法律盡職調(diào)查
[if !supportLists]一、[endif]法律盡職調(diào)查概述
[if !supportLists]1.??????[endif]法律盡職調(diào)查的內(nèi)容與目的
發(fā)現(xiàn)問題早敬、解決問題
《保薦人盡職調(diào)查工作準則》
[if !supportLists]2.??????[endif]法律核查涉及的項目階段（貫穿于項目的每個階段）
[if !supportLists]3.??????[endif]法律盡調(diào)的難點：涉及的法律法規(guī)及監(jiān)管要求多（環(huán)保哥纫、土地缓升、行業(yè)、證券剔交、知識產(chǎn)權(quán)）；市場監(jiān)管镐躲、法律法規(guī)變化（法規(guī)修訂储玫、窗口指導）；涉及企業(yè)生產(chǎn)萤皂、運營撒穷、人員管理等各方面（安全生產(chǎn)、合法銷售裆熙、規(guī)范運營）端礼；企業(yè)個性問題（歷史沿革、改制重組）入录；信息獲取渠道限制（相關(guān)信息難獲得蛤奥、企業(yè)或其他地方不配合）
[if !supportLists]4.??????[endif]法律盡調(diào)的能力與態(tài)度要求：法律核查能力、客觀謹慎的核查態(tài)度
[if !supportLists]二僚稿、[endif]法律盡調(diào)方法與核查重點
[if !supportLists]1.??????[endif]法律盡調(diào)一般流程：初步了解企業(yè)凡桥，制定盡調(diào)計劃—制作盡調(diào)清單—收集盡調(diào)資料—持續(xù)盡調(diào)，整理底稿—形成盡調(diào)報告
[if !supportLists]2.??????[endif]法律盡調(diào)主要方法：收集蚀同、查閱書面資料缅刽；咨詢專業(yè)機構(gòu)；實地調(diào)查走訪蠢络；訪談衰猛；印證和討論；網(wǎng)絡查詢
[if !supportLists]3.??????[endif]法律盡調(diào)Tips：深入群眾—察言觀色—重視走訪—保持懷疑—多方驗證
[if !supportLists]4.??????[endif]法律盡調(diào)主要內(nèi)容：歷史沿革刹孔、主要股東情況啡省、獨立性、同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易（利潤不能超過30%）、重大資產(chǎn)變化及收購兼并冕杠、高管人員（董監(jiān)高）調(diào)查微姊、主要財產(chǎn)和重大債務、公司治理分预、合規(guī)情況兢交、訴訟、仲裁或行政處罰笼痹、員工情況及內(nèi)部職工股等
[if !supportLists]5.??????[endif]IPO被否案例及監(jiān)管關(guān)注問題
[if !supportLists]三配喳、[endif]創(chuàng)新企業(yè)法律盡調(diào)特殊事項
[if !supportLists]1.??????[endif]VIE架構(gòu)介紹
VIE(Variable intrestes Entities，可變利益實體)凳干，通過協(xié)議控制
[if !supportLists]2.??????[endif]創(chuàng)新企業(yè)法律盡調(diào)特殊事項
EVC的募集思路及投資策略
[if !supportLists]一晴裹、[endif]pevc的募集思路
[if !supportLists]1.??????[endif]資金來源分類
[if !supportLists]2.??????[endif]母基金&政府引導基金
政府引導基金：地方政府引導基金為財政撥款成立，要求固定返投比例
????????????? 政府引導基金審批非常冗長
????????????? 政府引導基金不允許做劣后救赐，不得承擔超額風險
[if !supportLists]3.??????[endif]銀行資金：接道通道涧团，合作成立基金
????????? 設立債轉(zhuǎn)股實施機構(gòu)
????????? 投貸聯(lián)動
????????? 通過境外子公司投資平臺進行境內(nèi)投資
[if !supportLists]4.??????[endif]保險資金：天生久期匹配、資金的監(jiān)管合規(guī)经磅、契合的風險收益泌绣、巨大的配置壓力
[if !supportLists]5.??????[endif]上市公司出資：一般投資領(lǐng)域為上市公司產(chǎn)業(yè)鏈上下游或上市公司意欲進入的新興??????????? ???戰(zhàn)略業(yè)務；投資決策主要是由上市公司占主導地位
[if !supportLists]6.??????[endif]個人投資者出資：高凈值客戶
[if !supportLists]7.??????[endif]募集要點：募集盡調(diào)關(guān)鍵點：盡調(diào)材料準備预厌、合伙人訪談阿迈、LP訪談、基金條款
