規(guī)定蚪燕，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待其管理的不同私募股權(quán)基金財(cái)產(chǎn)，有效防范私募股權(quán)基金之間的利益輸送和利益沖突奔浅，不得在不同私募股權(quán)基金之間轉(zhuǎn)移收益或者虧損馆纳。

39. 對(duì)私募股權(quán)（創(chuàng)投）類(lèi)平行基金投資的要求？

答：根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第二十五條的規(guī)定汹桦，在已設(shè)立的私募股權(quán)投資基金尚未完成認(rèn)繳規(guī)模70%的投資（含為支付基金稅費(fèi)的合理預(yù)留）之前鲁驶，除經(jīng)全體投資者一致同意或者經(jīng)全體投資者認(rèn)可的決策機(jī)制決策通過(guò)之外，私募基金管理人不得設(shè)立與前述基金的投資策略营勤、投資范圍灵嫌、投資階段壹罚、投資地域等均實(shí)質(zhì)相同的新基金葛作。

40. 關(guān)于禁止投資單元，協(xié)會(huì)有何要求猖凛？

答：根據(jù)《備案指引第1號(hào)》第十五條的規(guī)定赂蠢，私募基金管理人不得在私募證券基金內(nèi)部設(shè)立由不同投資者參與并投向不同資產(chǎn)的投資單元或者基金子份額。

根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第十條的規(guī)定辨泳，私募基金管理人不得在私募股權(quán)基金內(nèi)部設(shè)立由不同投資者參與并投向不同資產(chǎn)的投資單元或者基金子份額虱岂，但因投資排除等機(jī)制導(dǎo)致前述情形的除外。

41. 合伙型基金的管理人可以由誰(shuí)擔(dān)任菠红？

答：根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第十二條的規(guī)定第岖，私募基金管理人擔(dān)任合伙型私募股權(quán)基金合伙人的，應(yīng)當(dāng)為執(zhí)行事務(wù)合伙人试溯。私募基金管理人不擔(dān)任合伙人的蔑滓，應(yīng)當(dāng)與其中一名執(zhí)行事務(wù)合伙人存在控制關(guān)系或者受同一控股股東、實(shí)際控制人控制。

42. 什么情形需要提供“投資者資金來(lái)源承諾及出資能力證明”键袱？對(duì)“投資者資金來(lái)源承諾及出資能力證明”的要求燎窘？

答：若存在投資者資金來(lái)源存疑、投資者對(duì)基金出資金額與其出資能力匹配存疑的情形蹄咖，需要提供“投資者資金來(lái)源承諾及出資能力證明”褐健。（1）出資能力證明應(yīng)為投資者的金融資產(chǎn)證明或未來(lái)收入證明等文件，且滿(mǎn)足金融資產(chǎn)的預(yù)計(jì)變現(xiàn)價(jià)值與預(yù)計(jì)未來(lái)收入的總和可覆蓋投資者對(duì)基金的累計(jì)實(shí)繳出資澜汤。（2）自然人投資者的出資能力證明包含其持有的銀行存款蚜迅、有價(jià)證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品份額银亲、私募證券基金份額慢叨、期貨權(quán)益等流動(dòng)性較強(qiáng)的金融資產(chǎn)，投資性不動(dòng)產(chǎn)（不含首套房屋）和最近三年個(gè)人所得稅完稅證明等文件务蝠。（3）機(jī)構(gòu)投資者的出資能力證明包含上一年度審計(jì)報(bào)告等文件拍谐，上一年度審計(jì)報(bào)告尚未出具的，可提供前一年度審計(jì)報(bào)告和最近一個(gè)季度的財(cái)務(wù)報(bào)表馏段。

43. 什么情形需要提供“管理人員工證明文件”轩拨？對(duì)“管理人員工證明文件”的要求？

答：投資者中存在員工跟投的院喜，需提供“管理人員工證明文件”亡蓉。管理人員工證明文件應(yīng)為所有跟投員工和管理人簽署的勞動(dòng)合同及管理人注冊(cè)地社保局出具的社保證明。外籍員工喷舀、退休返聘員工可按要求提交勞務(wù)合同和近6個(gè)月的工資流水砍濒，退休返聘員工還應(yīng)當(dāng)提交退休證明；國(guó)家機(jī)關(guān)硫麻、事業(yè)單位爸邢、政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)出資設(shè)立并控股的企業(yè)委派的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)按要求提交勞動(dòng)合同或者勞務(wù)合同、委派文件等材料拿愧。如員工社保由第三方機(jī)構(gòu)代繳的杠河，應(yīng)上傳員工勞動(dòng)合同、社保繳納記錄和管理人與代繳方簽署的人事委托合同浇辜，同時(shí)代繳方應(yīng)為具有人力資源服務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)券敌。

44. 對(duì)私募基金合同/合伙協(xié)議/公司章程(原件及word版本）的內(nèi)容要求？簽章要求柳洋？

答：根據(jù)《登記備案辦法》及《合同指引》簽署基金合同待诅。word版本的內(nèi)容須與實(shí)際簽署蓋章版內(nèi)容保持一致⌒芰停基金合同/合伙協(xié)議/公司章程應(yīng)當(dāng)明確約定：（1）在管理人客觀上喪失繼續(xù)管理私募投資基金的能力時(shí)卑雁，基金財(cái)產(chǎn)安全保障立由、維持基金運(yùn)營(yíng)或清算的應(yīng)急處置預(yù)案和糾紛解決機(jī)制；（2）基金合同終止序厉、解除及基金清算的安排锐膜；（3）合伙型及公司型基金如無(wú)托管，應(yīng)在合伙協(xié)議/公司章程中約定其他保障財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制弛房，并向投資者披露基本賬戶(hù)信息;（4）如基金涉及關(guān)聯(lián)交易道盏，應(yīng)在私募基金合同/合伙協(xié)議/公司章程中約定有效實(shí)施關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;（5）如基金投向房地產(chǎn)領(lǐng)域，應(yīng)在基金合同/合伙協(xié)議/公司章程中約定遵守《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第4號(hào)—私募資產(chǎn)管理計(jì)劃投資房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)文捶、項(xiàng)目》相關(guān)規(guī)定荷逞。

基金合同應(yīng)有各方完整簽章及簽署日期，基金合同（word版本）應(yīng)上傳清潔版本粹排，請(qǐng)勿上傳修訂版种远、批注版等過(guò)程版本文件。

45. 有私募投資基金備案申請(qǐng)材料清單嗎顽耳？

答：目前有三類(lèi)備案材料清單：（1）私募投資基金備案材料清單（證券類(lèi)）坠敷；（2）私募投資基金備案材料清單（非證券類(lèi)）；（3）私募投資基金變更管理人材料清單射富。管理人可登錄協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢(xún)或通過(guò)AMBERS系統(tǒng)查詢(xún)膝迎，請(qǐng)管理人根據(jù)業(yè)務(wù)類(lèi)型，參照材料清單要求提交備案材料胰耗。

46. “是否通過(guò)SPV進(jìn)行投資”如何理解限次？通過(guò)SPV進(jìn)行投資，協(xié)會(huì)有什么要求柴灯？

答：是指私募投資基金是否通過(guò)公司卖漫、合伙企業(yè)等特殊目的載體間接投資底層資產(chǎn)。根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第二十一條的規(guī)定赠群，私募股權(quán)基金通過(guò)特殊目的載體開(kāi)展投資的應(yīng)當(dāng)進(jìn)行托管羊始。托管人應(yīng)當(dāng)持續(xù)監(jiān)督私募股權(quán)基金與特殊目的載體的資金流，事前掌握資金劃轉(zhuǎn)路徑乎串，事后獲取并保管資金劃轉(zhuǎn)及投資憑證店枣。管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資憑證交付托管人速警。

47. 巨額贖回指的是什么情形叹誉？發(fā)生巨額贖回后如何報(bào)送？

答：巨額贖回是指按照《合同指引1號(hào)》第十六條第六項(xiàng)規(guī)定闷旧，符合基金合同約定的巨額贖回認(rèn)定要求的贖回长豁。根據(jù)《登記備案辦法》第六十二條的規(guī)定，私募基金觸發(fā)巨額贖回且不能滿(mǎn)足贖回要求忙灼，或者投資金額占基金凈資產(chǎn)50%以上的項(xiàng)目不能正常退出匠襟，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告钝侠。通過(guò)AMBERS系統(tǒng)的[重大事項(xiàng)報(bào)告]功能模塊報(bào)送，同時(shí)在信息披露備份系統(tǒng)中做臨時(shí)公告酸舍。

48. 私募投資基金托管人的職責(zé)有哪些帅韧？

答：根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）安全保管基金財(cái)產(chǎn)啃勉；（二）按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)忽舟；（三）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確被床基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立叮阅；（四）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)泣特、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（五）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令善炫，及時(shí)辦理清算欧漱、交割事宜；（六）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)膏孟；（七）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告缴饭、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；（八）復(fù)核骆莹、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)颗搂、贖回價(jià)格；（九）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)幕垦；（十）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作丢氢；（十一）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定先改，私募基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行托管的疚察，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)。私募基金托管人應(yīng)當(dāng)依法建立托管業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)的隔離機(jī)制仇奶，保證私募基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立和安全貌嫡。

49. 私募基金一定要托管嗎？可以不托管嗎该溯？

答：根據(jù)《備案指引第1號(hào)》第二十一條的規(guī)定岛抄，私募證券基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，但按照基金合同約定設(shè)置能夠切實(shí)履行安全保管基金財(cái)產(chǎn)職責(zé)的基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)等制度措施的除外狈茉。

根據(jù)《備案指引第2號(hào)》第二十一條的規(guī)定夫椭，私募股權(quán)基金存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行托管：（一）私募股權(quán)基金的組織形式為契約型氯庆，但按照基金合同約定設(shè)置能夠切實(shí)履行安全保管基金財(cái)產(chǎn)職責(zé)的基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)等制度措施的除外蹭秋；（二）通過(guò)特殊目的載體開(kāi)展投資的扰付；（三）法律、行政法規(guī)仁讨、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形羽莺。

50. 法院拍賣(mài)的流通股是否屬于非公開(kāi)發(fā)行的股票？私募股權(quán)基金能否投資法院拍賣(mài)的流通股洞豁？

答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定禽翼，私募股權(quán)基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權(quán)，非上市公眾公司股票族跛，上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股票闰挡，大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式交易的上市公司股票礁哄，非公開(kāi)發(fā)行或者交易的可轉(zhuǎn)換債券长酗、可交換債券，市場(chǎng)化和法治化債轉(zhuǎn)股桐绒，股權(quán)投資基金份額夺脾，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。

法院拍賣(mài)過(guò)程是公開(kāi)的茉继，所以法院拍賣(mài)的流通股不屬于上市公司非公開(kāi)發(fā)行或交易的股票咧叭，私募股權(quán)基金不得投資法院拍賣(mài)的流通股。