興業(yè)證券股份有限公司

關(guān)于設立欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項基金的公告

重要提示：

（一）專項基金設立的目的在于先行賠付適格投資者因欣泰電氣欺詐發(fā)行而遭受的投資損失。

（二）專項基金依據(jù)《合同法》、《證券法》及《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》所規(guī)定的原則抽活，確定專項基金賠付范圍和賠付金額計算方法郑叠。賠付金額以適格投資者因欣泰電氣欺詐發(fā)行而實際發(fā)生的直接損失為限，并減半扣減市場風險因素所致?lián)p失聪黎，同時設置投資差額損失金額（扣減市場風險因素所致?lián)p失前）60%的最低賠付比例再姑。

專項基金賠付范圍及賠付金額計算方法一經(jīng)公告，在專項基金存續(xù)期間內(nèi)不可變更及撤銷编整。

（三）因欣泰電氣欺詐發(fā)行而遭受投資損失的適格投資者舔稀，如果接受賠付，則表明其愿意與基金出資人達成和解闹击，自愿將對欣泰電氣的控股股東遼寧欣泰股份有限公司要求虛假陳述損失賠償?shù)臋?quán)利轉(zhuǎn)讓給基金出資人镶蹋，自身不再向欣泰電氣欺詐發(fā)行事件的責任方索賠。

（四）投資者于本公告“二赏半、專項基金的賠付范圍”確定的時間之外交易欣泰電氣股票所產(chǎn)生的投資損失不屬于專項基金的賠付范圍贺归。

（五）本次賠付分為一級市場適格投資者賠付和二級市場適格投資者賠付。截至欣泰電氣股票暫停上市時断箫，一級市場適格投資者如仍持有在欣泰電氣首次公開發(fā)行股票時申購的新股拂酣，根據(jù)該部分適格投資者在退市整理期間賣出欣泰電氣新股或退市時仍持有新股情況計算賠付金額，在欣泰電氣股票退市后賠付仲义。二級市場適格投資者如仍持有屬于賠付范圍的欣泰電氣股票婶熬，先按欣泰電氣股票暫停上市收盤價計算首次賠付金額；在欣泰電氣股票退市后埃撵，按適格投資者在退市整理期的實際賣出價格或欣泰電氣股票退市價格計算二次賠付金額赵颅。

（六）欣泰電氣欺詐發(fā)行事件責任方和首次公開發(fā)行前持有欣泰電氣股份的股東，及前述主體的關(guān)聯(lián)人暂刘，不屬于先行賠付對象饺谬；欣泰電氣大股東及董事、監(jiān)事谣拣、高級管理人員增持買入欣泰電氣股票募寨，不屬于先行賠付對象族展；因政策性增持買入欣泰電氣股票，不屬于先行賠付對象拔鹰。

（七）對于因各種原因仪缸，未能在指定期間內(nèi)接受先行賠付的適格投資者，可以向中國證券業(yè)協(xié)會列肢、中證中小投資者服務中心有限責任公司申請調(diào)解恰画，對于未通過和解或調(diào)解方式獲得賠付的投資者，可以與基金出資人達成仲裁協(xié)議后向仲裁機構(gòu)申請仲裁例书，或依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟锣尉。

（八）興業(yè)證券對欣泰電氣在《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》中所作“回購首次公開發(fā)行的全部新股”的承諾不承擔責任，專項基金的賠付范圍不包括該等股份回購責任决采。

興業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)證券”）作為丹東欣泰電氣股份有限公司（以下簡稱“欣泰電氣”）首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構(gòu)及主承銷商，為切實承擔中介機構(gòu)責任坟奥，維護投資者合法權(quán)益树瞭，出資設立“欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項基金”（以下簡稱“專項基金”），用專項基金財產(chǎn)先行賠付適格投資者因欣泰電氣欺詐發(fā)行而遭受的投資損失爱谁。

現(xiàn)將專項基金相關(guān)事項公告如下：

一晒喷、專項基金基本情況

（一）專項基金出資人

興業(yè)證券股份有限公司。

（二）專項基金管理人

中國證券投資者保護基金有限責任公司同意接受基金出資人的委托访敌，擔任專項基金的管理人凉敲，負責專項基金的日常管理及運作。

基金管理人成立賠付工作組執(zhí)行基金日常事務寺旺。

（三）專項基金托管銀行

專項基金托管銀行為興業(yè)銀行股份有限公司爷抓。

專項基金托管銀行負責開立基金資金監(jiān)管專戶，獨立保管專項基金財產(chǎn)阻塑，確保專項基金財產(chǎn)的安全與完整蓝撇。

（四）專項基金規(guī)模

專項基金規(guī)模為人民幣5.5億元。

基金出資人已于本公告刊登前將出資額人民幣5.5億元足額劃付至專項基金資金監(jiān)管專戶陈莽。

（五）專項基金的成立

專項基金自本公告首次刊登之日起成立渤昌。

（六）專項基金存續(xù)期間

專項基金的存續(xù)期間為自成立日起5個月∽吒椋基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況延長基金存續(xù)期間独柑。專項基金存續(xù)期間屆滿將由基金管理人聘請獨立的第三方會計師事務所對基金進行審計，并組織清算私植。

二忌栅、專項基金的賠付范圍

（一）一級市場適格投資者賠付

在欣泰電氣首次公開發(fā)行股票時申購新股（包括欣泰電氣向社會公眾公開發(fā)行的股份和符合公開發(fā)售條件的股東向社會公眾公開發(fā)售的股份），在欣泰電氣股票上市后賣出欣泰電氣新股或仍持有欣泰電氣新股而存在虧損的投資者兵琳，為一級市場新股投資損失賠付的適格投資者狂秘。

欣泰電氣欺詐發(fā)行事件責任方和首次公開發(fā)行前持有欣泰電氣股份的股東骇径，及前述主體的關(guān)聯(lián)人，不屬于先行賠付對象者春。

（二）二級市場適格投資者賠付

欣泰電氣股票上市后破衔，投資者對欣泰電氣股票的交易具備如下情形之一的，為二級市場損失賠付的適格投資者钱烟。

1.自欣泰電氣股票上市之日起至2015年11月26日期間買入欣泰電氣股票晰筛，且在2015年11月27日及以后因賣出欣泰電氣股票或者因持續(xù)持有欣泰電氣股票至退市，扣減市場風險因素所致?lián)p失后仍存在投資差額損失的拴袭；

2.自2015年11月27日起至2015年12月10日期間買入欣泰電氣股票读第，且在2015年12月11日及以后因賣出欣泰電氣股票或者因持續(xù)持有欣泰電氣股票至退市，扣減市場風險因素所致?lián)p失后仍存在投資差額損失的拥刻。

欣泰電氣欺詐發(fā)行事件責任方和首次公開發(fā)行前持有欣泰電氣股份的股東怜瞒，及前述主體的關(guān)聯(lián)人，不屬于先行賠付對象般哼；欣泰電氣大股東及董事吴汪、監(jiān)事、高級管理人員增持買入欣泰電氣股票蒸眠，不屬于先行賠付對象漾橙；因政策性增持買入欣泰電氣股票的，不屬于先行賠付對象楞卡。

說明：

①2014年1月15日：欣泰電氣在指定媒體刊登《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》霜运，該日是欣泰電氣虛假陳述的實施日。

②2015年11月27日：欣泰電氣于該日開市前在指定媒體刊登《關(guān)于對以前年度重大會計差錯更正與追溯調(diào)整的公告》蒋腮，該日是欣泰電氣虛假陳述的第一次更正日淘捡。

③2015年12月10日：欣泰電氣于該日收市后發(fā)布《關(guān)于2015年半年度財務報告會計差錯更正的公告》，該日是欣泰電氣虛假陳述第二次更正日徽惋。

④考慮到欣泰電氣欺詐發(fā)行將導致欣泰電氣退市案淋，為充分保護適格投資者利益，本次先行賠付不設基準日险绘，按適格投資者實際買賣價差計算投資差額損失踢京。

三、賠付金額的計算方法

專項基金賠付的金額以適格投資者因欣泰電氣欺詐發(fā)行而實際發(fā)生的直接損失為限宦棺。

（一）一級市場適格投資者賠付金額計算

專項基金按照以下公式計算一級市場適格投資者損失的賠付金額瓣距，其中新股投資損失不扣減證券市場風險因素。欣泰電氣股票發(fā)生權(quán)益分派代咸、公積金轉(zhuǎn)增股本蹈丸、配股增發(fā)等情況的，相應作除權(quán)除息處理。

賠付金額=新股投資損失+新股投資損失部分的傭金和印花稅+資金利息

1逻杖、計算新股投資損失

（1）一級市場適格投資者賣出新股損失：投資者申購欣泰電氣新股奋岁，因賣出新股而產(chǎn)生虧損的，其新股投資損失荸百，以發(fā)行價格（除權(quán)后價格）與實際賣出平均價格之差闻伶，乘以投資者賣出欣泰電氣新股數(shù)量計算。

（2）一級市場適格投資者持有新股損失：投資者申購欣泰電氣新股够话，退市時仍持有欣泰電氣新股的而產(chǎn)生虧損的,其持有新股損失以發(fā)行價格（除權(quán)后價格）乘以投資者退市時仍持有的屬于賠付范圍的欣泰電氣新股數(shù)量計算蓝翰，該部分適格投資者同時將仍持有的新股過戶給基金出資人。

（3）投資者同時符合上述（1）（2）項情形的女嘲，計算投資損失時畜份，分別計算賣出新股損失和持有新股損失。

說明：申購欣泰電氣新股欣尼，截至欣泰電氣股票暫停上市時仍持有所申購新股的一級市場適格投資者爆雹，根據(jù)該部分適格投資者在退市整理期間賣出新股或退市時仍持有新股情況計算新股投資損失，在欣泰電氣股票退市后賠付愕鼓。

①在退市整理期間賣出新股的顶别，新股投資損失按發(fā)行價格（除權(quán)后價格）與實際賣出平均價格的差額，乘以賣出欣泰電氣新股數(shù)量計算拒啰；

②退市整理期間未賣出欣泰電氣新股，在退市時仍持有欣泰電氣新股的完慧，該部分適格投資者可以選擇是否保留退市時仍持有的新股谋旦。

如適格投資者選擇保留退市時仍持有的新股，新股投資損失按發(fā)行價格（除權(quán)后價格）與欣泰電氣股票退市價格的差額屈尼，乘以投資者退市時仍持有的屬于賠付范圍的欣泰電氣新股數(shù)量計算册着；

如適格投資者選擇不保留退市時仍持有的新股，新股投資損失按發(fā)行價格（除權(quán)后價格）乘以投資者退市時仍持有的屬于賠付范圍的欣泰電氣新股數(shù)量計算脾歧，適格投資者應將退市時仍持有的新股過戶給基金出資人甲捏。

2、計算新股投資損失部分的傭金及印花稅

一級市場適格投資者賣出新股損失部分的傭金及印花稅按3‰的傭金費率鞭执、1‰的印花稅率計算司顿。一級市場適格投資者持有新股損失不涉及傭金及印花稅賠付。

3兄纺、計算資金利息

一級市場適格投資者賣出新股的大溜，對前述1、2部分之和的資金利息估脆，自認購欣泰電氣新股之日（2014年1月16日）至賣出欣泰電氣新股之日钦奋，按銀行同期活期存款利率計算。一級市場適格投資者仍持有新股的，對持有新股損失的資金利息付材，自認購欣泰電氣新股之日（2014年1月16日）至賠付資金支付之日朦拖，按銀行同期活期存款利率計算。

（二）二級市場適格投資者賠付金額計算

專項基金按照以下公式計算二級市場適格投資者損失的賠付金額厌衔，其中投資差額損失須扣減證券市場風險因素所致?lián)p失璧帝。

賠付金額=投資差額損失+投資差額損失部分的傭金和印花稅+資金利息

投資者持股期間基于股東身份取得的收益，包括紅利葵诈、紅股裸弦、公積金轉(zhuǎn)增所得的股份以及投資者持股期間出資購買的配股、增發(fā)股和轉(zhuǎn)配股作喘，不沖抵其賠付金額理疙。

1、投資差額損失的計算方法

投資差額損失的計算涉及以下兩項情形：

（1）自欣泰電氣股票上市之日起至2015年11月26日期間買入欣泰電氣股票泞坦，且在2015年11月27日及以后因賣出或繼續(xù)持有欣泰電氣股票而產(chǎn)生虧損的窖贤，其投資差額損失，以買入平均價格與實際賣出平均價格或欣泰電氣股票暫停上市前一交易日收盤價格之差贰锁，乘以投資者實際賣出或所持欣泰電氣股票數(shù)量赃梧，再扣減市場風險因素所致?lián)p失；

（2）自2015年11月27日起至2015年12月10日期間買入欣泰電氣股票豌熄，且在2015年12月11日及之后因賣出或繼續(xù)持有欣泰電氣股票而產(chǎn)生虧損的授嘀，其投資差額損失，以買入平均價格與實際賣出平均價格或欣泰電氣股票暫停上市前一交易日收盤價格之差锣险，乘以投資者實際賣出或所持欣泰電氣股票數(shù)量蹄皱，再扣減市場風險因素所致?lián)p失。

投資者多次交易欣泰電氣股票芯肤，同時符合上述（1）（2）項情形的巷折，分別計算投資差額損失。已經(jīng)除權(quán)的股票崖咨，計算投資差額損失時锻拘，股票價格和數(shù)量復權(quán)計算。

2击蹲、扣減市場風險因素所致?lián)p失的計算

采用個體投資者在買入至賣出欣泰電氣股票或欣泰電氣股票暫停上市期間署拟，欣泰電氣股價漲跌幅，與對應的相同區(qū)間的指數(shù)漲跌幅际邻，減半扣減市場風險因素所致?lián)p失芯丧；投資者多次交易欣泰電氣股票，同時符合上述(1)(2)項情形的世曾，每種情形下計算一個調(diào)整因子缨恒。

（1）指數(shù)的選擇：選擇創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)（399102）計算市場風險因素調(diào)整因子谴咸。

（2）計算方法的選擇：以個體市場風險相對比例修正法減半扣減證券市場風險所致?lián)p失。

投資差額損失= A*調(diào)整因子骗露。其中：

“A”為扣減市場風險因素所致?lián)p失前的投資差額損失金額岭佳，按前述“二級市場適格投資者賠付的投資差額損失的計算方法”所列方法計算；

“調(diào)整因子”= 1 –[證券買入與賣出（或暫停上市日）期間指數(shù)加權(quán)平均跌幅/證券買入與賣出（或暫停上市日）期間股價跌幅]*50%萧锉，且如果計算出的調(diào)整因子小于最小調(diào)整因子珊随，則按最小調(diào)整因子扣減證券市場風險因素所致?lián)p失，最小調(diào)整因子為60%柿隙。

3叶洞、計算投資差額損失部分的傭金及印花稅

投資差額損失部分的傭金及印花稅按3‰的傭金費率、1‰的印花稅率計算禀崖。

4衩辟、計算資金利息

對投資差額損失、投資差額損失部分的傭金和印花稅的資金利息波附，自買入欣泰電氣股票之日至賣出欣泰電氣股票之日或欣泰電氣暫停上市之日艺晴，按銀行同期活期存款利率計算。

5掸屡、二次賠付金額計算

二級市場適格投資者仍持有屬賠付范圍的欣泰電氣股票的封寞，在欣泰電氣股票退市后，按欣泰電氣股票暫停上市前一交易日收盤價格與適格投資者在退市整理期的實際賣出屬賠付范圍的欣泰電氣股票價格或欣泰電氣股票退市價格仅财，計算退市增加投資差額損失金額狈究。

退市增加投資差額損失部分的傭金及印花稅按3‰的傭金費率、1‰的印花稅率計算盏求。

退市增加的投資差額損失及傭金谦炒、印花稅的資金利息，自欣泰電氣股票暫停上市之日至實際賣出欣泰電氣股票之日或欣泰電氣股票退市之日风喇，按銀行同期活期存款利率計算。

四缕探、后續(xù)公告

敬請投資者務必密切關(guān)注基金管理人發(fā)布的關(guān)于專項基金賠付支付具體流程與操作要求的后續(xù)公告魂莫，并嚴格按公告提示進行操作，以避免因未能在公告列明的期限內(nèi)有效實施操作而帶來的不利后果爹耗。

特此公告

興業(yè)證券股份有限公司

2017年6月9日